发布日期：2025-05-28 08:40    点击次数：174

 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金        更新的招募证明书 （由鹏扬丰利一年如期绽开债券型证券投资基金转型而来）        （2025 年第 1 号）     基金治理东谈主：鹏扬基金治理有限公司     基金托管东谈主：吉利银行股份有限公司 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                     更新的招募证明书                      【紧要请示】      鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金由鹏扬丰利一年如期绽开债券型证券投资基金 转型而来。鹏扬丰利一年如期绽开夹杂型证券投资基金经中国证监会《对于准予鹏扬丰利一 年如期绽开债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可20212779号）准予召募注册，基 金治理东谈主为鹏扬基金治理有限公司，基金托管东谈主为吉利银行股份有限公司。鹏扬丰利一年定 期绽开债券型证券投资基金自2022年2月23日至2022年5月20日进行公开召募，募聚拢束后基 金治理东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面证明，《鹏扬丰利一年如期绽开债 券型证券投资基金基金合同》于2022年5月24日成功。自2024年7月31日起鹏扬丰利一年如期 绽开债券型证券投资基金稳健根据基金份额抓有东谈主大会的决议结果转型为鹏扬丰利一年抓有 期债券型证券投资基金。      基金治理东谈主保证招募证明书的内容委果、准确、完好。本招募证明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金的变更注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金治理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、 严慎费力的原则治理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收 益。      基金不同于银行储蓄与债券，投资东谈主有可能取得较高的收益，也有可能损失本金。投资 有风险，基金治理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者昂扬”原则，投资东谈主认购或申购基金时应 进展阅读本基金的基金合同、招募证明书、基金产物而已纲领等信息败露文献，自主判断基 金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。投资东谈主需充分了解本基金的产物特 性，并承担基金投资中出现的各样风险。投成本基金可能遭逢的风险包括：市集风险、治理 风险、流动性风险、操作和工夫风险、合规性风险、基金治理东谈主职责阻隔风险、本基金私有 风险和其他风险等。本基金在市集波动等身分的影响下，存在基金份额净值跌破1.00元运转 面值的风险。      基金的过往功绩并不预示其异日表现。基金治理东谈主治理的其他基金的功绩并不组成新基 金功绩表现的保证。      当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金治理东谈主履行相应方法后，可 以启用侧袋机制，具体详见招募证明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金治理东谈主 将对基金简称进行特地象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读相 关内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。      本基金属于债券型基金，风险与收益高于货币市集基金，低于夹杂型基金与股票型基 金。      本基金对于每份基金份额确立抓有期，抓有期为365天。对于抓有未满抓有期的基金份 额赎回或退换转出请求，基金治理东谈主将不予证明。本基金暂不向金融机构自营账户销售（基 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                     更新的招募证明书 金治理东谈主自有资金除外），如异日本基金绽开向金融机构自营账户公开发售或对发售对象的 领域赐与进一步限定，基金治理东谈主将另行公告。      本基金可投资国债期货，如果投资，期货选拔保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠 杆性，当出现不利行情时，关连行情轻微的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。期货 选拔逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时候内补足保证金，按端正将被强制平仓，可 能给投资带来紧要损失。为对冲信用风险，本基金可能投资于信用滋生品，如果投资，信用 滋生品投资可能靠近流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等，具体详见招募证明书“风 险揭示”章节。      本基金可投资资产撑抓证券，如果投资，资产撑抓证券可能靠近信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等风险，由此可能增多本基金净值的波动 性。      基金自动清盘风险。基金合同成功后，贯串50个就业日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 同约定方法进行清理，此事项不需要召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。因此，基金份额抓 有东谈主可能靠近基金自动清盘的风险。      本招募证明书治理东谈主关连信息截止日为2025年3月28日，谋划财务数据和净值表现数据 截止日为2025年3月31日（财务数据未经审计），其余所载内容截止日为2025年4月24日。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                                      更新的招募证明书                              目       录 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                 更新的招募证明书                      第一部分   弁言   《鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金招募证明书》（以下简称招募证明书或本招募 证明书）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资 基金运作治理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办 法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》（以下简称《信息 败露办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理端正》（以下简称《流动性风险管 理端正》）等谋划法律法则以及《鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金基金合同》（以下简 称基金合同或《基金合同》）编写。   基金治理东谈主承诺本招募证明书不存在职何虚假记录、误导性报酬或紧要遗漏，并对其委果 性、准确性、完好性承担法律就业。   鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金（以下简称基金或本基金）是根据本招募证明书 所载明的而已请求召募的。本基金治理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中 载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督治理委员会（以下简称中国 证监会）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。投资东谈主自依 基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的步履 自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相当他谋划端正享有权 利、承担义务。投资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                      更新的招募证明书                      第二部分   释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何灵验改良和补充 证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和补充 书》相当更新 要》相当更新 行政规章以相当他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、呈文等 过，经2012年12月28日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自2013年6 月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球 东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华 东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良 投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金 信息败露治理办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 资基金运作治理办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理端正》及颁布机关对其常常作念出的改良 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                 更新的招募证明书 体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 续或经谋划政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 券期货投资治理办法》及关连法律法则端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外 机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金，办理基金份额发售、申购、赎回、退换、转托管、如期定额投资及提供基金交游账户信息 查询等业务 出机构注册，取得基金销售业务经历并与基金治理东谈主执意了基金销售服务公约，办理基金销售 业务的机构 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代理披发红利、建立 并看守基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等 鹏扬基金治理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 额余额相当变动情况的账户 申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 原《鹏扬丰利一年如期绽开债券型证券投资基金基金合同》自同日起阻隔 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 换转入份额的肇始日，指该基金份额退换转入请求证明之日；对于抓有原鹏扬丰利一年如期开 放债券型证券投资基金转入转型后本基金的基金份额，其抓有期肇始日为原基金份额证明之日 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                   更新的招募证明书 作日。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金治理东谈主无法在该基金份额的抓有期到期 日按时绽开办理该基金份额的赎回业务的，该基金份额的抓有期到期日顺延至不可抗力或基金 合同约定的其他情形的影响身分舍弃之日起的下一个就业日 前（不含当日），投资者不行冷漠赎回或退换转出请求；抓有期期满后（含抓有期到期日当 日）投资者不错请求赎回或退换转出；对于抓有原鹏扬丰利一年如期绽开债券型证券投资基金 转入转型后本基金的基金份额，其抓有期自原基金份额证明之日起贯串蓄意。若某笔基金份额 的抓有期到期后，本基金尚未绽开赎回的，基金份额抓有东谈主仍需在绽开赎回业务之后方可请求 赎回或退换转出 的信用滋生用具 支付和结算以此金额为蓄意基准 所治理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金治理东谈主和投资东谈主共同顺从 的步履 额兑换为现款的步履 请求将其抓有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额退换为基金治理东谈主治理的其他基金基金 份额的步履 售机构的操作 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购请求的一种投资方式 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                  更新的招募证明书 中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金退换中转入请求份额总和后的余额）卓越 上一就业日基金总份额的10% 已末端的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的爽脆 产的价值总和 净值的过程 露办法》端正的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含公约约定 有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产撑抓证 券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或交游的债券等 式，将基金调治投资组合的市集冲击成老实拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平正对待 份额分为不同的类别，各样基金份额分设不同的基金代码，并分别蓄意和公布各样基金份额净 值和各样基金份额累计净值 东谈主服务的用度 售服务费的，称为A类/D类基金份额 务费的，称为C类基金份额 清理，想法在于灵验迫害并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险治理用具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                更新的招募证明书 在紧要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要 不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不笃定性的资产 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                     更新的招募证明书                     第三部分     基金治理东谈主   一、基金治理东谈主概况   称呼：鹏扬基金治理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区栖霞路120号3层302室   办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号西城金茂中心16层   邮政编码：100045   法定代表东谈主：杨爱斌   成立日历：2016年7月6日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可20161453号   组织时局：有限就业公司   注册成本：1.18亿元东谈主民币   存续期限：抓续策划   谋划东谈主：吉瑞   谋划电话：4009686688   股权结构：                     鼓动称呼               抓股比例                     杨爱斌                45.15%                 上海华石投资有限公司             28.16%                 宏实成本治理有限公司             10.00%           上海润京企业治理中心（有限合伙）              4.99%           上海璞识企业治理中心（有限合伙）              4.99%           上海济通企业治理中心（有限合伙）              4.36%           上海泓至企业治理中心（有限合伙）              2.35%                      推测                 100%   二、主要东谈主员情况   范勇宏先生：董事长，经济学博士。现任鹏扬基金治理有限公司董事长，中国证券投资基 金业协会法制与自律监察委员会主席，清华大学五谈口金融学院硕士生导师，中国财政科学研 究院硕士生导师。曾任中原基金治理有限公司总司理、中原基金（香港）有限公司董事长、中 国东谈主寿资产治理有限公司首席投资履行官。曾履新于中国斥地银行总行、中原证券有限公司。   杨爱斌先生：董事，复旦大学国外金融专科经济学硕士。现任鹏扬基金治理有限公司总经 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                   更新的招募证明书 理。曾任上海浦东发展银行信贷员，中国吉利保障（集团）股份有限公司组合治理部副总经 理，中原基金治理有限公司固定收益投资总监，北京鹏扬投资治理有限公司董事长兼总司理。      姜山先生：董事，好意思国印第安纳大学商学院工商治理硕士。现任上海华石投资有限公司执 行董事兼总司理，叮当健康科技集团有限公司寂寥董事。曾任安达信华强管帐师事务所审计 师，好意思国 Sara Lee 公司里面审计师，瑞银投资银行董事，高盛亚洲有限公司履行董事，好意思国 德州太平洋集团董事及北京代表处首席代表，摩根士丹利华鑫证券有限就业公司投资银行部董 事总司理。      邱峻女士：寂寥董事，好意思国波士顿学院工商治理硕士。现任国萃金誉（上海）投资计划有 限公司财务总监。曾任安永管帐师事务所好意思国纽约分所高等审计师、高等司理，安永华明管帐 师事务所上海分所高等司理，蓝山投资计划（北京）有限公司财务总监。      王鹤菲女士：寂寥董事，好意思国斯坦福大学商学院金融系玄学博士。现任西交利物浦大学国 际商学院副院长、金融系教师。曾任好意思国伊利诺伊大学芝加哥分校商学院金融系助理教师，好意思 联储芝加哥银行观望经济学家，清华大学经济治理学院金融系观望学者，中国投资有限就业公 司风险治理部观望经济学家，中国东谈主民大学汉青研究院金融系副教师、副系主任，中国东谈主民大 学国外学院金融学教师。      董克用先生：寂寥董事，中国东谈主民大学经济学博士。中国东谈主民大学退休教师，兼任中国社 会保障学会副会长、清华五谈口待业金融50东谈主论坛文牍长、北京银安待业金融研究院院长，国 民养老保障股份有限公司寂寥董事、江苏品生医疗科技集团有限公司董事及新华联文化旅游发 展股份有限公司寂寥董事。曾任中国东谈主民大学管事东谈主事学院副院长、院长，环球治理学院院 长。      王徽先生：监事会主席，江苏大学经济学学士。现任中钰成本治理（北京）有限公司治理 合伙东谈主、首席风控官，中兴财光华管帐师事务所（特地普通合伙）合伙东谈主，娄底中钰资产治理 有限公司财务负责东谈主，兼任杭州钰吉资产治理有限公司董事，重庆淘葫芦科技有限公司董事， 安艺健康产业有限公司董事，江苏晨牌药业集团股份有限公司董事，双峰县国藩病院有限公司 董事。曾任中国华晶电子集团公司管帐，爱韩华电子（无锡）电子有限公司财务司理，苏亚会 计师事务所南边分所技俩司理，北京中星微电子有限公司财务司理，无锡东林管帐师事务所合 伙东谈主，利安达管帐师事务所合伙东谈主，金字火腿股份有限公司董事、副总裁、财务总监，北京注 册管帐师协会经济就业审计专科委员会众人委员及北京总管帐师协会理事。      吉瑞女士：监事（职工监事），对外经济贸易大学治理学学士。现任鹏扬基金治理有限公 司监察稽核部总监。曾任安永华明管帐师事务所金融审计部审计师，毕马威华振管帐师事务所 风险计划部助理司理及高瓴成本治理有限公司法律合规部高等司理。      曹铮女士：监事（职工监事），北京大学经济学学士。现任鹏扬基金治理有限公司东谈主力资 源及行政事理部总监。曾任国度电网公司监察局文员，北京科舵整合创意计划有限公司东谈主事助 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                      更新的招募证明书 理，索尼爱立信（中国）有限公司东谈主事专员，微软亚洲研究院东谈主事司理，北京鹏扬投资治理公 司东谈主力资源及行政事理部总监。   杨爱斌先生：总司理，复旦大学国外金融专科经济学硕士。曾任上海浦东发展银行信贷 员，中国吉利保障（集团）股份有限公司组合治理部副总司理，中原基金治理有限公司固定收 益投资总监，北京鹏扬投资治理有限公司董事长兼总司理。   朱国庆先生：副总司理兼股票首席投资官，复旦大学经济学硕士。曾任国海富兰克林基金 治理有限公司股票投资总监，富敦投资治理（上海）有限公司高等副总裁、中国股票投资总 监，上海六禾投资有限公司副总司理、权益投资总监，富兰克林邓普顿投资治理（上海）有限 公司中国股票董事总司理、投资组合治理总监。   宋震先生：督察长，北京大学数学学院理学学士，中国经济研究中心经济学双学士，北京 大学信息科学工夫学院工学硕士。曾任Schlumberger Ltd工程师，龙翌创富照看人有限公司副总 裁，中国证监会北京监管局主任科员。   李净女士：副总司理，英国桑德兰大学商务研究硕士。曾任大连电视台新闻中心记者编 辑，世联地产集团有限公司集团市集部部门司理，搜房控股有限公司中国指数研究院业务总 监，北京世联房地产照看人有限公司朔方区域市集部总司理，广发银行股份有限公司总行公司银 行部投行高等产物司理，国泰基金治理有限公司机构业务部总监助理。   王经瑞先生：夹杂投资部履行总司理，东北大学金融学硕士。曾任中天证券有限就业公司 研究部研究员，银建期货有限就业公司固定收益部投资司理，星河德睿投资治理有限公司固定 收益部投资司理，北京鹏扬投资治理有限公司固定收益部投资司理。鹏扬丰利一年如期绽开债 券型证券投资基金基金司理（2024年1月16日至2024年7月30日历间）、鹏扬双利债券型证券投 资基金基金司理（2023年10月31日起任职）、鹏扬永利90天抓有期债券型证券投资基金基金经 理（2024年4月12日起任职）、鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金基金司理（2024年7月       。   历任基金司理情况：   王华先生，治理期间为2022年5月至2024年1月。   本公司固定收益投资决策委员会成员如下：   陈钟闻先生：总司理助理、固定收益投资总监兼现款治理部总司理、固定收益投资决策委 员会主任委员，北京理工大学工商治理硕士。曾任北京鹏扬投资治理有限公司交游主管、投资 司理。   杨爱斌先生：总司理，复旦大学国外金融专科经济学硕士。曾任上海浦东发展银行信贷 员，中国吉利保障（集团）股份有限公司组合治理部副总司理，中原基金治理有限公司固定收 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                   更新的招募证明书 益投资总监，北京鹏扬投资治理有限公司董事长兼总司理。   王经瑞先生：夹杂投资部履行总司理，东北大学金融学硕士。曾任中天证券有限就业公司 研究部研究员，银建期货有限就业公司固定收益部投资司理，星河德睿投资治理有限公司固定 收益部投资司理，北京鹏扬投资治理有限公司固定收益部投资司理。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   三、基金治理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   四、基金治理东谈主承诺 抑止轨制，采取灵验措施，贯注违反《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 采取灵验措施，贯注下列步履的发生：   （1）将基金治理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）抵御正地对待治理的不同基金财产。   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失。   （5）侵占、挪用基金财产。   （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事关连 的交游行动。   （7）草率职守，不按照端正履行职责。   （8）法律、行政法则和中国证监会端正遏制的其他步履。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                      更新的招募证明书 贯注违反基金合同步履的发生。 规及行业表率，淳厚信用、费力尽责。      五、基金司理承诺 益； 容、基金投资策划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事关连的交游行动；      六、基金治理东谈主的里面抑止轨制      （一）里面抑止的原则 决策、履行、监督、反馈等各个方法。 效履行。 产、其它资产的运作分离。 理的抑止成本达到最好的里面抑止后果。      （二）里面抑止的主要内容      公司董事会高度心疼建立完善的公司治理结构与里面抑止体系，充分施展寂寥董事和监事 职能，保护投资东谈主利益和公司正当权益。本公司在董事会下竖立了风险治理委员会，负责对公 司在策划治理和基金业务运作的正当性、合规性和风险情景进行检查和评估，对公司监察稽核 轨制的灵验性进行评价，监督公司的财务情景，评价公司的财务表现，保证公司的财务运作符 正当律法则的要乞降通行的管帐圭表，对公司风险治理轨制进行评价和对公司风险治理轨制的 实施进行检查， 评估公司风险治理情景。      公司治理层在总司理指点下，进展履行董事会笃定的里面抑止策略，为了灵验贯彻公司董 事会制定的策划方针及发展策略，竖立了投资决策委员会。投资决策委员会是公司负责基金投 资决策的最高权力机构，根据基金合同和公司的谋划端正，笃定基金的投资方位和投资原则， 决定基金投资的方法与权限确立，核定基金的投资策略与资产配置决策及设定基金投资的限制 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金               更新的招募证明书 性规划等。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核就业，对公司和基金运作的正当性、 合规性及合感性进行全面检查与监督，参与公司风险抑止就业，发生紧要风险事件时向公司董 事长和中国证监会报酬。   董事会下属的风险治理委员会和督察长负责对公司表里部风险进行评估。总司理下设风险 决策委员会，负责对公司日常策划及基金运作中的风险监测、评估与防备提供主张及建议，审 议公司风险抑止轨制与风险治理历程，对公司策划治理中的紧要突发性事件和紧要危险情况进 行评估，制定危险处理决策并监督实施。公司各部门根据具体情况制定本部门的功课历程及风 险抑止轨制，加强对风险的抑止，将风险抑止在最小领域内。   公司对投资、管帐、工夫系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的抑止轨制，采取的抑止 行动包括授权抑止、自我抑止、职责分离、什物抑止、功绩评价、资产分离及监察稽核等方法 或措施。   公司依据自身策划特色竖立按次递进、权责统一、严实灵验的三谈内控防地：一是建立以 各岗亭方位就业制为基础的第悉数监控防地；各岗亭均制定详确的操作历程、明确岗亭职责， 各岗亭东谈主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺顺从，在授权领域内承担各自职责；二是建立关连部 门、关连岗亭之间互相监督制衡的第二谈监控防地；公司建立紧要业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，关连部门和岗亭之间互相监督制衡；三是建立以督察长和监察稽核部对各岗亭、各部 门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三谈监控防地；督察长、监察稽核部寂寥于其它 部门和业务行动，并对里面抑止轨制的履行情况实行严格的检查、反馈和监督。   （1）投资抑止轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金司理 小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指点基金司理小组在基金 合同和投资决策权限领域内进行日常投资运作。   ① 投资决策与履行相分离。投资治理决策职能和交游履行职能严格迫害，实行聚拢交游 轨制，由交游治理部聚拢履行通盘交游。建立和履行平正交游治理轨制，确保各投资组合享有 平正的交游履行契机。   ② 投资授权抑止。建立明确的投资决策授权轨制，贯注越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会笃定的领域内，负责笃定 与实施投资策略、建立和调治投资组合并下达投资指示，对于卓越投资权限的操作需要经过严 格的审批方法；交游治理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交游履行。   ③ 警示性抑止。按照法则或公司端正确立各样资产投资比例的预警线，交游系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                      更新的招募证明书      ④ 遏制性抑止。根据法律、法则和公司关连端正，基金遏制投资受限制的证券并遏制从 事受限制的步履。