发布日期：2024-12-26 09:03    点击次数：126

融通四季添利债券型证券投资基金   （LOF）更新招募说明书       （2024 年第 2 号）   基金经管东谈主：融通基金经管有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司   日   期：二〇二四年十二月                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                           要害教唆    融通四季添利债券型证券投资基金经中国证监会 2011 年 10 月 21 日证监许可 20111683 号文核准召募，基金合同于 2012 年 3 月 1 日矜重收效，依照融通四季添利债券 型证券投资基金基金合同约定，基金合同收效后两年内闭塞运作，在深圳证券往返所上市交 易；基金合同收效满两年后，于 2014 年 3 月 3 日退换运作形势为上市绽放式基金，基金名 称变更为融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）                        。 变更注册的批复》（证监许可2018465 号）准予变更注册，本基金于 2018 年 3 月 29 日至 《对于修改的议案》，修改后的基金合同自    基金经管东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、齐备。中国证监会对本基金的变更注册， 并不标明其对本基金的价值和收益作念出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    投资有风险，投资者申购基金时应谨慎阅读本更新招募说明书。    基金经管东谈主经管的其他基金的事迹不组成对本基金事迹透露的保证。    基金的过往事迹并不预示其改日透露。基金经管东谈主依照恪称使命、老诚信用、严慎勤勉 的原则经管和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行动本人即标明其 对基金合同的承认和接受，并按照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、基金合同过甚他联系规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额执有东谈主 的权利和义务，应详备查阅基金合同。    本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的除外。    本基金是债券型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金，低于搀和型基金、股 票型基金。投资者在投老本基金前，需充分了解本基金的家具本性，并承担基金投资中出现 的各类风险。投老本基金可能遭遇的风险包括：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券 市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券迥殊的非系统性风险，利率风险，本基金 执有的信用类固定收益品种讲错带来的信用风险，债券投资出现损失的风险；基金运魄力险，              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 包括由于基金投资东谈主链接多量赎回基金产生的流动性风险，基金经管东谈主在基金经管实施过程 中产生的基金经管风险等等。   本基金如投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及往返国法 等互异带来的迥殊风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、信用风险、皆集度风险、系 统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金资 产投资于科创板股票或遴聘不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非势必投资于科创板 股票。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金家具 辛勤概要和基金合同，全面意志本基金的风险收益特征和家具本性，并充分洽商自身的风 险承受能力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 6 月 12 日，其中联系财务数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，净值透露截止日为 2023 年 12 月 31 日（本论述中财务辛勤未经审计），对于 基金经管东谈主信息的内容截止日为 2024 年 12 月 19 日。                   融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                                   目    录           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第一部分    弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》                                   ”）、                                     《公开 召募证券投资基金信息泄露经管办法》                 （以下简称“                      《信息泄露办法》                             ”）、                               《公开召募证券投资 基金运作经管办法》         （以下简称“《运作办法》”）、                       《证券投资基金销售经管办法》                                    （以下简称 “《销售办法》”）         、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管规矩》                                 （以下简称“《流动 性风险经管规矩》”）等联系法律法例及《融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）基金合 同》（以下简称“基金合同”或“               《基金合同》”                     ）编写。   本招募说明书发扬了融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）                               （以下简称“本基金”或 “基金”    ）的投资标的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的全部必要事项，投资 东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐备性承担法律使命。本招募说明书由融通基金经管有限公司解释。本基 金经管东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明 书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同过甚他联系规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额执有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                       第二部分    释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验雠校和补充 投资基金(LOF)托管契约》及对该托管契约的任何灵验雠校和补充 书》过甚更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议雠校，自 十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的 决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其同样作念出的雠校          ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售经管办法》及颁布机关对其同样作念出的雠校     《信息泄露办法》            ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息泄露经管办法》及颁布机关对其同样作念出的雠校           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其同样作念出的雠校 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管规矩》及颁布机关对其同样作念出的雠校             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 回、退换、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构，以及取得基金销售业务履历、不错通过深圳证券往返所往返系统办理基金销售业 务的深圳证券往返所会员单元 经管、基金份额注册登记、清理及基金往返阐发、披发红利、建立并守护基金份额执有东谈主名 册等 记业务的机构 系统 统 员单元 册的、用于记录其执有的、基金经管东谈主所经管的基金份额余额过甚变动情况的账户 易所东谈主民币平凡股票账户或证券投资基金账户。投资东谈主通过深圳证券往返所往返系统办理场                融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 内申购、场内赎回、上市往返等业务时需执有深圳证券账户，记录在该账户下的基金份额登 记在注册登记机构的证券登记结算系统 所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回 赎回和上市往返的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎 回 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历       《业务国法》：指深圳证券往返所发布实施的《深圳证券往返所上市绽放式基金业务 国法》、    《深圳证券往返所绽放式基金申购赎回业求实施确定》、                            《深圳证券往返所证券投资基 金上市国法》及对其同样作念出的雠校，中国证券登记结算有限使命公司发布实施的《中国证 券登记结算有限使命公司上市绽放式基金登记结算业求实施确定》及销售机构业务国法等相 关业务国法和实施确定及对其同样作念出的雠校 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 苦求将其执有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额退换为基金经管东谈主经管的其他基金基            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金份额的行动 构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单元（往返单元）之间进行转托管的行动 户之间进行，指投资者将基金份额在证券登记结算系统内某会员单元（往返单元）与注册登 记系统内的某销售机构（网点）之间进行转托管的行动 额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金 申购苦求的一种投资形势 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额总额后的余额) 逾越上一绽放日基金总份额的 10% 已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 他资产的价值总和 额净值的过程 