交游系统通过预先的设定，对上述遏制事项进行自动请示和限制。      ⑤ 监控与反馈。交游治理部对投资步履进行一线监控；风险治理部进行事中的监控；监 察稽核部进行过后的检查。在监控中如发现荒谬情况将实时反馈并督促调治。      （2）管帐抑止轨制      ① 建立了基金管帐的就业轨制及相应的操作和抑止规程，确看守帐业务有章可循。      ② 按照互相制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主关连业务的互相核 查监督轨制。      ③ 为防备在资金头寸治理上出现透支风险，制定了资金头寸治理轨制。      ④ 制定了完善的档案看守轨制。      （3）工夫系统抑止轨制      为保证工夫系统的安全深切运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与收集安全管 理、软硬件的留心、数据的备份、信息工夫东谈主员操作治理、危险处理等方面都制定了完善的制 度。      （4）东谈主力资源治理轨制      公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、捕快轨制、薪酬轨制等东谈主事治理轨制，确保 东谈主力资源的灵验治理。      （5）监察轨制      公司竖立了监察稽核部，负责公司的监察就业。监察轨制包括违法步履的观望方法和处理 轨制，以及对职工步履的监察。      公司建立双向的信推辞流路线，形成了从上至下的信息传播渠谈和从下到上的信息呈报渠 谈。通过建立灵验的信推辞流渠谈，保证了公司职工及各级治理东谈主员不错充分了解与其职责相 关的信息，并实时投递适应的东谈主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了明晰的业 务报酬系统。      公司竖立了寂寥于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能，检查、评价公司里面 抑止轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面抑止轨制的履行情况，揭示公司里面治理及 基金运作中的关连风险，实时冷漠翻新主张，促进公司里面治理轨制灵验地履行。监察稽核东谈主 员具有相对的寂寥性，如期不如期出具监察稽核报酬。      公司严格贯彻基金治理关连的法律法则，严格照章策划。督察长和监察稽核部负责对里面 各职能部门和职工的业务行动及岗亭步履的正当合规性实施监督检查。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                            更新的招募证明书                         第四部分    基金托管东谈主    一、基金托管情面况    称呼：吉利银行股份有限公司    注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号    办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号吉利金融中心B座26楼    法定代表东谈主：谢永林    成立日历：1987年12月22日    组织时局：股份有限公司    注册成本：19，405，918，198元    存续期间：抓续策划    基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号    谋划东谈主：刘华栋    谋划电话：0755-22166388    吉利银行股份有限公司是一家总部设在深圳的寰球性股份制生意银行（深圳证券交游所简 称：吉利银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于2012年6月罗致合 并原吉利银行并于同庚7月改名为吉利银行。中国吉利保障（集团）股份有限公司相当子公司 推测抓有吉利银行58%的股份，为吉利银行的控股鼓动。抑止2024年12月末，吉利银行有110家 分行（含香港分行），共1，149家营业机构。 元（同比下降 4.2%）、资产总额57，692.70亿元（较上年末增长3.3%）、罗致入款本金余额    吉利银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资金清理室、 企划与综合服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室8个处室，当今部门东谈主员为74东谈主， 为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务关连职工配置王人全且从业教诲丰富，托 管部中枢治理层具备银行治理、证券或托管业务十年以上从业教诲。 月末，吉利银行股份有限公司托管证券投资基金净值限制推测8，259亿，吉利银行已托管312只 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                  更新的招募证明书 证券投资基金，秘密了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金， 雀跃了不同客户多元化的投资迎接需求。      二、基金托管东谈主的里面风险抑止轨制证明      当作基金托管东谈主，吉利银行股份有限公司严格顺从国度谋划托管业务的法律法则、行业监 管要求，自愿形成称职策划、表率运作的策划理念和策划作风；确保基金财产的安全完好，确 保谋划信息的委果、准确、完好、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益；确保里面抑止和风 险治理体系的灵验性；防备和化解策划风险，确保业务的安全、稳健运行，促进策划方位的实 现。      吉利银行股份有限公司设有总行寂寥一级部门资产托管部，是全行资产托管业务的治理和 运营部门，有意配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面抑止和风险治理就业，具有 寂寥垄断监督稽核就业的权利和智商。      资产托管部具备系统、完善的轨制抑止体系，建立了治理轨制、抑止轨制、岗亭职责、业 务操作历程，不错保证托管业务的表率操作温情利进行；取得基金从业经历的东谈主员合适监管要 求；业务治理严格实行复核、审核、检查轨制，授权就业实行聚拢抑止，业务钤记按规程保 管、存放、使用，账户而已严格看守，制约机制严格灵验；业务操作区有意确立，封锁治理， 实施音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主负责，贯注泄密；业求末端自动化操作，贯注东谈主为 事故的发生，工夫系统完好、寂寥。      三、基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和方法      依照《基金法》相当配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行业 广泛使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同规 定，对基金治理东谈主运作基金的投资比例、投资领域、投资组合等情况进行监督，并如期编写基 金投资运作监督报酬，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务 方法中，对基金治理东谈主发送的投资指示、基金治理东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行检查 监督。      （1）每就业日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例抑止规划进行例行监控，发 现投资比例超标等荒谬情况，向基金治理东谈主发出版面呈文，与基金治理东谈主进行情况核实，督促 其纠正，并实时报酬中国证监会。      （2）收到基金治理东谈主的投资指示后，对触及各基金的投资领域、投资对象及交游敌手等 内容进行正当合规性监督。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金               更新的招募证明书   （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督报酬，对各基金投资运作 的正当合规性、投资寂寥性和作风权臣性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过工夫或非工夫技能发现基金涉嫌违法交游，电话或书面要求治理东谈主进行解释或 举证，并实时报酬中国证监会。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                       更新的招募证明书                      第五部分   关连服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）鹏扬基金治理有限公司直销柜台   办公地址：北京市石景山区绿地环球文化金融城9号院5号楼1401-1405   法定代表东谈主：杨爱斌   寰球统一客户服务电话：4009686688   谋划东谈主：张妍   传真：010-81922890   （2）鹏扬基金治理有限公司直销电子交游平台   客服电话：4009686688   官方网站：www.pyamc.com   本基金的其他销售机构请详见基金治理东谈主官网公示的代销机构。   基金治理东谈主可根据谋划法律法则的要求，弃取其他合适要求的机构销售基金，并在基金管 理东谈主网站公示。   （二）注册登记机构   称呼：鹏扬基金治理有限公司   办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号西城金茂中心16层   法定代表东谈主：杨爱斌   寰球统一客户服务电话： 4009686688   谋划东谈主：韩欢   传真： 010-81922891   （三）讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号时间金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68号时间金融中心19楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：清晨、陈颖华   谋划东谈主：陈颖华 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                更新的招募证明书   （四）管帐师事务所   本基金审计基金财产的管帐师事务所为安永华明管帐师事务所（特地普通合伙）。   称呼：安永华明管帐师事务所(特地普通合伙)   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   履行事务合伙东谈主：毛鞍宁   谋划电话：010-58153000   传真电话：010-85188298   承办注册管帐师：贺耀、柳新   谋划东谈主：柳新 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                     更新的招募证明书                第六部分   基金的历史沿革   鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金由鹏扬丰利一年如期绽开债券型证券投资基金转 型而来。   鹏扬丰利一年如期绽开夹杂型证券投资基金经中国证监会《对于准予鹏扬丰利一年如期开 放债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可20212779号）准予召募注册，基金治理东谈主为 鹏扬基金治理有限公司，基金托管东谈主为吉利银行股份有限公司。鹏扬丰利一年如期绽开债券型 证券投资基金自2022年2月23日至2022年5月20日进行公开召募，募聚拢束后基金治理东谈主向中国 证监会办理备案手续。经中国证监会书面证明，《鹏扬丰利一年如期绽开债券型证券投资基金 基金合同》于2022年5月24日成功。   鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金经中国证监会证监许可2024810号文准予变更 注册而来。 东谈主大会，会议审议通过了《对于鹏扬丰利一年如期绽开债券型证券投资基金转型谋划事项的议 案》，内容包括鹏扬丰利一年如期绽开债券型证券投资基金变更基金称呼、变更运作方式、投 资领域、投资策略、投资限制等事项并改良基金合同。基金份额抓有东谈主大会决议自表决通过之 日起成功。   自2024年7月31日起，《鹏扬丰利一年如期绽开债券型证券投资基金基金合同》失效且《鹏 扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金基金合同》同日成功，鹏扬丰利一年如期绽开债券型证 券投资基金稳健变更为鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                  更新的招募证明书                 第七部分    基金的存续   《基金合同》成功后，贯串20个就业日出现基金份额抓有东谈主数目不悦200东谈主或者基金资产 净值低于5000万元情形的，基金治理东谈主应当在如期报酬中赐与败露；贯串50个就业日出现前述 情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额抓有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                  更新的招募证明书             第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主在招募证明书 或基金治理东谈主网站列明。   基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金治理东谈主网站公示。基金投资者应当 在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。   二、申购与赎回的绽开日实时候   基金治理东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，但对于每份基金份额抓有未满365天的 赎回请求，基金治理东谈主将不予证明。绽开日的具体办理时候为上海证券交游所、深圳证券交游 所的平故人游日的交游时候，但基金治理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的约 定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成功后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时候变更或其他 特地情况，基金治理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调治，但应在实施日前依 照《信息败露办法》的谋划端正在端正媒介上公告。   本基金自2024年7月31日起入手办理日常申购和赎回业务。   对于每份基金份额，抓有未满抓有期的赎回请求，基金治理东谈主将不予证明。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候冷漠申购、赎回或退换请求且登记机构证明接受 的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 行蓄意。 权益不受毁伤并得到平正对待。   基金治理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金治理东谈主必须在新法律解释 入手实施前依照《信息败露办法》的谋划端正在端正媒介上公告。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                  更新的招募证明书   四、申购与赎回的方法   投资东谈主必须根据销售机构端正的方法，在绽开日的具体业务办理时候内冷漠申购或赎回的 请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在端正时候前全额托福申购款项，投资东谈主在端正时候前全额 托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购成功。   基金份额抓有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。投 资者赎回请求成功后，基金治理东谈主将在T＋7日内（包括该日）支付赎回款项。在发生大都赎回 或基金合同约定的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同 谋划条件处理。   遇交游所或交游市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 治理东谈主及基金托管东谈主所能抑止的身分影响业务处理历程，则赎回款项划付时候相应顺延。   基金治理东谈主应以交游时候末端前受理灵验申购和赎回请求确本日当作申购或赎回请求日 （T日），在平素情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交游的灵验性进行证明。T日提交的有 效请求，投资东谈主可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询 请求的证明情况。若申购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告捷，而仅代表销售机构确乎接 收到请求。申购、赎回请求告捷的证明以登记机构的证明结果为准。对于请求的证明情况，投 资东谈主应实时查询，并妥善垄断正当权利。 整，并在调治实施前依照《信息败露办法》的谋划端正在端正媒介上公告。   五、申购与赎回的数目限制 合并蓄意）的比例不得达到或卓越50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达 到或卓越该比例限制的除外）。若单个投资东谈主某笔申购后导致该投资东谈主累计份额占基金总份额 比例达到或卓越该比例限制，基金治理东谈主有权对此笔申购部分证明或不予证明，以确保单个投 资东谈主累计份额占基金总份额比例低于该比例限制。基金治理东谈主不错端正单个投资东谈主累计抓有的 基金份额数目限制，具体端正见更新的招募证明书或关连公告。 追加申购的单笔最低名额为东谈主民币10元。投资者通过基金治理东谈主的直销柜台初度申购的单笔最 低名额为东谈主民币5万元，追加申购的最低金额为东谈主民币10元。   各销售机构对最低申购名额及交游级差有其他端正的，以各销售机构的端正为准。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                   更新的招募证明书   各销售机构未端正最低申购名额及交游级差的，初度申购和追加申购的单笔最低名额为东谈主 民币10元。 东谈主的直销柜台赎回基金份额时，可请求将其抓有的部分或全部基金份额赎回，每类基金份额单 笔赎回不得少于0.01份；每类基金份额账户最低余额为0.01份，若某笔赎回将导致投资者在销 售机构托管的A类、C类和D类基金份额余额不及0.01份时，该笔赎回业务应包括投资者账户内 全部该类基金份额，不然基金治理东谈主有权将剩余部分的该类基金份额强制赎回（抓有期未满的 基金份额除外）。   各销售机构对赎回份额限制有其他端正的，以各销售机构的端正为准。   各销售机构未端正赎回份额限制的，每类基金份额单笔赎回不得少于0.01份；每类基金份 额账户最低余额为0.01份，若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的A类、C类和D类基金份 额余额不及0.01份时，该笔赎回业务应包括投资者账户内全部该类基金份额，不然基金治理东谈主 有权将剩余部分的该类基金份额强制赎回（抓有期未满的基金份额除外）。 金、职业年金除外）。 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金治理东谈主基于投资运作与风险抑止的 需要，可采取上述措施对基金限制赐与抑止。具体见基金治理东谈主关连公告。 制。基金治理东谈主必须在调治前依照《信息败露办法》的谋划端正在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度及蓄意方式   本基金基金份额净值的蓄意，均保留到一丝点后4位，一丝点后第5位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。为幸免基金份额抓有东谈主利益因基金份额净值一丝点保留精度受 到不利影响，基金治理东谈主可临时提高基金份额净值的精度。出现大都赎回时，基金份额净值按 照大都赎回的条件履行。本基金不同类别基金份额分别确立基金代码，分别蓄意和公告基金份 额净值和基金份额累计净值。T日的基金份额净值在本日收市后蓄意，并在T+1日内公告。遇特 殊情况，经履行适应方法，不错适应延长蓄意或公告。   （1）本基金A类、D类基金份额在申购时收取申购用度，申购费率最高不卓越0.90%，且随 申购金额的增多而递减。本基金C类基金份额不收取申购用度。   对于A类和D类基金份额，本基金对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的非待业金 客户实施隔离的申购费率。待业金客户是指寰球社会保障基金、照章竖立的基本养老保障基 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                       更新的招募证明书 金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单如故营以及连结策划，企业年金理事会委 托的特定客户资产治理策划、企业年金待业金产物、职业年金策划、养老保障治理产物以及可 以投资基金的其他待业金客户。如将来出现经不错投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个 东谈主养老账户等经过养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金治理东谈主可将其纳入待业金 客户领域。   本基金A类基金份额申购费率如下表所示：                                    待业金客户申购费率（通过直       申购金额（M）        非待业金客户申购费率                                         销柜台）        M＜100 万           0.80%          0.08%        M≥500 万         每笔 1000 元      每笔 1000 元   本基金D类基金份额申购费率如下表所示：                                    待业金客户申购费率（通过直       申购金额（M）        非待业金客户申购费率                                         销柜台）        M＜100 万           0.90%          0.09%       M≥1000 万         每笔 1000 元      每笔 1000 元   （2）本基金申购用度不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项 用度。   （3）投资东谈主一天内有多笔申购的，须按每次申购所对应的费率脉络分别计费，即按每笔 申购请求单独蓄意申购用度。   本基金不收取赎回费。   如按照法律法则要求需要收取赎回费的，按照法律法则关连要求履行。   （1）基金申购选拔“金额申购、份额证明”的方式。基金的申购金额包括申购用度和净 申购金额。申购份额蓄意结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）申购份额蓄意公式及示例   当投资东谈主的申购请求所对应的申购用度适用比例费率时，其申购份额的蓄意公式为：   净申购金额＝申购金额÷（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额÷申购当日该类基金份额净值   当投资东谈主的申购请求所对应的申购用度适用固定金额时，其申购份额的蓄意公式为：   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购用度＝固定金额 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                                             更新的招募证明书    申购份额＝净申购金额÷申购当日该类基金份额净值    例如：某投资东谈主投资10万元申购本基金，申购当日（T日）各样基金份额类型的基金份额 净值分别为1.0160元、1.0120元和1.0160元，则该投资东谈主申购可得到的基金份额为：              申购 1           申购 2           申购 3         申购 4        申购 5 投资东谈主类型     非待业金客户           待业金客户            -       非待业金客户      待业金客户 申购基金份额            A类         A类         C类         D类         D类 类型 申购金额 （元，a） 适用申购费率 （b） 净申购金额 （元，c=a÷    99，206.35  99，920.06 100，000.00  99，108.03  99，910.08 （1+b）） 申购用度 （元，d=a-       793.65      79.94          0     891.97      89.92 c） T 日该类基金 份额净值          1.0160     1.0160     1.0120     1.0160     1.0160 （元，e） 申购份额 （份，       97，644.045  98，346.52  97，547.27  97，547.27  98，376.00 f=c÷e）     例如：某投资东谈主投资1000万元申购本基金，则该投资东谈主申购可得到的基金份额为：                     申购 1                   申购 2                申购 3 投资东谈主类型                -                       -                  - 申购基金份额类                     A类                      C类                 D类 型 申购金额（元， a） 申购用度（元， b） 净申购金额 （元，c=a-b） T 日该类基金份 额净值（元，                       1.0160               1.0120                1.0160 d） 申购份额（份， e=c÷d）    （1）基金赎回采取“份额赎回、金额证明”的方式，蓄意时触及赎回用度和净赎回金 额。赎回金额的蓄意结果均按照四舍五入方法，保留到一丝点后2位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。    （2）赎回金额蓄意公式及示例 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                                       更新的招募证明书      当投资东谈主弃取赎回所抓有基金份额时，其赎回金额的蓄意公式为：      赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值      赎回用度＝赎回总金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度      例如：某投资东谈主赎回本基金10万份基金份额，赎回当日（T日）各样基金份额类型的基金 份额净值分别为1.0180元、1.0150元和1.0180元，则该投资东谈主赎回可得到的净赎回金额为：                 赎回 1                   赎回 2              赎回 3 投资东谈主类型            -                      -                 - 赎回基金份额类型        A类                     C类                 D类 赎回份额（份，a）            100，000.00             100，000.00        100，000.00 抓巧合候（天，b）                   366                    366               366 适用赎回费率（c）                    0%                     0%                0% T 日该类基金份额 净值（元，d） 赎回总金额（元， e=a×d） 赎回用度（元， f=e×c） 净赎回金额（元， g=e-f） 或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的谋划端正在端正媒介上公告。 金估值的平正性。具体处理原则与操作表率恪守关连法律法则以及监管部门、自律法律解释的规 定。 规端正及基金合同约定的情形下根据市集情况制定基金促销策划，如期或不如期地开展基金促 销行动。在基金促销行动期间，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金治理东谈主不错适应调 低基金的销售费率。      七、推辞或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金治理东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购请求： 到或者卓越50%，或者变相回避50%聚拢度的情形。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                     更新的招募证明书 投资东谈主单日或单笔申购金额上限的。 产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 术仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金治理东谈主应当暂停接 受基金申购请求。 