三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在 一年以内(含一年)的中央银行单据；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有邃密流动性 的金融器具 价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与银行如期入款（含 契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开荒行股票、资 产解救证券，因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或往返的债券等            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待 为不同的类别 服务费的基金份额 服务费的基金份额 （包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介 置清理，方针在于灵验阻难并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值时候仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 要》过甚更新                   融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                            第三部分    基金经管东谈主    一、基金经管东谈主概况    称呼： 融通基金经管有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    诞生辰期：2001 年 5 月 22 日    法定代表东谈主：张威    办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    电话：（0755）26947517    磋商东谈主：赖亮亮    注册老本：12500 万元东谈主民币    股权结构：诚通证 券股份有限公 司 60% 、日兴资产经管有限公司 （Nikko Asset Management Co.，Ltd.）40%。    二、主要东谈主员情况    董事长张威先生，经济学博士，现任诚通证券股份有限公司党委布告、董事长，曾任中 国诚通控股集团有限公司金融经管部总司理、诚通基金经管有限公司董事、中企大象金融信 息服务有限公司董事长、诚互市业保理有限公司董事长、南帆海外融资租借有限公司副董事 长、诚通保障经纪（上海）有限公司扩充董事兼总司理、东兴证券股份有限公司监事。2022 年 5 月起于今，任公司董事长。    寂寞董事李晨曦先生，法学博士，现任中国政法大学讲授、中国政法大学歇业法与企业 重组研究中心主任、中国法学会理事、中国法学会经济法研究会学术委员会副主任、最妙手 民法院应用法学研究所研究员、中国经济体制转换研究会研究员、中国银行间往返商协会法 律专科委员会格外参谋人，兼任蒙商银行股份有限公司寂寞董事、大悦城股份有限公司寂寞董 事、中华联合财产保障股份有限公司寂寞董事、北京仲裁委员会委员、中信信托有限公司独 立董事。2022 年 7 月起于今，任公司寂寞董事。    寂寞董事宗文龙先生，司帐学博士，现任中央财经大学司帐学院讲授，兼任中财大资产 谋划（北京）有限公司董事、中视传媒股份有限公司寂寞董事、大唐海外发电股份有限公司 寂寞董事、中海油动力发展股份有限公司寂寞董事，曾任长春税务学院讲师。2022 年 7 月 起于今，任公司寂寞董事。    寂寞董事席德应先生，工商经管硕士，现任中国东谈主寿财产保障股份有限公司寂寞董事、 复星保德信东谈主寿保障有限公司寂寞董事，曾任中国工商银行（阿根廷）股份有限公司董事长、              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 中国工商银行（亚洲）有限公司非扩充董事、中国工商银行（巴西）有限公司非扩充董事、 中国工商银行计策经管与投资者经管部资深巨匠、中国工商银行机构金融业务部资深巨匠、 中国工商银行机构金融业务部总司理、中国工商银行机构业务部副总司理、中国工商银行总 行资金营运部副总司理、中国工商银行香港分行高等司理、中国工商银行总行财务司帐部结 算处处长、中国工商银行广东省东莞市分行副行长、中国工商银行总行财务司帐部财务处副 处长、中国工商银行总行财务司帐部主任科员、中国东谈主民银行总行司帐稽核司科员。2022 年   董事罗小平先生，工商经管硕士，现任诚通证券股份有限公司董事、北京歌华传媒集团 有限使命公司董事，曾任诚通基金经管有限公司董事、国海海工资产经管有限公司监事、诚 互市业保理有限公司董事、中国物流股份有限公司董事、中国诚通香港有限公司董事、东兴 证券股份有限公司监事、中国诚通控股集团有限公司计策发展中心总监、中国诚通控股集团 有限公司派出董事、中华企业接洽有限公司扩充总裁、中原证券有限公司投资银行部门总经 理等职务。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事罗林先生，金融学博士，现任诚通证券股份有限公司监事会主席，曾任中国诚通控 股集团有限公司金融经管部副总司理、诚通财务有限使命公司监事、国海证券股份有限公司 场外市集部总司理、国海证券股份有限公司融资六部高等司理、寰宇中小企业股份转让系统 有限使命公司机构业务部高等司理、太平洋证券股份有限公司固定收益部高等司理、中国东谈主 民银行征信中心职员。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事江涛先生，经济学硕士，现任融通基金经管有限公司常务副总司理兼融通海外资产 经管有限公司总司理，曾任交通银行安徽省分行海外业务部副总司理、交通银行东京分行国 际部总司理、交通银行安徽省分行个东谈主金融部总司理、融通基金经管有限公司北京分公司副 总司理、融通基金经管有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金经管有限公司副总司理。   董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商经管硕士，现任日兴资产经管有限公司专务扩充 役员兼 CFO、计策打算负责东谈主，曾任日兴资产经管有限公司部长，富达投资公司(日本东京) 司理，富达投资公司（好意思国波士顿）分析员，融通基金经管有限公司常务副总司理、首席信息 官，融通海外资产经管有限公司总司理。