例如因工夫故障等原因导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平素运行。      发生上述第1-3、7-10项情形之一且基金治理东谈主决定暂停申购时，基金治理东谈主应当根据有 关端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购请求被全部或部分推辞的，被推辞 的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况舍弃时，基金治理东谈主应实时还原申购业务 的办理。      八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款项： 术仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金治理东谈主应当减慢支 付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。      发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金治理东谈主应按规 定报中国证监会备案，已证明的赎回请求，基金治理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应 将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东谈主，未支付部分可宽限支 付，并以受理赎回请求当日的该类基金份额净值为依据蓄意赎回金额。若出现上述第4项所述 情形，按基金合同的关连条件处理。基金份额抓有东谈主在请求赎回时可预先弃取将当日可能未获 受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况舍弃时，基金治理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公 告。      九、大都赎回的情形及处理方式 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                  更新的招募证明书   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金退换中转出申 请份额总和后扣除申购请求份额总和及基金退换中转入请求份额总和后的余额）卓越前一就业 日的基金总份额的10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回、部 分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回请求时，申购份额及赎 回金额的蓄意按照如下决策履行。   ①赎回请求日，若已败露的基金份额净值不会影响基金份额抓有东谈主相对利益的，按平素赎 回方法履行。   ②赎回请求日，若已败露的基金份额净值会影响基金份额抓有东谈主相对利益的，恪守“基金 份额抓有东谈主利益优先”原则，基金治理东谈主有权选拔更高精度的基金份额净值蓄意当日的赎回金 额和申购、如期定额申购份额。   （2）部分宽限赎回：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有波折或以为因支付投资 东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金治理东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于 当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取宽限赎 回的，将自动转入下一个绽开日接续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回请求将被取销。宽限的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理，无优先权并以 下一绽开日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资 东谈主在提交赎回请求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   如发生单个绽开日内单个基金份额抓有东谈主请求赎回的基金份额卓越前一绽开日的基金总份 额的10%时，本基金治理东谈主有权对该单个基金份额抓有东谈主超出10%的赎回请求实施宽限办理，而 对该单个基金份额抓有东谈主10%以内（含10%）的赎回请求与其他投资者的赎回请求按照单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在 提交赎回请求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日继 续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。宽限 的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为 基础蓄意赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确选 择，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：贯串2个绽开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金治理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得卓越20 个就业日，并应当在端正媒介上进行公告。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                     更新的招募证明书   当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募证明书端正 的其他方式在3个交游日内呈文基金份额抓有东谈主，证明谋划处理方法，并按照《信息败露办 法》的谋划端正在端正媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 公告。 金份额净值。 应于再行绽开日在端正媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公告；也可根据执行情况在暂停公 告中明确再行绽开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行绽开的公告。   十一、基金退换   基金治理东谈主已于2024年7月31日起通畅本基金的退换业务，具体内容详见2024年7月29日发 布的《鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金绽开日常申购、赎回、退换、如期定额投资业 务的公告》。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非交 易过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非交游过户。非论在上述何种情况下，接受划 转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额抓有东谈主死亡，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金份 额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是指司 法机构依据成功司法文牍将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其 他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关连而已，对于合适条件的非交游 过户请求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭表收费。   十三、基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照端正的圭表收取转托管费。   十四、如期定额投资策划   基金治理东谈主已于2024年7月31日起通畅本基金如期定额投资业务，具体内容详见2024年7月 投资业务的公告》。   十五、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金               更新的招募证明书 可、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一 并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法则另有端正的除外。   如关连法律法则允许基金治理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，经与基金托管 东谈主协商一致，基金治理东谈主可制定相应的业务法律解释并开展关连业务，并依照《信息败露办法》的 谋划端正进行公告。证券交游所和中国证券登记结算有限就业公司的关连业务法律解释有端正的， 从其端正。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监会 认同的交游场面或者交游方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金治理东谈主公告的 业务法律解释办理基金份额转让业务。   十七、基金份额的折算   在合适法律法则且对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金治理东谈主经与基 金托管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   十八、当工夫条件熟练，本基金治理东谈主在不违反法律法则且对基金份额抓有东谈主利益无本色 性不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进 行补充和调治，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券交游所上市交游、申购和赎回， 或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时不必召开基金份额抓有东谈主大会审议，但应 根据关连法则端正进行信息败露。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机制”部分的约 定或关连公告。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                   更新的招募证明书                   第九部分    基金的投资      一、投资方位      本基金在抑止风险和保抓资产流动性的前提下，力求末端基金资产的恒久稳健升值。      二、投资领域      本基金的投资领域为具有考究流动性的金融用具，包括债券（包括国债、央行单子、金融 债、地方政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 撑抓债券、政府撑抓机构债券、可转债、可交换债、可分离交游可转债的纯债部分相当他经中 国证监会允许投资的债券）、滋生品（包括国债期货、信用滋生品）、货币市集用具、银行入款 （包括公约入款、如期入款相当他银行入款）、同行存单、资产撑抓证券、债券回购以及法律 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。      本基金不投资股票，但可抓有因可转债转股所形成的股票，因上述原因抓有的股票，本基 金将在其可交游之日起的10个交游日内卖出。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适应方法后，不错 将其纳入投资领域。      基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%。每个交游日日 终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金抓有现款或者到期日在1年以内的政府 债券不低于基金资产净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法则或监管机构变更投资比例限制，基金治理东谈主在履行适应方法后，不错调治上述投资 比例。      三、投资策略      （一）固定收益品种投资策略      本基金进行固定收益品种投资时，将根据对宏不雅经济周期和市集环境的抓续追踪以及对经 济政策的深入分析，综合运用债券品种瓜代策略、时机弃取策略、利率预期策略、信用债/资 产撑抓证券投资策略、可转债/可交换债投资策略等，构建收益深切、流动性考究的债券组 合，费力获取恒久稳健的收益。      根据国债、金融债、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增抓相对低估的板 块，减抓相对高估的板块，借以取得较高收益。      （1）骑乘策略。通过分析收益率弧线各期限的利差情况，买入收益率弧线最笔陡地点对 应的期限债券，跟着所抓有债券的剩余期限下降，债券的到期收益率将下降，从而取得成本利 得。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                  更新的招募证明书   （2）利差策略。通过分析回购品种之间的利差相当变动，结合对年末效应和长假效应的 活泼使用，进行中恒久回购品种的比例配置，同期在严格抑止风险的基础上利用跨市集套利和 跨期限套利的契机。   （1）久期调治策略。根据对市集利率水平的预期，在预期利率下降时，增多组合久期， 以较多地取得债券价钱飞腾带来的收益，在预期利率飞腾时，减小组合久期，以回避债券价钱 下降的风险。   （2）收益率弧线配置策略。在久期笃定的基础上，根据对收益弧线口头变化的展望，采 用枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在恒久、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、 短期债券的相对价钱变化中赚钱。   本基金将在公司里面信用风险抑止的框架下，根据对宏不雅经济花样、刊行东谈主公司所在行业 情景、以及公司自身在行业内的竞争力、公司财务情景和现款流情景、公司治理等信息，进一 步结合债券刊行具体条件对债券进行分析，评估信用风险溢价，发掘具备相对价值的个券。本 基金所指信用债包括金融债（不包括政策性金融债）、企业债、公司债、中期单子、短期融资 券、超短期融资券、次级债券、政府撑抓债券、政府撑抓机构债券。   本基金资产撑抓证券投资将重心对市集利率、刊行条件、撑抓资产的组成及质地、提前偿 还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产撑抓证券价值的身分进行分析，评估资产撑抓证 券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   本基金在投资信用债和资产撑抓证券时顺从以下约定：本基金投资信用评级在AA（含）以 上的信用债和资产撑抓证券。其中，投资AA级别的信用债和资产撑抓证券的比例不卓越本基金 投资信用债资产和资产撑抓证券资产推测的20%，投资AA+级别的信用债和资产撑抓证券的比例 不卓越本基金投资信用债资产和资产撑抓证券资产推测的50%，投资于AAA级别的信用债和资产 撑抓证券的比例不低于本基金投资信用债资产和资产撑抓证券资产推测的50%。上述信用评级 为债项评级，若无债项评级的或债项评级为A-1的，依照其主体评级。本基金在抓有信用债和 资产撑抓证券期间，如果其信用等级下降（同期抓有该券信用滋生品的除外），不再合适投资 限制圭表，应在评级报酬发布之日起三个月内全部赐与调治。   本基金将综合参考国内照章成立并经中国证监会认同的领有证券评级天资的评级机构所出 具的信用评级（具体评级机构名单以基金治理东谈主证明为准）。如出现归拢时候多家评级机构所 出具信用评级不同的情况或莫得对应评级的信用债券，基金治理东谈主需结合自身的里面信用评级 进行寂寥判断与认定，以基金治理东谈主的判断结果为准。   在综合分析可转债/可交换债的债性特征、股性特征等身分的基础上，利用 BS公式或二叉 树订价模子等估值用具评定其投资价值，心疼对可转债/可交换债对应股票的分析与研究，选 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                  更新的招募证明书 择那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安全边缘较高的品种进行投资。对于含回售及赎 回弃取权的债券，本基金将利用债券市集收益率数据，运用期权调治利差（OAS）模子分析含 赎回或回售弃取权的债券的投资价值，当作此类债券投资的主要依据。本基金投资可转债、可 交换债推测不卓越基金资产的20%。    （二）滋生品投资策略    本基金进行国债期货投资时，将根据风险治理的原则，以套期保值为想法，并积极选拔流 动性好、交游活跃的期货合约，通过对国债市集和期货市集运行趋势的研究，结合国债期货的 订价模子寻求其合理的估值水平，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。充分考 虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，利用金融滋生品的杠杆作用，以达到裁减投资组 合的举座风险的想法。    本基金进行信用滋生品投资时，将按照风险治理的原则，以风险对冲为想法，根据投资组 合所抓标的债券等固定收益品种的投资策略，以及潜在信用风险等情况，审慎开展信用滋生品 投资，合理笃定信用滋生品的投资金额、期限等，从而末端存效地信用风险治理。同期，本基 金还将对信用滋生品交游敌手方、创设机构加强风险治理，合理溜达相应聚拢度，且对其进行 必要的尽责观望与严格的准入治理。    异日，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可在履行适应方法后相应调治和更新 关连投资策略，并在招募证明书中更新。    四、投资限制    基金的投资组合应恪守以下限制：    （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%。    （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金抓有现款或者 到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的10%。    （4）本基金治理东谈主治理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不卓越该证券的10%。全都 按照谋划指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制。    （5）本基金投资于资产撑抓证券时，需顺从下列投资限制：    ①本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产撑抓证券的比例，不得卓越基金资产净值的    ②本基金抓有的全部资产撑抓证券，其市值不得卓越基金资产净值的20%；    ③本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产撑抓证券的比例，不得卓越该资产撑抓证券 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                     更新的招募证明书 限制的10%；    ④本基金治理东谈主治理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产撑抓证券，不得卓越其 各样资产撑抓证券推测限制的10%。    （6）本基金参与国债期货交游时，需顺从下列投资比例限制：    ①本基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的    ②本基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得卓越基金抓有的债券总市 值的30%；    ③本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上一交 易日基金资产净值的30%；    ④本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货 合约价值，推测（轧差蓄意）应当合适基金合同对于债券投资比例的谋划约定；    （7）本基金参与信用滋生品交游，需顺从下列投资比例限制：    ①本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用滋生品，不抓有合约类信用滋生品；    ②本基金抓有的信用滋生品口头本金不得卓越本基金中所对应受保护债券面值的100%；    ③本基金投资于归拢信用保护卖方的各样信用滋生品，口头本金推测不得卓越基金资产净 值的10%；    因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金治理东谈主之外的身分致使基 金不合适前述比例限制的，基金治理东谈主应在3个月之内进行调治。    （8）本基金资产总值不得卓越基金资产净值的140%。    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得卓越本基金资产净值的15%；因证 券市集波动、基金限制变动等基金治理东谈主之外的身分致使基金不合适前述所端正比例限制的， 基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。    （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域保抓一致。    （11）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除第（2）、（7）、（9）、（10）项情形及上述条件中另有约定外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金治理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述端正投资 比例的，基金治理东谈主应当在10个交游日内进行调治，但中国证监会端正的特地情形除外。法律 法则或监管机构另有端正的，从其端正。    基金治理东谈主应当自基金合同成功之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与检查自基金合同成功之日起入手。    法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适应方法 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                      更新的招募证明书 后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的端正为准，但须提前公告，不需要经基金份额 抓有东谈主大会审议。      为留心基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：      （1）承销证券；      （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷就业的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；      （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱相当他不梗直的证券交游行动；      （7）法律、行政法则和中国证监会端正遏制的其他行动。      基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主相当控股鼓动、执行抑止东谈主或者与 其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游 的，应当合适基金的投资方位和投资策略，恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防备利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱履行。关连交游必须预先得到 基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与败露。紧要关联交游应提交基金治理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。      如法律、行政法则或监管部门取消或调治上述遏制性端正，则本基金可不受上述端正的限 制或按照调治后的端正履行。      五、功绩比拟基准      本基金的功绩比拟基准为：      中债综合钞票（总值）指数收益率      中债综合钞票（总值）指数是由中央国债登记结算有限就业公司编制的反应中国债券市集 总体走势的代表性指数。该指数的样本券秘密我国银行间市集和交游所市集，成份债券包括国 债、央行单子、金融债、企业债券、短期融资券等险些通盘债券种类，具有世俗的市集代表 性，粗略反应债券市集总体走势。中债综合钞票（总值）指数所以债券全价蓄意的指数值，考 虑了付息日利息再投资身分，即在样本券付息时将利息再投资计入指数之中。      根据本基金的投资领域和投资比例不休，本基金设定了上述功绩比拟基准。本基金治理东谈主 以为该功绩比拟基准粗略委果、客不雅地反应本基金的风险收益特征。      如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广泛接受的功绩比拟基准推 出，或者是市集上出现愈加稳妥用于本基金的功绩基准的指数，或者市集发生变化导致本功绩 比拟基准不再适用或本功绩比拟基准的指数罢手发布、变改称呼时，本基金治理东谈主在与基金托 管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适应方法后，可调治或变更功绩比拟基准并实时公告， 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                               更新的招募证明书 而无需召开基金份额抓有东谈主大会。      六、风险收益特征      本基金属于债券型基金，风险与收益高于货币市集基金，低于夹杂型基金与股票型基金。      七、基金治理东谈主代表基金垄断关连权利的处理原则及方法 益。 当利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主利 益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计划管帐师事务所主张后，不错依照法律 法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的约定。      九、基金的投资组合报酬      基金治理东谈主的董事会及董事保证本报酬所载而已不存在虚假记录、误导性报酬或紧要遗 漏，并对其内容的委果性、准确性和完好性承担个别及连带就业。      基金托管东谈主吉利银行股份有限公司根据本基金合同端正，于2025年4月17日复核了本报酬 中的财务规划、净值表现和投资组合报酬等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性报酬 或者紧要遗漏。      以下内容摘自本基金2025年第1季度报酬，所列财务数据未经审计。      (一)报酬期末基金资产组合情况 序号 技俩                   金额（元）            占基金总资产的比例（%）      其中：股票              -                -      其中：债券              247，169，742.94   97.48      资产撑抓证券             -                - 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                                                   更新的招募证明书      其中：买断式回购的买入返售金融资产 -                                  -      (二)报酬期末按行业分类的股票投资组合      本基金本报酬期末未抓有股票。      本基金本报酬期末未抓有港股通标的股票。      (三)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细      本基金本报酬期末未抓有股票。      (四)报酬期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种                              公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）      其中：政策性金融债                       20，118，501.37        9.49      (五)报酬期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细                                                               占基金资产净值比例 序号 债券代码 债券称呼                   数目（张） 公允价值（元）                                                               （%）      (六)报酬期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产撑抓证券投资明细 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                                        更新的招募证明书      本基金本报酬期末未抓有资产撑抓证券。      (七)报酬期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细      本基金本报酬期末未抓有贵金属。      (八)报酬期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细      本基金本报酬期末未抓有权证。      (九)报酬期末本基金投资的国债期货交游情况证明      根据风险治理原则，本基金以套期保值为主要想法，通过多头或空头套期保值等策略进行 套期保值操作。制定国债期货套期保值策略时，基金治理东谈主通过对宏不雅经济和债券市集运行趋 势的研究，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，并根据基金现券资产利率风险敞 口选拔流动性好、交游活跃的期货合约。基金治理东谈主充分洽商国债期货的收益性、流动性及风 险性特征，利用金融滋生品的杠杆作用，回避利率风险以达到裁减投资组合的举座风险的目 的。                            合约市值          公允价值变动 代码    称呼        抓仓量（买/卖）                              风险规划证明                            （元）           （元） T2506 T2506     -10                      -53，000.00   - TL2506 TL2506   -5         -5，802，000.00 20，500.00    - 公允价值变动总额推测（元）                                         -32，500.00 国债期货投成本期收益（元）                                         -15，845.00 国债期货投成本期公允价值变动（元）                                     41，000.00      本基金在本报酬期内以套期保值为主要想法进行了国债期货投资。通过对宏不雅经济和债券 市集运行趋势的研究，结合国债期货的订价模子，并与现券资产进行匹配，较好地对冲了利率 风险、流动性风险对基金的影响，裁减了基金净值的波动。本报酬期内，本基金投资国债期货 合适既定的投资政策和投资想法。      (十)投资组合报酬附注 制日前一年内受到公开指责、处罚的情形      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度开发银行在报酬编制日前一年内曾受到国度 金融监督治理总局北京监管局的处罚。本基金对上述主体刊行的关连证券的投资决策方法合适 关连法律法则及基金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本 期莫得出现被监管部门立案观望，或在报酬编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。      本基金本报酬期内未抓有股票。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                                           更新的招募证明书 序号             称呼                      金额（元） 序号    债券代码          债券称呼      公允价值（元）                 占基金资产净值比例（%） 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                           更新的招募证明书      本基金本报酬期末未抓有股票。      由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与推测可能有尾差。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                                         更新的招募证明书                         第十部分         基金的功绩    基金治理东谈主承诺以恪尽责守、淳厚信用、费力尽责的原则治理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表现。投资有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。    本基金合同成功日为2022年5月24日。自2024年7月31日起，原鹏扬丰利一年如期绽开债券 型证券投资基金转型为鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金。基金合同成功以来（抑止                                 鹏扬丰利一年抓有债券A                     基金净值收       功绩比拟基               基金净值收       功绩比拟基    阶 段              益率圭表差       准收益率标              ①-③        ②-④                益率①        准收益率③                       ②          准差④  年 12 月 31      日  年 12 月 31      日  年 07 月 30      日  年 07 月 30      日  年 12 月 31      日 年 3 月 31 日 年 3 月 31 日                                 鹏扬丰利一年抓有债券C                     基金净值收       功绩比拟基               基金净值收       功绩比拟基    阶 段              益率圭表差       准收益率标              ①-③        ②-④                益率①        准收益率③                       ②          准差④ 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                                        更新的招募证明书  年 12 月 31      日  年 12 月 31      日  年 07 月 30      日  年 07 月 30      日  年 12 月 31      日 年 3 月 31 日  年 03 月 31      日                                鹏扬丰利一年抓有债券D                     基金净值收       功绩比拟基               基金净值收       功绩比拟基    阶 段              益率圭表差       准收益率标             ①-③        ②-④                益率①        准收益率③                       ②          准差④ 年 7 月 30 日  年 12 月 31      日  年 03 月 31      日 年 3 月 31 日 注：本基金自2024年1月24日起增设D类份额，鹏扬丰利一年定开债券D增设日至2024年6月23日 期间无份额。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                更新的招募证明书                第十一部分      基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款项以相当他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法则、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以相当他基金财产账户相寂寥。   四、基金财产的看守和刑事就业   本基金财产寂寥于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律就业，其债权东谈主不得对本基金财产垄断请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金 合同》的端正刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章完结、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有 资产产生的债务互相抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相 互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                  更新的招募证明书                第十二部分    基金资产估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金关连的证券/期货交游场面的交游日以及国度法律法则端正需要 对外败露基金净值的非交游日。      二、估值对象      基金所领有的债券、国债期货合约、资产撑抓证券、信用滋生品、银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。      三、估值原则      基金治理东谈主在笃定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、监 管部门谋划端正。      （一）对存在活跃市集且粗略获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选拔最近交游日的报 价笃定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不行委果反应公允价值的，草率 报价进行调治，笃定公允价值。      与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值工夫中洽商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制当作特征洽商。此外，基金治理东谈主不应试虑 因其大批抓有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。      （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选拔在当前情况下适用况且有充足可利用数据和 其他信息撑抓的估值工夫笃定公允价值。选拔估值工夫笃定公允价值时，应优先使用可不雅察输 入值，只好在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用 不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估值 调治对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，草率估值进行调治并笃定公允价 值。      四、估值方法 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生 影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境 发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行 市价及紧要变化身分，调治最近交游市价，笃定公允价钱。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                更新的招募证明书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，选拔估值工夫笃定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行有 一定锁如期的股票、初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监管机构 或行业协会谋划端正笃定公允价值。 的相应品种当日的估值全价进行估值。 相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，垄断回售权的，在回售登记日至执行收款日历间选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值，同期应 充分洽商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未垄断回 售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交游的债券登科估值日收盘价当作估值全价；实行净价交游的债券，登科估值日 收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。 况且有充足可利用数据和其他信息撑抓的估值工夫笃定其公允价值。   （1）国债期货合约，以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日 后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近交游日结算价估值。   （2）信用滋生品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金治理东谈主照章应 当承担的估值就业不因寄托而衔命；采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照谋划法律 法则及《企业管帐准则》要求选拔合理估值工夫笃定公允价值。 异的，基金将在关连税金调治日或执行支付日进行相应的估值调治。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                   更新的招募证明书 金估值的平正性。 定估值。      如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、方法及关连法律 法则的端正或者未能充分留心基金份额抓有东谈主利益时，应立即呈文对方，共同查明原因，两边 协商处罚。      根据谋划法律法则，基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基金 的基金管帐就业方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金谋划的管帐问题，如经关连各方在平 等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的主张，按照基金治理东谈主对基金净值信息的蓄意结果对 外赐与公布。      五、估值方法 数目蓄意，精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。基金 治理东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有端正或基金合同另有约定 的，从其端正。      基金治理东谈主于每个估值日蓄意基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按端正对外公布。      六、估值流弊的处理      基金治理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值一丝点后4位以内（含第4位）发生估值流弊时，视为基金份额净值错 误。      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的过失变成估值流弊，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的就业东谈主应当对由于该估值 流弊遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值流弊处理原则”给予抵偿，承担 抵偿就业。      上述估值流弊的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值流弊已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值流弊就业方应实时协调各方， 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                     更新的招募证明书 实时进行改动，因改动估值流弊发生的用度由估值流弊就业方承担；由于估值流弊就业方未及 时改动已产生的估值流弊，给当事东谈主变成损失的，由估值流弊就业方对径直损失承担抵偿责 任；若估值流弊就业方已经积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有充足的时候进行改动而未更 正，则其应当承担相应抵偿就业。估值流弊就业方草率改动的情况向谋划当事东谈主进行证明，确 保估值流弊已得到改动。      （2）估值流弊的就业方对谋划当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况且仅对估 值流弊的谋划径直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值流弊而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值流弊责 任方仍草率估值流弊负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利变成 其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值流弊就业方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的领域内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得 利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已 经取得的欠妥得利返还的总和卓越其执行损失的差额部分支付给估值流弊就业方。      （4）估值流弊调治选拔尽量还原至假定未发生估值流弊的正确情形的方式。      估值流弊被发现后，谋划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：      （1）查明估值流弊发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值流弊发生的原因笃定估 值流弊的就业方；      （2）根据估值流弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值流弊变成的损失进行评估；      （3）根据估值流弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值流弊的就业方进行改动和抵偿损 失；      （4）根据估值流弊处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进 行改动，并就估值流弊的改动向谋划当事东谈主进行证明。      （1）基金份额净值蓄意出现流弊时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施贯注损失进一步扩大；      （2）流弊偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；流弊偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案；      （3）前述内容如法律法则或监管机构另有端正的，从其端正处理。如果行业另有通行作念 法，基金治理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。      七、暂停估值的情形 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                 更新的招募证明书 治理东谈主应当暂停估值。   八、基金净值的证明   基金资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责蓄意，万生优配官方基金托管东谈主负责进行复核。基金管 理东谈主应于每个估值日交游末端后确当日蓄意估值日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核证明后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主按端正对 基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的 基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。   十、特地情况的处理 资产估值流弊处理。 第三方机构发送的数据流弊、遗漏等原因，或国度管帐政策变更、市集法律解释变更等非基金治理 东谈主与基金托管东谈主过失，基金治理东谈主和基金托管东谈主固然已经采取必要、适应、合理的措施进行检 查，但未能发现流弊的或未能幸免流弊发生的，由此变成的基金资产估值流弊，基金治理东谈主和 基金托管东谈主衔命抵偿就业。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施舍弃或削弱由 此变成的影响。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                   更新的招募证明书               第十三部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的余 额，基金已末端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指抑止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已末端收益的孰 低数。   三、基金收益分拨原则 体分拨决策以公告为准，若《基金合同》成功不悦3个月可不进行收益分拨。 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现款分 红；若投资者弃取红利再投资方式进行收益分拨，收益的蓄意以除权日当日收市后蓄意的各样 基金份额净值为基准转为相应类别的基金份额进行再投资。投资东谈主抓有的基金份额（原份额） 所取得的红利再投资份额的抓有期，按原份额的抓有期蓄意。 净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值。 用情况不同，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。   在合适法律法则及基金合同约定，并对基金份额抓有东谈主利益无本色不利影响的前提下，经 与基金托管东谈主协商一致后，基金治理东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行调治，不需召开 基金份额抓有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分 配时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分拨收益不同， 基金治理东谈主可相应制定不同的收益分拨决策。   五、收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》的 谋划端正在端正媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金               更新的招募证明书 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东谈主 的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照《业务法律解释》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书“侧袋机制”部分的 约定。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                 更新的招募证明书                第十四部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。   治理费的蓄意方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H为逐日应计提的基金治理费   E为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，按月支付。由基金治理东谈主向基金托管东谈主发送基金治理费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月前5个就业日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%年费率计提。   托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.08%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金治理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月前5个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                      更新的招募证明书      本基金A类和D类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的年销售服务费率为0.30%。      本基金C类基金份额销售服务费蓄意方法如下：      H=E×0.30%÷当年天数      H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费      E为C类基金份额前一日的基金资产净值      销售服务费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主于次月首日起3个 就业日内向基金托管东谈主发送销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起5个就业 日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主，经基金治理东谈主代付给各个基金销售机构。若遇法 定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据谋划法则及相应公约端正，按用度 执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 失； 金合同》履行；      四、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户谋划的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支，谋划用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募证明书“侧 袋机制”部分的约定。      五、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金财产 投资的关连税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度谋划税收 征收的端正代扣代缴。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                     更新的招募证明书                  第十五部分   基金的管帐与审计      一、基金管帐政策 照谋划端正编制基金管帐报表。 的方式证明。      二、基金的年度审计 （以下简称《证券法》）端正的管帐师事务所相当注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 所需依照《信息败露办法》的谋划端正在端正媒介公告。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                     更新的招募证明书                  第十六部分   基金的信息败露      一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动性风险管 理端正》、《基金合同》相当他谋划端正。关连法律法则对于信息败露的端正发生变化时，本基 金从其最新端正。      二、信息败露义务东谈主      本基金信息败露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金份 额抓有东谈主等法律法则和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。      本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国证 监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的委果性、准确性、完好性、实时性、简明性和 易得性。      本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予败露的基金信息通过合适中 国证监会端正条件的寰球性报刊（以下简称端正报刊）及合适《信息败露办法》端正的互联网 网站（以下简称端正网站）等媒介败露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时候 和方式查阅或者复制公开败露的信息而已。      三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开败露的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息败露义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开败露的信息选拔阿拉伯数字；除止境证明外，货币单元为东谈主民币元。      五、公开败露的基金信息      公开败露的基金信息包括：      （一）基金招募证明书、基金产物而已纲领、《基金合同》、基金托管公约 大会召开的法律解释及具体方法，证明基金产物的脾性等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文 件。 