2015 年 6 月于今，任公司董事。   董事商小虎先生，经济学博士，现任融通基金经管有限公司总司理，曾任上海社会科学 院研究助理、和昇投资接洽（上海）有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、 鼎通投资有限公司（香港）投资部副总司理、中银海外证券股份有限公司资产经管部副总经              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 理、融通基金经管有限公司投资总监、上海禧弘私募基金经管有限公司总司理兼投资总监、 融通基金经管有限公司副总司理。2024 年 10 月起，任公司董事。   监事刘宇先生，金融学硕士、规画机科学硕士，现任公司法律合规部兼稽核审计部总经 理。曾任景顺长城基金经管有限公司法律监察稽核部副总监、安永司帐师事务所高等审计员、 国信证券股份有限公司投资银行部技俩助理。2015 年 8 月于今，任公司监事。   总司理商小虎先生，经济学博士，曾任上海社会科学院研究助理、和昇投资接洽（上海） 有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、鼎通投资有限公司（香港）投资部 副总司理、中银海外证券股份有限公司资产经管部副总司理、融通基金经管有限公司投资总 监、上海禧弘私募基金经管有限公司总司理兼投资总监、融通基金经管有限公司副总司理。   常务副总司理江涛先生，经济学硕士，曾任交通银行安徽省分行海外业务部副总司理、 交通银行东京分行海外部总司理、交通银行安徽省分行个东谈主金融部总司理、融通基金经管有 限公司北京分公司副总司理、融通基金经管有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金经管 有限公司副总司理。2022 年 12 月于今，任公司常务副总司理兼融通海外资产经管有限公司 总司理。   副总司理邹曦先生，金融学硕士，现任公司副总司理兼权益投资总监、融通行业景气证 券投资基金等基金的基金司理。2001 年 5 月加入融通基金经管有限公司，曾任权益投资总 监、权益投资部总司理、研究部总司理、基金司理、行业研究员。2020 年 6 月于今，任公司 副总司理。   副总司理杜国彦先生，经管学硕士，曾任大通证券太原东缉虎营营业部市集总监、中国 海外期货经纪有限公司往返助理、华安基金北京分公司高等投资参谋人、华安基金朔方机构部 总监、华安基金机构一部总监。2023 年 3 月于今，任公司副总司理。   副总司理张民先生，经济学硕士，曾任山东鲁能发展集团职员、中国农业发展银行科员、 国联证券有限使命公司投行部高等司理、中信建投证券有限使命公司固收部高等司理、中国 保障业监督经管委员会科员、中信建投证券股份有限公司老本市集部总监、中原银行股份有 限公司金融市集部投资室负责东谈主、恒丰银行股份有限公司资产经管部总司理、中信建投基金 经管有限公司特定资产经管部总司理、祥瑞银行股份有限公司北京分行副行长。2024 年 1 月 于今，任公司副总司理。                融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）    督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在中国证监会法律部和基金监管部、原国务院法制办 公室财金司服务，曾是中国证监会公职讼师。2011 年 3 月于今，任公司督察长。    财务负责东谈主王智鲲先生，工程硕士学位，曾任中铁物产控股发展有限公司职员、中国铁 路物质股份有限公司高等司理、中国诚通集团有限公司高等司理、国务院国资委东谈主事局（挂 职锻真金不怕火）三级调研员、融通基金经管有限公司总司理助理。2023 年 4 月于今，任公司财务 负责东谈主。    首席信息官高翔先生，规画机及应用本科，曾任中信建投基金经管有限公司副总司理、 首席信息官，元达信老本经管（北京）有限公司扩充监事，大成基金经管有限公司信息时候 部总监，鹏华基金经管有限公司信息时候部总监，中原证券深圳分公司电脑部业务主理、系 统分析师（部门副司理级）            ，深圳蛇口新欣软件家具有限公司开荒三部法式员、高等法式员。    （1）现任基金司理情况    王超先生，厦门大学金融工程硕士，16 年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资 格。2007 年 7 月至 2012 年 8 月赴任于祥瑞银行金融市集家具部从事债券投资研究服务。 币市集基金基金司理（2014 年 1 月 2 日至 2015 年 6 月 23 日）、融通通源短融债券型证券投 资基金基金司理（2014 年 11 月 7 日至 2016 年 11 月 17 日）、融通通瑞债券型证券投资基金 基金司理（2015 年 6 月 23 日至 2016 年 11 月 17 日）                                       、融通增裕债券型证券投资基金基金经 理（2016 年 5 月 13 日至 2018 年 7 月 24 日）                                   、融通增丰债券型证券投资基金基金司理（2016 年 8 月 2 日至 2018 年 2 月 28 日）、融通现金宝货币市集基金基金司理（2016 年 11 月 10 日 至 2018 年 11 月 7 日）、融通稳利债券型证券投资基金基金司理（2016 年 11 月 18 日至 2018 年 10 月 16 日）、融通可转债债券型证券投资基金基金司理（2016 年 12 月 9 日至 2018 年 5 月 18 日）       、融通通泰保本搀和型证券投资基金基金司理（2016 年 5 月 13 日至 2019 年 7 月 日）、融通增鑫债券型证券投资基金基金司理（2016 年 5 月 5 日起至 2019 年 12 月 30 日）、 融通超短债债券型证券投资基金基金司理（2019 年 3 月 19 日起至 2020 年 3 月 19 日）                                                     、融 通汇玉帛货币市集基金基金司理（2018 年 7 月 5 日起至 2021 年 