和赎回安排、基金投资；拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估；大都赎回情形下的流动 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金               更新的招募证明书 性风险治理措施；实施备用的流动性风险治理用具的情形、方法及对投资者的潜在影响；基金 产物脾性、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》成功后，基金招 募证明书的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应当在三个就业日内，更新招募证明书并登载在 端正网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔 运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募证明书。   基金产物而已概如果基金招募证明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金纲领信 息。基金治理东谈主应当依照法律法则和中国证监会的端正编制、败露与更新基金产物而已纲领。 《基金合同》成功后，基金产物而已纲领的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应当在三个就业 日内，更新基金产物而已纲领，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物 而已纲领其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金治理东谈主 不再更新基金产物而已纲领。 中的权利、义务关系的法律文献。   鹏扬丰利一年如期绽开债券型证券投资基金转型为本基金经基金份额抓有东谈主大会审议通过 后，基金治理东谈主将基金招募证明书请示性公告、基金合同请示性公告登载在端正报刊上；将基 金招募证明书、基金产物而已纲领、《基金合同》和基金托管公约登载在端正网站上，其中基 金产物而已纲领还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合 同》、基金托管公约登载在端正网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》成功后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周在 端正网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过 端正网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站败露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的蓄意方式及谋划申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或者营业网点 查阅或者复制前述信息而已。   （四）基金如期报酬，包括基金年度报酬、基金中期报酬和基金季度报酬   基金治理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度报酬，将年度报酬登载在 端正网站上，并将年度报酬请示性公告登载在端正报刊上。基金年度报酬中的财务管帐报酬应 当经合适《证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期报酬，将中期报酬登载 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                     更新的招募证明书 在端正网站上，并将中期报酬请示性公告登载在端正报刊上。      基金治理东谈主应当在季度末端之日起十五个就业日内，编制完成基金季度报酬，将季度报酬 登载在端正网站上，并将季度报酬请示性公告登载在端正报刊上。      如报酬期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓越基金总份额20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在如期报酬“影响投资者决策的其他紧要信息”项下败露 该投资者的类别、报酬期末抓有份额及占比、报酬期内抓有份额变化情况及本基金的私有风 险，中国证监会认定的特地情形除外。      基金治理东谈主应当在基金年度报酬和中期报酬中败露基金组合伙产情况相当流动性风险分析 等。      （五）临时报酬      本基金发生紧要事件，谋划信息败露义务东谈主应当在2日内编制临时报酬书，并登载在端正 报刊和端正网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 下列事件： 管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连步履受到紧要行 政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交游事项，中国证监会另有端正的情形除外； 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                    更新的招募证明书 发生变更； 值低于5000万元情形的； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （六）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集华贵传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，关连信息 败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄莹。   （七）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （八）清理报酬   基金合同阻隔的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出 清理报酬。基金财产清理小组应当将清理报酬登载在端正网站上，并将清理报酬请示性公告登 载在端正报刊上。   （九）投资特地投资品种的信息败露   若本基金投资资产撑抓证券、国债期货、信用滋生品时，基金治理东谈主将按照关连法律法则 要求进行信息败露。具体包括：   基金治理东谈主应在基金年度报酬及中期报酬中败露其抓有的资产撑抓证券总额、资产撑抓证 券市值占基金净资产的比例和报酬期内通盘的资产撑抓证券明细。基金治理东谈主应在基金季度报 告中败露其抓有的资产撑抓证券总额、资产撑抓证券市值占基金净资产的比例和报酬期末按市 值占基金净资产比例大小排序的前10名资产撑抓证券明细。   基金治理东谈主应在季度报酬、中期报酬、年度报酬等如期报酬和招募证明书（更新）等文献 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                 更新的招募证明书 中败露国债期货交游情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险规划等，并充分揭示国 债期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资方位。   基金治理东谈主应在季度报酬、中期报酬、年度报酬等如期报酬和招募证明书（更新）等文献 中败露信用滋生品的投资情况，包括投资策略、抓仓情况等，并充分揭示投资信用滋生品对基 金总体风险的影响以及是否合适既定的投资方位及策略。   （十）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关连信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募证明书 的端正进行信息败露，详见招募证明书“侧袋机制”部分的约定。   （十一）中国证监会端正的其他信息。   六、信息败露事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露治理轨制，指定有意部门及高等治理东谈主员 负责治理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息败露内容与格 式准则等法则的端正。   基金托管东谈主应当按照关连法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期报酬、更新的招募证明书、基金 产物而已纲领、基金清理报酬等公开败露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进 行书面或者电子证明。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中弃取败露信息的报刊，单只基金只需弃取一家 报刊。基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证关连报送信息的委果、准确、完好、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提下， 自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会关连端正。前述自主败露如产生 信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计报酬、法律主张书的专科机构，应当 制作就业底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》阻隔后10年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法则端正将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长败露基金关连信息： 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                更新的招募证明书 理东谈主暂停估值的； 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                   更新的招募证明书                   第十七部分       侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件、实施方法      当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计划管帐师事务所主张后，不错依照法 律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。      基金治理东谈主应当在启用侧袋机制当日报基金治理东谈主所在地中国证监会派出机构备案。      启用侧袋机制当日，基金治理东谈主应以基金份额抓有东谈主的原有账户份额为基础，证明相应侧 袋账户份额。      二、侧袋机制实施期间的基金运作安排      （一）基金份额的申购与赎回      侧袋机制实施期间，基金治理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额抓有东谈主请求申 购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回请求将被推辞。      基金治理东谈主将照章保障主袋账户份额抓有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账 户运作情况合理笃定申购安排，具体事项届时将由基金治理东谈主在关连公告中端正。      当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管 理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回请求或减慢支付赎回款项。      （二）基金的投资      侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作规划和基金功绩规划应当以主袋账户资产为基 准。      基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个交游日内完成对主袋账户投资组合的调治， 但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。      （三）基金的用度      侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取治理费。基金治理东谈主不错将与侧袋账户谋划的费 用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。      （四）基金的收益分拨      侧袋机制实施期间，在主袋账户份额雀跃基金合同收益分拨条件的情形下，基金治理东谈主可 对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨条件。      （五）基金的信息败露      侧袋机制实施期间，基金治理东谈主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                  更新的招募证明书 值。      基金治理东谈主应当在基金如期报酬中败露报酬期内特定资产处置进展情况。败露报酬期末特 定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不作 为基金治理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。      基金治理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。      启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及方法、特定资产流动性和估值情况、对 投资者申购赎回的影响、风险请示等紧要信息。      处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额抓有东谈主 支付的款项、关连用度发生情况等紧要信息。      （六）特定资产的处置清理      基金治理东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应款项。      （七）侧袋的审计      基金治理东谈主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时遴聘合适《中华东谈主民共和国证券 法》端正的管帐师事务所进行审计并败露专项审计主张。      （八）本部分对于侧袋机制的关连端正，但凡径直援用法律法则或监管法律解释的部分，如将 来法律法则或监管法律解释修改导致关连内容被取消或变更的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一 致并履行适应方法后，可径直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额抓有东谈主大会审 议。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                  更新的招募证明书                 第十八部分      风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金的风险主要包括：市集风险、治理风险、流动性风险、操作和工夫风险、合规性风 险、基金治理东谈主职责阻隔风险、本基金私有风险相当他风险等。   （一）市集风险   证券市集价钱因受到经济身分、政事身分、投资热诚和交游轨制等各样身分的影响而产生 波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的风险身分包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率飞腾时，基金抓有的债券价钱下 降，如基金组合久期较长，则将变成基金资产的损失。 而导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降。 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从 投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比夙昔较少的收益率，这将对基金 的净值增长率产生影响。 裁减导致债券价钱下降，或因证券交游敌手走嘴而产生的证券交割风险，或因单子刊行主体、 入款银行信用情景可能恶化而产生的到期不行兑付风险等。 景、工夫更新、财务情景、新产物研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的 公司策划不善，其证券价钱可能下落，或者粗略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降， 或者公司偿债智商受到影响。固然基金不错通过投资各样化来溜达这种非系统风险，但不行完 全幸免。   （二）治理风险   基金治理东谈主的专科技能、研究智商及投资治理水平径直影响到其对信息的占有、分析和对 经济花样、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同期，基金治理东谈主的投资管 理轨制、风险治理和里面抑止轨制是否健全，能否灵验防备谈德风险和其他合规性风险，以及 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                      更新的招募证明书 基金治理东谈主的职业谈德水对等，也会对基金的风险收益水平变成影响。      （三）流动性风险      在基金绽开过程中，可能会发生基金治理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险。流动性风险治理的方位是确保基金组合伙产的变现智商与投资者赎回需求 的匹配与均衡。      本基金的申购、赎回安排详见招募证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。      本基金的投资领域详见招募证明书“第九部分 基金的投资”之“二、投资领域”章节。      从投资领域上看，本基金投资的金融用具基本上都具备考究的流动性。对于非公开刊行 的、流动性较差的资产撑抓证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或交游的债券等流动性受限 的资产，本基金严格按照《流动性风险治理端正》的要求、产物自己的流动性安排、历史教诲 和线路条件等身分，严格抑止相应品种的投资比例。因此，本基金投资标的的流动性风险可 控。      当基金出现大都赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景，选拔以下游动性 风险治理措施：      （1）宽限办理大都赎回请求；      （2）暂停接受赎回请求；      （3）减慢支付赎回款项；      （4）舞动订价；      （5）中国证监会认定的其他措施。      基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资东谈主得到平正对待的前提下，可依照法律法则 及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险治理用具，对赎回请求等进行适度调治，当作特 定情形下基金治理东谈主流动性风险的缓助措施，包括但不限于：      （1）宽限办理赎回请求      投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、大都赎回的 情形及处理方式”，详备了解本基金宽限办理赎回请求的情形及方法。      在此情形下，投资东谈主的部分赎回请求可能将被宽限办理，同期投资东谈主完成基金赎回时的基 金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。      （2）暂停接受赎回请求      投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                 更新的招募证明书 赎回请求的情形及方法。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回请求可能被推辞，同期投资东谈主完成基金赎回时的基 金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   （3）减慢支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减慢支付 赎回款项的情形及方法。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时候将可能比一般平素情形下有所延长。   （4）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及方法。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被宽限办理或被暂 停接受，或被减慢支付赎回款项。   （5）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错选拔舞动订价机制，以确保基金估 值的平正性。   在此情形下，投资东谈主申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资组合的市集冲 击成本而进行调治，使得市集的冲击成本粗略分拨给执行申购、赎回的投资东谈主，从而减少对存 量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   侧袋机制属于流动性风险治理用具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清理， 并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，想法在于灵验迫害并化解风险。但基金启 用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、退换等业 务，仅主袋账户份额平素绽开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋 机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，侧袋账户对应特定资 产的变当前候和最终变现价钱都具有不笃定性，况且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此靠近损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金治理东谈主仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎 回款项，当日收到的申购请求，视为投资东谈主对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求办 理，可能与投资东谈主的预期存在互异，从而影响投资东谈主的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金治理东谈主在基金如期报 告中败露报酬期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承 诺，基金治理东谈主不承担任何保证和承诺的就业。基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定 申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                 更新的招募证明书   启用侧袋机制后，基金治理东谈主蓄意各项投资运作规划和基金功绩规划时仅需洽商主袋账户 资产，因此本基金败露的功绩规划不行反应特定资产的价值及变化情况。   （四）操作和工夫风险   基金的关连当事东谈主在各业务方法的操作过程中，可能因里面抑止不到位或者东谈主为身分变成 操作作假或违反操作规程而引致风险，如越权交游、内幕交游、交游流弊和诈骗等。   在基金的后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影响交游的平素进行以致导致 基金份额抓有东谈主利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金治理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、 销售机构、证券交游所和证券登记结算机构等。   根据证券交游资金前端风险抑止关连业务法律解释，中登公司和交游所对交游参与东谈主的证券交 易资金进行前端额度抑止，由于履行、调治、暂停该抑止，或该抑止出现荒谬等，可能影响交 易的平素进行或者导致投资者的利益受到影响。   （五）合规性风险   指基金治理或运作过程中，违反国度法律、法则的端正，或者基金投资违反法则及基金合 合谋划端正的风险。   （六）基金治理东谈主职责阻隔风险   因犯警策划或者出现紧要风险等情况，可能发生基金治理东谈主被照章取消基金治理经历或依 法完结、被照章取销或者被照章宣告停业等情况。在基金治理东谈主职责阻隔的情况下，投资者面 临基金治理东谈主变更或基金合同阻隔的风险。基金治理东谈主职责阻隔，触及基金治理东谈主、临时基金 治理东谈主、新任基金治理东谈主之间就业分辩的，关连基金治理东谈主对各自履职步履照章承担就业。   （七）本基金私有风险 额赎回或退换转出请求，基金治理东谈主将不予证明。因而，基金份额抓有东谈主将靠近抓有期内不行 赎回基金份额而产生的流动性风险。 类资产而靠近固定收益类资产市集的系统性风险和个券风险。 杠杆性，当出现不利行情时，关连行情轻微的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。期货 选拔逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时候内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能 给投资带来紧要损失。 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。流动性风险是指信用滋生品在交游转让过程中， 因无法找到交游敌手或交游敌手较少，导致难以将其以合理价钱变现的风险；偿付风险是在信 用滋生品的存续期内，由于不可抑止的市集及环境变化，创设机构可能出现策划情况欠安或创 设机构的现款流与预期出现一定的偏差，从而影响信用滋生品结算的风险；价钱波动风险是由 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                   更新的招募证明书 于创设机构或所受保护债券主体的策划情况或利率环境出现变化，导致信用评级机构调治对创 设机构或所保护债券的信用级别，引起信用滋生品交游价钱波动的风险。 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等风险，由此可能增多本基金净值的波 动性。 约定方法进行清理，此事项不需要召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。因此，基金份额抓有东谈主 可能靠近基金自动清盘的风险。      （八）其他风险 产生的风险。 损失。      二、声明 投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保证其 收益或本金安全。 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩相当净值高下并不预示其异日功绩表现。基 金治理东谈主提醒投资者基金投资的“买者昂扬”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行就业。 市集广泛规章等作出的抽象性形容。销售机构根据关连法律法则对本基金进行风险评价，不同 的销售机构选拔的评价方法不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中的风险收益 特征的表述可能存在不同，投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与 产物风险之间的匹配检修，投资者应随时关怀本基金风险等级的更新情况，严慎作念出投资决 策。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                   更新的招募证明书        第十九部分       基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理      一、       《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经基金 份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 两日内在端正媒介公告。      二、       《基金合同》的阻隔事由      有下列情形之一的，经履行关连方法后，《基金合同》应当阻隔： 的；      三、基金财产的清理 清理小组，基金治理东谈主或临时基金治理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 同》和《托管公约》的端正接续履行保护基金财产安全的职责。 金托管东谈主、合适《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理报酬；      （5）遴聘管帐师事务所对清理报酬进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理报酬出具法律 主张书； 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                   更新的招募证明书      （6）将清理报酬报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。 的，清理期限相应顺延。      四、清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产清理剩余资产的分拨      依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。      六、基金财产清理的公告      清理过程中的谋划紧要事项须实时公告；基金财产清理报酬经合适《证券法》端正的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告 于基金财产清理报酬报中国证监会备案后5个就业日内由基金财产清理小组进行公告。      七、基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及谋划文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则端正的最低年 限。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金               更新的招募证明书             第二十部分    基金合同的内容纲领   基金合同的内容纲领见附件一。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                 更新的招募证明书           第二十一部分     基金托管公约的内容纲领   基金托管公约的内容纲领见附件二。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                        更新的招募证明书             第二十二部分    对基金份额抓有东谈主的服务   对本基金份额抓有东谈主的服务主要由基金治理东谈主、基金销售机构提供。基金治理东谈主承诺为基 金份额抓有东谈主提供一系列的服务，根据基金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，有权增多和修改 服务技俩，主要提供的服务内容如下：   一、基金份额抓有东谈主交游而已的寄送服务   基金合同成功后，对T日提交的灵验请求，投资东谈主可在T+2个就业日后通过销售机构的网点 柜台或以销售机构端正的其他方式查询和打印交游证明单，或在T+1个就业日后通过鹏扬客服 电话4009686688、鹏扬网站（www.pyamc.com）查询交游证明情况。基金治理东谈主不向投资者寄 送交游证明单。   每月末端后，基金治理东谈主向通盘订制了电子邮件对账单的投资东谈主发送电子邮件对账单。投 资东谈主不错登录鹏扬网站（www.pyamc.com）自助订制；也可径直拨打鹏扬客服电话4009686688 订制。 讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法平素收取对账单 的投资东谈主，请实时通过鹏扬网站，或拨打鹏扬客服电话查询、查对、变更您的预留谋划方式。   二、短信、邮件信息发送服务   基金治理东谈主为基金投资东谈主提供手机短信和电子邮件的信息订制服务，基金投资东谈主可根据需 要，通过基金治理东谈主客服热线或官方网站订制、修改或取消该服务。 账户余额等信息。 账户余额、电子对账单等信息。 箱地址的基金投资东谈主，发送节日及生辰致意、产物扩充等信息。若基金投资东谈主不需要接收到该 类信息，可通过基金治理东谈主客服热线取消该项服务。 东谈主根据服务法律解释发送关连信息，但不合信息的投递作念出承诺和保证。   三、鹏扬客服电话服务   鹏扬客服电话自动语音系统提供7×24小时交游情况、基金账户余额、基金产物与服务等 信息查询。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                  更新的招募证明书   鹏扬客服电话东谈主工座次每个交游日（9：00-17：00）为基金投资东谈主提供服务，客服热线服 务内容包括业务计划、信息查询、服务投诉、信息订制、而已修改等专项服务。   客服热线：400-968-6688   四、电子查询服务   基金投资东谈主可通过基金治理东谈主网上查询系统完成基金账户的查询业务。   官方网站：www.pyamc.com   五、投诉受理服务   基金投资东谈主不错拨打鹏扬客服电话或以电子邮件等方式，对基金治理东谈主和销售网点所提供 的服务进行投诉。   对于就业日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不行实时回复的投诉，基 金治理东谈主承诺在3个就业日之内对基金投资东谈主的投诉作念出回复。对于非就业日冷漠的投诉，基 金治理东谈主将在顺延到下1个就业日进行回复。   客服邮箱：service@pyamc.com   六、直销电子交游平台开户与交游服务   基金投资东谈主不错登录基金治理东谈主直销电子交游平台或其他基金治理东谈主指定且授权的互联网 平台进行开户与交游。适用业务领域包括：基金账户开户、认购、申购、赎回、账户而已变 更、分成方式变更、信息查询等业务。网上交游业务法律解释以公告为准。   七、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法默契的内容，请通过上述方式谋划基金治理 东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面默契了本招募证明书。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                      更新的招募证明书              第二十三部分 其他应败露事项   本基金招募书更新期间，本基金及基金治理东谈主的谋划公告如下：                 公告事项                     败露日历     鹏扬基金治理有限公司对于深圳分公司办公地址变更的公告          2024-05-09 鹏扬基金治理有限公司对于增多基金联结销售机构并参预费率优惠行动的公                 告 鹏扬丰利一年如期绽开债券型证券投资基金更新的招募证明书(2024 年第 4                 号)  鹏扬丰利一年如期绽开债券型证券投资基金（D 份额）基金产物而已纲领                （更新）  鹏扬丰利一年如期绽开债券型证券投资基金（C 份额）基金产物而已纲领                （更新）  鹏扬丰利一年如期绽开债券型证券投资基金（A 份额）基金产物而已纲领                （更新） 鹏扬基金治理有限公司对于以通信方式召开鹏扬丰利一年如期绽开债券型证         券投资基金基金份额抓有东谈主大会的公告 鹏扬基金治理有限公司对于以通信方式召开鹏扬丰利一年如期绽开债券型证      券投资基金基金份额抓有东谈主大会的第一次请示性公告 鹏扬基金治理有限公司对于以通信方式召开鹏扬丰利一年如期绽开债券型证      券投资基金基金份额抓有东谈主大会的第二次请示性公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与深圳市前海排排网基金销售有           限就业公司费率优惠行动的公告 鹏扬丰利一年如期绽开债券型证券投资基金绽开日常申购、赎回、退换业务                的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与招商银行股份有限公司费率优               惠行动的公告 对于鹏扬丰利一年如期绽开债券型证券投资基金份额抓有东谈主大会表决结果暨               决议成功公告       鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金基金合同            2024-07-02  鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金（D 份额）基金产物而已纲领       2024-07-02  鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金（C 份额）基金产物而已纲领       2024-07-02  鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金（A 份额）基金产物而已纲领       2024-07-02      鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金招募证明书            2024-07-02       鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金托管公约            2024-07-02   鹏扬丰利一年如期绽开债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度报酬    2024-07-18   对于鹏扬丰利一年如期绽开债券型证券投资基金转型请示性公告          2024-07-29 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金绽开日常申购、赎回、退换、如期             定额投资业务的公告 鹏扬基金治理有限公司对于阻隔喜鹊钞票基金销售有限公司办理旗下基金相              关销售业务的公告    鹏扬丰利一年如期绽开债券型证券投资基金 2024 年中期报酬       2024-08-29 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                  更新的招募证明书 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与招商银行旗下招赢通费率优惠               行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于增多基金联结销售机构并参预费率优惠行动的公                 告 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金（原鹏扬丰利一年如期绽开债券型        证券投资基金转型）2024 年第 3 季度报酬 鹏扬基金治理有限公司对于增多基金联结销售机构并参预费率优惠行动的公                 告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与中国中金钞票证券有限公司费              率优惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与招商银行股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与国投证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与申万宏源证券有限公司、申万        宏源西部证券有限公司费率优惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与恒泰证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于阻隔部分基金销售机构办理旗下基金关连销售业                务的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与海通证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与招商证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与华泰证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于增多基金联结销售机构并参预费率优惠行动的公                 告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与东北证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与东方证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与东兴证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与国信证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与国泰君安证券股份有限公司费              率优惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与中信建投证券股份有限公司费              率优惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与光大证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与国金证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与国联证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与华安证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与中泰证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                     更新的招募证明书 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与中信期货有限公司费率优惠活                动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与中信证券（山东）有限就业公             司费率优惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与中信证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与中信证券华南股份有限公司费              率优惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与中银国外证券股份有限公司费              率优惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与廉明证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与广发证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与山西证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与湘财证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与兴业证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与星河证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与长城证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与长江证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与宁波银行旗下同行易管家平台             费率优惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与第一创业证券股份有限公司费              率优惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与东莞证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与国都证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与华林证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与世纪证券有限就业公司费率优               惠行动的公告    鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金 2024 年第 4 季度报酬   2025-01-21 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与深圳市前海排排网基金销售有           限就业公司费率优惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与北京高华证券有限就业公司费              率优惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与财通证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与华宝证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与联储证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                     更新的招募证明书 鹏扬基金治理有限公司对于旗下部分基金参与天风证券股份有限公司费率优               惠行动的公告 鹏扬基金治理有限公司对于增多基金联结销售机构并参预费率优惠行动的公                 告 鹏扬基金治理有限公司对于增多基金联结销售机构并参预费率优惠行动的公                 告     鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金 2024 年年度报酬      2025-03-29    鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金 2025 年第 1 季度报酬   2025-04-21 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                     更新的招募证明书          第二十四部分      招募证明书存放及查阅方式   招募证明书公布后，应当分别置备于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，供 公众查阅、复制；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。对 投资东谈主按此种方式所取得的文献相当复印件，基金治理东谈主保证文本的内容与所公告的内容全都 一致。   投资东谈主还不错径直登录基金治理东谈主的网站（www.pyamc.com）查阅和下载招募证明书。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                  更新的招募证明书                第二十五部分     备查文献   以下备查文献存放在基金治理东谈主的办公场面，在办公时候可供免费查阅。   （一）中国证监会准予鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金注册的文献   （二）《鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金基金合同》   （三）《鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金托管公约》   （四）基金治理东谈主业务经历批件、营业牌照   （五）基金托管东谈主业务经历批件、营业牌照   （六）法律主张书   （七）中国证监会要求的其他文献   查阅方式：投资东谈主可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  鹏扬基金治理有限公司 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                      更新的招募证明书                附件一     基金合同的内容纲领      第一部分 基金份额抓有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      一、基金份额抓有东谈主的权利与义务      基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者 自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金 合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律法则另有端正或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同等的正当权 益。本基金各样基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与清理后的剩 余基金财产分拨的数目将可能有所不同。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；      （4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；      （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项垄断 表决权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息而已；      （7）监督基金治理东谈主的投资运作；      （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；      （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）进展阅读并顺从《基金合同》、招募证明书（相当更新）等信息败露文献；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关怀基金信息败露，实时垄断权利和履行义务；      （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；      （5）在其抓有的基金份额领域内，承担基金损失或者《基金合同》阻隔的有限就业；      （6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动； 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                      更新的招募证明书      （7）履行成功的基金份额抓有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；      （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金治理东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寥运用并治理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及谋划法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度谋划法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金 投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金 合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及谋划法律端正决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的领域内，推辞或暂停受理申购、赎回与退换请求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司垄断关连权利，为基金的利益垄断因基金 财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益垄断诉讼权利或者实施其他法律 步履；      （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货策划机构或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在合适谋划法律、法则的前提下，制订和调治谋划基金申购、赎回、退换、转托 管、如期定额投资和非交游过户等业务法律解释；      （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申 购、赎回和登记事宜； 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                    更新的招募证明书      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》成功之日起，以淳厚信用、严慎费力的原则治理和运用基金财产；      （4）配备充足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式管 理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理的 基金财产和基金治理东谈主的财产互相寂寥，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行证券 投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》相当他谋划端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）采取适应合理的措施使蓄意基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基金合 同》等法律文献的端正，按谋划端正蓄意并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的价 格；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐报酬；      （10）编制季度报酬、中期报酬和年度报酬；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相当他谋划端正，履行信息败露及报酬义务；      （12）保守基金生意机密，不流露基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》相当他谋划端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主流露，但应监管 机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的情况 除外；      （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金收 益；      （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他谋划端正召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；      （16）按端正保存基金财产治理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关连而已，保存 期限不低于法律法则端正的最低年限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在端正时候发出，况且保证投资者能 够按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金谋划的公开而已，并在支付合理成 本的条件下得到谋划而已的复印件；      （18）组织并参预基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；      （19）靠近完结、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时报酬中国证监会并呈文基金托 管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应当 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                      更新的招募证明书 承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而衔命；      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违反 《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；      （22）当基金治理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理谋划基金事务的步履 承担就业；但因第三方就业导致基金财产或基金份额抓有东谈主利益受到损失，而基金治理东谈主最初 承担了就业的情况下，基金治理东谈主有权向第三方追偿；      （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益垄断诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）履行成功的基金份额抓有东谈主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；      （26）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》成功之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全看守基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反《基金合同》及国 家法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关连市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理 