4 月 15 日）、融通易支付货 币市集证券投资基金基金司理（2018 年 7 月 12 日起至 2022 年 1 月 4 日）                                               、融通通优债券型 证券投资基金基金司理（2018 年 12 月 26 日起至 2022 年 9 月 15 日）、融通增强收益债券型               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 证券投资基金基金司理（2019 年 7 月 16 日起至 2022 年 11 月 29 日）、融通稳健增长一年执 有期搀和型证券投资基金基金司理（2021 年 9 月 16 日起至 2024 年 6 月 19 日）、融通收益 增强债券型证券投资基金基金司理（2023 年 8 月 21 日起至 2024 年 9 月 28 日），现任固定 收益投资部总司理、融通债券投资基金基金司理（2013 年 12 月 27 日起于今）                                          、融通四季添 利债券型证券投资基金(LOF)基金司理（2015 年 3 月 14 日起于今）、融通岁岁添利如期绽放 债券型证券投资基金基金司理（2015 年 3 月 14 日起于今）、融通增益债券型证券投资基金 基金司理（2016 年 5 月 11 日起于今）                        、融通中证中诚信央企信用债指数证券投资基金基金 司理（2023 年 6 月 6 日起于今）                     、融通通恒 63 个月如期绽放债券型证券投资基金基金司理 （2023 年 8 月 5 日起于今）、融通通灿债券型证券投资基金基金司理（2024 年 2 月 26 日起 于今）、融通通和债券型证券投资基金基金司理（2024 年 9 月 30 日起于今）、融通增强收益 债券型证券投资基金基金司理（2024 年 9 月 30 日起于今）。   吴嫣睿紫女士，复旦大学硕士，8 年证券投资研究教导，具有基金从业履历。2016 年 7 月至 2020 年 2 月赴任于汇添富基金经管有限公司任信用研究员，2020 年 2 月至 2020 年 8 月赴任于中信银行资产经管业务中心任投资司理，2020 年 8 月至 2024 年 9 月赴任于信银理 财有限使命公司任投资司理。2024 年 9 月加入融通基金经管有限公司，现任融通四季添利 债券型证券投资基金(LOF)基金司理（2024 年 12 月 19 日起于今）。   （2）曾任基金司理情况   自 2012 年 3 月 1 日起至 2012 年 8 月 30 日，由乔羽夫先生和蔡奕奕女士共同担任本基 金的基金司理。   自 2012 年 8 月 31 日起至 2015 年 3 月 13 日，由蔡奕奕女士担任本基金的基金司理。   自 2015 年 3 月 14 日起至 2016 年 10 月 27 日，由王超先生担任本基金的基金司理。   自 2016 年 10 月 28 日起至 2023 年 5 月 14 日，由王超先生和余志勇先生共同担任本基 金的基金司理。   自 2023 年 5 月 15 日起至 2024 年 12 月 18 日，由王超先生担任本基金的基金司理。   自 2024 年 12 月 19 日起于今，由王超先生和吴嫣睿紫女士共同担任本基金的基金司理。   公司权益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理兼权益投资总监、基金司理邹曦 先生，权益投资部基金司理万民远先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，组合投资部总 司理、基金司理余志勇先生，风险经管部总司理任飞先生。   公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理张民先生，固定收益投资部             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 总司理、基金司理王超先生，往返部总司理谭奕舟先生，风险经管部总司理任飞先生。   公司境外公募基金投资决策委员会成员：公司总司理商小虎先生，海外业务部总司理陈 瀛先生，基金司理邱小乐女士，往返部总司理谭奕舟先生，风险经管部总司理任飞先生。   公司大类资产配置投资决策委员会：公司总司理商小虎先生，公司副总司理兼权益投资 总监、基金司理邹曦先生，公司副总司理张民先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，固 定收益投资部总司理、基金司理王超先生，指数与量化投资部总司理、基金司理何天翔先生， 往返部总司理谭奕舟先生，风险经管部总司理任飞先生。   三、基金经管东谈主的职责 登记事宜；如以为基金销售机构违反《基金合同》、基金销售与服务契约及国度联系法律规 定，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要步履保护基金投资者的利益； 理和运作基金财产； 基金财产和基金经管东谈主的财产彼此寂寞，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证 券投资； 三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产； 法律文献的规矩，按联系规矩规画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱； 过甚他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开泄露前应予阴事，不向他东谈主泄露；           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 以上； 够按照基金合同规矩的时分和形势，随时查阅到与基金联系的公开辛勤，并在支付合理成本 的条件下得到联系辛勤的复印件； 管东谈主； 补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 合同变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担使命；但因第三方使命导致基金财产或基金份额执有东谈主利益受到损失，而基金经管东谈主首 先承担了使命的情况下，基金经管东谈主有权向第三方追偿； 名册；   四、基金经管东谈主对于礼服法律法例的承诺 采取灵验步履，防备违反《证券法》行动的发生； 制轨制，采取灵验步履，防备下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其经管的不同基金财产；             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主除外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的往返步履；  （7）卤莽使命，不按照规矩履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会规矩绝交的其他行动。 