证券/期货交游资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；      （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以淳厚信用、费力尽责的原则抓有并安全看守基金财产；      （2）竖立有意的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备充足的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；      （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相寂寥；对所托 管的不同的基金分别确立账户，寂寥核算，分账治理，保证不同基金之间在账户确立、资金划 拨、账册记录等方面互相寂寥；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》相当他谋划端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                   更新的招募证明书   （5）看守由基金治理东谈主代表基金执意的与基金谋划的紧要合同及谋划凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》相当他谋划端正另有端正外，在基 金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主流露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主蓄意的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行动谋划的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐报酬、季度报酬、中期报酬和年度报酬出具主张，证明基金治理东谈主 在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金治理东谈主有未履行《基金 合同》端正的步履，还应当证明基金托管东谈主是否采取了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连而已，保存期限不低于法律 法则端正的最低年限；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按端正制作关连账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或谋划端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他谋划端正，召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金治理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参预基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近完结、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时报酬中国证监会和银行业监督 治理机构，并呈文基金治理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿就业，其抵偿就业不因其退 任而衔命；   （20）按端正监督基金治理东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金治理 东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；   （21）履行成功的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   第二部分 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的方法和法律解释   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表基 金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有端正或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主 抓有的归拢类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基金 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                     更新的招募证明书 份额抓有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的竖立与运作应当根据关连法律法则和中国证监 会的端正进行。      一、召开事由 由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：      （1）阻隔《基金合同》；      （2）更换基金治理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）退换基金运作方式；      （5）调治基金治理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭表，调高销售服务费；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资方位、领域或策略；      （9）变更基金份额抓有东谈主大会方法；      （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；      （11）单独或推测抓有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以基 金治理东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额抓有东谈主大 会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的 事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有 东谈主大会：      （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；      （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；      （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；      （5）根据基金执走运作情况，调治本基金份额类别果然立；      （6）基金治理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则端正或中国证监会许可的领域内 调治谋划申购、赎回、退换、基金交游、非交游过户、转托管等业务法律解释；      （7）基金推出新业务或服务；      （8）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                     更新的招募证明书      二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基 金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金治理东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召 开并奉告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 抓有东谈主大会，应当向基金治理东谈主冷漠书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内 决定是否召集，并书面奉告冷漠提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以 上（含10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷漠书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提议的基金份额抓有 东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并奉告 基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或推测代表基金份额10%以上（含10%） 的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自 行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得搅扰、打扰。      三、召开基金份额抓有东谈主大会的呈文时候、呈文内容、呈文方式 份额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议时局；      （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；      （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；      （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、授权方式、投递时候和地点；      （5）会务常设谋划东谈主姓名及谋划电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要呈文的其他事项。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                更新的招募证明书 金份额抓有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关相当谋划方式和谋划东谈主、表决主张 寄交的截止时候和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面呈文基金治理东谈主到指定地点对表决主张的计 票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面呈文基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定 地点对表决主张的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行 监督的，不影响表决主张的计票着力。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金治理东谈主或基 金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份 额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主抓有基金份额 的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解合适法律法则、《基金合同》和会议呈文的端正，并 且抓有基金份额的凭证与基金治理东谈主抓有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证线路，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额抓有东谈主大会召开时候的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 告载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或大会 公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议呈文后，在2个就业日内贯串公布关连请示 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定呈文基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理 东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召 集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议呈文端正的方式收取基金份额抓有东谈主的 表决主张；基金托管东谈主或基金治理东谈主经呈文不参预收取表决主张的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额抓有东谈主所抓有的 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                  更新的招募证明书 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表决意 见或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的3个月以后、6个月以 内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决 主张；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决主张 的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东谈主出具的寄托东谈主抓有基 金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解合适法律法则、《基金合同》和会议呈文的规 定，并与基金登记机构记录相符。 额抓有东谈主也不错弃取收集、电话或其他方式进行表决，或者选拔收集、电话或其他方式授权他 东谈主代为出席会议并表决。为此，基金份额抓有东谈主需在会议呈文载明的期限内，以会议呈文载明 的方式向会议召集东谈主提交相应灵验的表决票或授权寄托书。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定阻隔 《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金合 同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召相聚议的呈文后，对原有提案的修改应当在基金份额 抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条文矩方法笃定和公布监票东谈主，然 后由大会主抓东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金治理东谈主授 权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席 会议的代表主抓；如果基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席 大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主 当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金份额抓 有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                   更新的招募证明书      （2）通信开会      在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前30日公布提案，在所呈文的表决截止日历后2个 就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      六、表决      基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所端正的须以止境决议通过事项除外的其 他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有端正或基金合同另有约定 外，退换基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他 基金合并以止境决议通过方为灵验。      基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据讲解，不然提交合适会议呈文 中端正的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议呈文端正的表决意 见视为灵验表决，表决主张暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主张的 基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      七、计票      （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议 入手后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由基金管 理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的 主抓东谈主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担 任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。      （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主速即公布计票结 果。      （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一次 为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当速即公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                     更新的招募证明书 响计票的着力。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。      八、成功与公告      基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成功。      基金份额抓有东谈主大会决议自成功之日起2日内在端正媒介上公告。如果选拔通信方式进行 表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同 公告。      基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当履行成功的基金份额抓有东谈主大会的决议。 成功的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有不休 力。      九、实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特地约定      若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额抓 有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关连基金份额抓有东谈主大会召集和 审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权合适该等 比例。 上（含10%）       。 份额的二分之一（含二分之一）。 的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）。 日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的3个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）关连基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票。 产生别称基金份额抓有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。 二分之一）通过。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                    更新的招募证明书 （含三分之二）通过。      归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等端正， 但凡径直援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致关连内容被取 消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改 和调治，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。      第三部分 基金合同撤销和阻隔的事由、方法以及基金财产清理方式      一、       《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经基金 份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 两日内在端正媒介公告。      二、       《基金合同》的阻隔事由      有下列情形之一的，经履行关连方法后，《基金合同》应当阻隔： 的；      三、基金财产的清理 清理小组，基金治理东谈主或临时基金治理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 同》和《托管公约》的端正接续履行保护基金财产安全的职责。 金托管东谈主、合适《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金； 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                   更新的招募证明书      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理报酬；      （5）遴聘管帐师事务所对清理报酬进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理报酬出具法律 主张书；      （6）将清理报酬报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。 的，清理期限相应顺延。      四、清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产清理剩余资产的分拨      依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。      六、基金财产清理的公告      清理过程中的谋划紧要事项须实时公告；基金财产清理报酬经合适《证券法》端正的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告 于基金财产清理报酬报中国证监会备案后5个就业日内由基金财产清理小组进行公告。      七、基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及谋划文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则端正的最低年 限。      第四部分 争议的处理和适用的法律      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》谋划的一切争议，如经友好 协商未能处罚的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁法律解释进行仲 裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有不休力。除非仲裁裁决另有 端正，仲裁费由败诉方承担。      争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，接续诚笃、费力、尽责地履行基 金合同和托管公约端正的义务，留心基金份额抓有东谈主的正当权益。      《基金合同》受中国法律（为本基金合同之想法，不包括香港止境行政区、澳门止境行政 区和台湾地区法律）统领。      第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面和 营业场面查阅。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                     更新的招募证明书                 附件二     基金托管公约的内容纲领   第一部分 托管公约当事东谈主   （一）基金治理东谈主   称呼：鹏扬基金治理有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区栖霞路120号3层302室   办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号中化大厦16层   邮政编码：100045   法定代表东谈主：杨爱斌   成立日历：2016年7月6日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可20161453号   组织时局：有限就业公司   注册成本：1.18亿元东谈主民币   存续期间：抓续策划   策划领域：公开召募证券投资基金治理、基金销售、特定客户资产治理和中国证监会许可 的其他业务。      【照章须经批准的技俩，经关连部门批准后方可开展策划行动】   （二）基金托管东谈主   称呼：吉利银行股份有限公司(简称：吉利银行)   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号吉利金融中心B座26楼   法定代表东谈主：谢永林   成立日历：1987年12月22日   组织时局：股份有限公司   注册成本：19，405，918，198元东谈主民币   存续期间：抓续策划   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可20081037号   谋划东谈主：黄然然   谋划电话：(0755)22197701   策划领域：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单子承兑和贴现；各项信赖业 务；经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；外汇入款、汇款；境内境外告贷；在境内境 外刊行或代理刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币单子的承兑和贴现；外汇放款；代 客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买卖；资信观望、计划、见证业务；保障兼业代理业 务；黄金入口业务；经谋划监管机构批准或允许的其他业务。(《保障兼业代理业务许可证》 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                  更新的招募证明书 灵验期限至2015年5月1日)。    第二部分 基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据谋划法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资领域、投资对 象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券弃取圭表的，基金治理东谈主应按照基金托管 东谈主要求的口头提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关连工夫系统，对基金执行投资是否合适 基金合同对于证券弃取圭表的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资领域为具有考究流动性的金融用具，包括债券（包括国债、央行单子、金融 债、地方政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 撑抓债券、政府撑抓机构债券、可转债、可交换债、可分离交游可转债的纯债部分相当他经中 国证监会允许投资的债券）、滋生品（包括国债期货、信用滋生品）、货币市集用具、银行入款 （包括公约入款、如期入款相当他银行入款）、同行存单、资产撑抓证券、债券回购以及法律 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。    本基金不投资股票，但可抓有因可转债转股所形成的股票，因上述原因抓有的股票，本基 金将在其可交游之日起的10个交游日内卖出。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适应方法后，不错 将其纳入投资领域。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%。每个交游日日 终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金抓有现款或者到期日在1年以内的政府 债券不低于基金资产净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法则或监管机构变更投资比例限制，基金治理东谈主在履行适应方法后，不错调治上述投资 比例。    （二）基金托管东谈主根据谋划法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：    （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%。    （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金抓有现款或者 到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的10%。    （4）本基金治理东谈主治理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不卓越该证券的10%。全都 按照谋划指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制。    （5）本基金投资于资产撑抓证券时，需顺从下列投资限制：    ①本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产撑抓证券的比例，不得卓越基金资产净值的    ②本基金抓有的全部资产撑抓证券，其市值不得卓越基金资产净值的20%； 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                     更新的招募证明书    ③本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产撑抓证券的比例，不得卓越该资产撑抓证券 限制的10%；    ④本基金治理东谈主治理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产撑抓证券，不得卓越其 各样资产撑抓证券推测限制的10%。    （6）本基金参与国债期货交游时，需顺从下列投资比例限制：    ①本基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的    ②本基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得卓越基金抓有的债券总市 值的30%；    ③本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上一交 易日基金资产净值的30%；    ④本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货 合约价值，推测（轧差蓄意）应当合适基金合同对于债券投资比例的谋划约定；    （7）本基金参与信用滋生品交游，需顺从下列投资比例限制：    ①本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用滋生品，不抓有合约类信用滋生品；    ②本基金抓有的信用滋生品口头本金不得卓越本基金中所对应受保护债券面值的100%；    ③本基金投资于归拢信用保护卖方的各样信用滋生品，口头本金推测不得卓越基金资产净 值的10%；    因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金治理东谈主之外的身分致使基 金不合适前述比例限制的，基金治理东谈主应在3个月之内进行调治。    （8）本基金资产总值不得卓越基金资产净值的140%。    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得卓越本基金资产净值的15%；因证 券市集波动、基金限制变动等基金治理东谈主之外的身分致使基金不合适前述所端正比例限制的， 基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。    （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域保抓一致。    （11）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除第（2）、（7）、（9）、（10）项情形及上述条件中另有约定外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金治理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述端正投资 比例的，基金治理东谈主应当在10个交游日内进行调治，但中国证监会端正的特地情形除外。法律 法则或监管机构另有端正的，从其端正。    基金治理东谈主应当自基金合同成功之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与检查自基金合同成功之日起入手。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金               更新的招募证明书   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适应方法 后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的端正为准，但须提前公告，不需要经基金份额 抓有东谈主大会审议。   （三）基金托管东谈主根据谋划法律法则的端正及基金合同的约定，通过过后监督方式对基金 治理东谈主基金投资遏制步履进行监督。   根据法律法则谋划基金从事关联交游的端正，基金治理东谈主和基金托管东谈主应预先互相提供与 本机构有控股关系的鼓动、与本机构有其他紧要利弊关系的公司名单及谋划关联方刊行的证券 名单。基金治理东谈主和基金托管东谈主有就业确保关联交游名单的委果性、准确性、完好性，并负责 实时将更新后的名单发送给对方。   （四）基金托管东谈主根据谋划法律法则的端正及基金合同的约定，对基金治理东谈主参与银行间 债券市集进行监督。基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法则及行业 圭表的、经介意弃取的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各交游敌手所适 用的交游结算方式。基金治理东谈主应严格按照交游敌手名单的领域在银行间债券市集弃取交游对 手。基金托管东谈主监督基金治理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基 金治理东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单笃定前已与 本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。如基金治理东谈主根据市 场情况需要临时调治银行间债券市集交游敌手名单及结算方式的，应向实时向基金托管东谈主证明 事理，协商处罚。   基金治理东谈主负责对交游敌手的资信抑止，按银行间债券市集的交游法律解释进行交游，并负责 处理因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律就业 及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金治理东谈主笃定的时候前仍未承担走嘴就业相当 他关连法律就业的，基金治理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关连交游敌手追偿。 基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基 金治理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的相应损结怨就业。   （五）基金托管东谈主根据谋划法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资中期单子进行 监督。   （六）基金托管东谈主根据谋划法律法则的端正及基金合同的约定，对基金资产净值蓄意、各 类基金份额的基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、 关连信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违反法律法则、 基金合同和本托管公约的端正，应实时以电话提醒或书面请示等方式呈文基金治理东谈主限期纠 正。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金治理东谈主收到书面呈文后应在 下一就业日实时查对并以书面时局给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                更新的招募证明书 或举证，证明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金 托管东谈主有权随时对呈文县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主呈文的 违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报酬中国证监会。   （八）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管公约对 基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金治理东谈主应在端正时候内复兴并改正， 或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管 公约的要求需向中国证监会报送基金监督报酬的事项，基金治理东谈主应积极配合提供关连数据资 料和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据交游方法已经成功的指示违反法律、行政法则和 其他谋划端正，或者违反基金合同约定的，应当立即呈文基金治理东谈主，由此变成的损失由基金 治理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其呈文义务后，赐与免责。   （十）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有紧要违法步履，应实时报酬中国证监会，同期呈文基 金治理东谈主限期纠正，并将纠正结果报酬中国证监会。基金治理东谈主无梗直事理，推辞、遏制对方 根据本托管公约端正垄断监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重 或经基金托管东谈主冷漠训导仍不改正的，基金托管东谈主应报酬中国证监会。   第三部分 基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安 全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金治理东谈主蓄意 的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值、根据基金治理东谈主指示办理清理交收、关连信 息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未执 行或无故延长履行基金治理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、本公约相当他谋划端正时，应实时以书面时局呈文基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到 呈文后应实时查对并以书面时局给基金治理东谈主发出回函，证明违法原因及纠正期限，并保证在 规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金治理东谈主有权随时对呈文县项进行复查，督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关连而已 以供基金治理东谈主核查托管财产的完好性和委果性，在端正时候内复兴基金治理东谈主并改正。   （三）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应实时报酬中国证监会，同期呈文基 金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果报酬中国证监会。基金托管东谈主无梗直事理，推辞、遏制对方 根据本公约端正垄断监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经 基金治理东谈主冷漠训导仍不改正的，基金治理东谈主应报酬中国证监会。   第四部分 基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                   更新的招募证明书 基金托管东谈主不得自走运用、刑事就业、分拨基金的任何财产。 特地情况两边可另行协商处罚。 呈文基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时呈文基金治理东谈主采 取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金治理东谈主应负责向谋划当事东谈主追偿基金财产 的损失，基金托管东谈主对此不承担相应就业。   （二）基金银行账户的开立和治理 东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金治理东谈主授权基金托管东谈主持理本基金银行账户的开立、销 户、变更就业，本基金银行账户无需预留印鉴，具体按基金托管东谈主要求办理。基金银行账户的 开立和使用，限于雀跃开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金治理东谈主不得假借本基金的名 义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 托管东谈主与本基金联名的证券账户。 理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行动。 基金治理东谈主负责。 代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东谈主清理就业，基金治理东谈主应 赐与积极协助。结算备付金等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的端正履行。 资业务，触及关连账户的开立、使用的，若无关连端正，则基金托管东谈主比照上述对于账户开 立、使用的端正履行。   （四）债券托管专户的开设和治理 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                   更新的招募证明书      基金合同成功后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限就业公司、银行 间清理所股份有限公司的谋划端正，在中央国债登记结算有限就业公司、银行间清理所股份有 限公司根据谋划端正以本基金的口头为基金开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间市集 债券的结算。基金治理东谈主和基金托管东谈主共同代表本基金执意寰球银行间债券市集债券回购主协 议。      （五）其他账户的开立和治理 治理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按谋划端正使用并治理。      （六）基金财产投资的谋划有价凭证等的看守      基金财产投资的谋划什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守库，也可 存入中央国债登记结算有限就业公司、中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分公 司或单子营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券等有价凭证的购买和转 让，由基金治理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构执行灵验抑止 的证券不承担看守就业。      （七）与基金财产谋划的紧要合同的看守      与基金财产谋划的紧要合同的签署，由基金治理东谈主负责。由基金治理东谈主代表基金签署的、 与基金财产谋划的紧要合同的原件分别由基金治理东谈主、基金托管东谈主看守。除本公约另有端正 外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产谋划的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息败露公约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金治理东谈主应保证基金治理东谈主和基金托 管东谈主至少各抓有一份原本的原件。紧要合同的看守期限不低于法律法则端正的最低年限。      第五部分 基金资产净值蓄意和管帐核算      （一）基金资产净值的蓄意、复核与完成的时候及方法      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。      各样基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日该类基金份额的余额 数目蓄意，精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。基金 治理东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有端正或基金合同另有约定 的，从其端正。      基金治理东谈主每个估值日蓄意基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按端正公 告。      基金治理东谈主每估值日对基金资产进行估值后，将各样基金份额的基金份额净值结果以两边 约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，以约定的方式将复核结果提交给基 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                更新的招募证明书 金治理东谈主，由基金治理东谈主依据基金合同和谋划法律法则对外公布。 金的基金管帐就业方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金谋划的管帐问题，如经关连各方在 对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致主张的，按照基金治理东谈主对基金净值信息的蓄意结果 对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和特地情形的处理   基金所领有的债券、国债期货合约、资产撑抓证券、信用滋生品、银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生 影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境 发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行 市价及紧要变化身分，调治最近交游市价，笃定公允价钱。   A、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票的估 值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   B、初度公开刊行未上市的股票，选拔估值工夫笃定公允价值；   C、在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行有一 定锁如期的股票、初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期 的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或 行业协会谋划端正笃定公允价值。 的相应品种当日的估值全价进行估值。 相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，垄断回售权的，在回售登记日至执行收款日历间选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值，同期应 充分洽商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未垄断回 售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交游的债券登科估值日收盘价当作估值全价；实行净价交游的债券，登科估值日 收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                更新的招募证明书 况且有充足可利用数据和其他信息撑抓的估值工夫笃定其公允价值。   A、国债期货合约，以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后 经济环境未发生紧要变化的，选拔最近交游日结算价估值。   B、信用滋生品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金治理东谈主照章应当 承担的估值就业不因寄托而衔命；采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照谋划法律法 规及《企业管帐准则》要求选拔合理估值工夫笃定公允价值。 异的，基金将在关连税金调治日或执行支付日进行相应的估值调治。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 金估值的平正性。 定估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、方法及关连法律 法则的端正或者未能充分留心基金份额抓有东谈主利益时，应立即呈文对方，共同查明原因，两边 协商处罚。   根据谋划法律法则，基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基金 的基金管帐就业方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金谋划的管帐问题，如经关连各方在平 等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的主张，按照基金治理东谈主对基金净值信息的蓄意结果对 外赐与公布。   基金治理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第11）项进行估值时，所变成的错误不当作基金资 产估值流弊处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货交游所、登记结算公司、期货公司及入款银行等级 三方机构发送的数据流弊、遗漏等原因，或国度管帐政策变更、市集法律解释变更等非基金治理东谈主 与基金托管东谈主过失，基金治理东谈主和基金托管东谈主固然已经采取必要、适应、合理的措施进行检 查，但未能发现流弊的或未能幸免流弊发生的，由此变成的基金资产估值流弊，基金治理东谈主和 基金托管东谈主衔命抵偿就业。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施舍弃或削弱由 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                  更新的招募证明书 此变成的影响。   （三）基金份额净值流弊的处理方式 取合理的措施贯注损失进一步扩大； 证监会备案；流弊偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并报中国证监 会备案； 基金治理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 治理东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度谋划部门端正的管帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金治理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐报酬。基金治理东谈主独随即确立、记录和 看守本基金的全套账册。基金托管东谈主按端正制作关连账册并与基金治理东谈主查对。若基金治理东谈主 和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金治理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的蓄意和公告的，以基金治理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与报酬的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。查对不符时，应 实时呈文基金治理东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据全都一致。   基金合同成功后，基金招募证明书的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应当在三个就业日 内，更新基金招募证明书并登载在端正网站上，基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次;基金产物而已纲领的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金产物而已纲领并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点，基金产物 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                  更新的招募证明书 而已纲领其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。   基金治理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度报酬，将年度报酬登载在 端正网站上，并将年度报酬请示性公告登载在端正报刊上。基金治理东谈主应当在上半年末端之日 起两个月内，编制完成基金中期报酬，将中期报酬登载在端正网站上，并将中期报酬请示性公 告登载在端正报刊上。基金治理东谈主应当在季度末端之日起15个就业日内，编制完成基金季度报 告，将季度报酬登载在端正网站上，并将季度报酬请示性公告登载在端正报刊上。   基金治理东谈主应实时完成报表编制，将谋划报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核过 程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调 整以国度谋划端正为准。   基金治理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核关连报表及报酬。   （八）基金治理东谈主应在编制季度报酬、中期报酬或者年度报酬之前实时向基金托管东谈主提供 基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   第六部分 基金份额抓有东谈主名册的看守   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓有 东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和看守，基金治理东谈主和基金托管东谈主应分别保 管基金份额抓有东谈主名册，保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。如不行妥善看守，则 按关连法则承担就业。   基金托管东谈主照章编制中期报酬和年度报酬前有向基金治理东谈主征集而已的权利，基金治理东谈主 应将谋划而已送交基金托管东谈主，不得无故推辞或延误提供，并保证其的委果性、准确性和完好 性。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应 顺从守秘义务。   第七部分 争议处罚方式   因本公约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、和解处罚，协商、和解不行解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照该 会那时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有不休力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续诚笃、费力、 尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，留心基金份额抓有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本托管公约之想法，不包括香港止境行政区、澳门止境行政区和台 湾地区法律）统领。   第八部分 托管公约的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管公约的变更方法   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与基 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                 更新的招募证明书 金合同的端正有任何冲破。   （二）基金托管公约阻隔出现的情形   （三）基金财产的清理 或临时基金治理东谈主组织基金财产清理小组在中国证监会的监督下进行基金清理。 共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组 不错聘用必要的就业主谈主员。 不错照章进行必要的民事行动。   基金合同阻隔，应当按法律法则和基金合同的谋划端正对基金财产进行清理。基金财产清 算方法主要包括： 见书； 的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产按下列按次归还： 鹏扬丰利一年抓有期债券型证券投资基金                      更新的招募证明书      基金财产未按前款1）-3）项端正归还前，不分拨给基金份额抓有东谈主。      （六）基金财产清理的公告      基金财产清理报酬于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5个就业日内由基金财产清理组 公告；清理过程中的谋划紧要事项须实时公告；基金财产清理结果经合适《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律主张书后，由基金财产清理小组报中国 证监会备案并公告。      （七）基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及谋划文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则端正的最低年 限。

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