法例及行业表率，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：  （1）越权或违纪谋划；  （2）违反基金合同或托管契约；  （3）专诚损伤基金份额执有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的辛勤中平心而论；  （5）断绝、打扰、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；  （6）卤莽使命、滥用权利；  （7）泄露在职职期间明察的联系证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息；  （8） 除按本基金经管东谈主轨制进行基金运作投资外，平直或曲折进行其他股票投资；  （9）协助、接受录用或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券往返；  （10）违反证券往返场所业务国法，利用对敲、对倒和倒仓等技巧驾驭市集价钱，扰乱 市集顺次；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息泄露和告白中专诚含有空虚、误导、诓骗身分；  （13）以不高洁技巧谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；  （15）其他法律、行政法例绝交的行动。  五、基金经管东谈主对于绝交性行动的承诺  为看重基金份额执有东谈主的正当权益，本基金绝交从事下列行动：  （1）承销证券；  （2）向他东谈主贷款或提供担保；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、驾驭证券价钱过甚他不高洁的证券往返步履；   （7）那时灵验的法律法例、中国证监会及《基金合同》规矩绝交从事的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、现实阻抑东谈主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往返 的，应当妥贴基金的投资标的和投资策略，衔命基金份额执有东谈主利益优先原则，防守利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱扩充。相关往返必须预先得 到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与泄露。紧要关联往返应提交基金经管东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行 审查。   六、基金司理承诺 大利益； 容、基金投资计划等信息；   七、基金经管东谈主的里面阻抑轨制   为了保证公司表率运作，灵验地防守和化解经管风险、谋划风险以及操魄力险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息信得过、准确、齐备，从而最猛进程地保护基金份额执有东谈主的 利益，本基金经管东谈主建立了科学合理、阻抑严实、运行高效的里面阻抑轨制。   里面阻抑轨制是指公司为结束里面阻抑标的而建立的一系列组织机制、经管方法、操作 法式与阻抑步履的总称。里面阻抑轨制由里面阻抑大纲、基本经管轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面阻抑大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和伸开，是对各项基本经管轨制 的统治和率领，里面阻抑大纲明确了内控标的、内控原则、阻抑环境、内控步履等内容。   基本经管轨制包括里面司帐阻抑轨制、风高低抑轨制、投资经管轨制、监察稽核轨制、              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金司帐轨制、信息泄露轨制、信息时候经管轨制、辛勤档案经管轨制、事迹评估观看轨制 和要害应变轨制等。   部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面阻抑机制必须遮掩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个运作武艺。   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控法式，看重内控轨制的灵验 扩充。   寂寞性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保执相对寂寞，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的步履来实行。   成本效益原则。公司应充分阐发各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰谋划运作成本，提高经济效益，以合理的阻抑成本达到最好的里面阻抑效果。   （1）里面司帐阻抑轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》、                   《金融企业司帐轨制》、                             《证券投资基金核算业务指 引》、   《企业财务通则》等国度联系法律、法例制订了基金司帐轨制、公司财务司帐轨制、会 计服务操作历程和司帐岗亭职责，并针对各个风高低抑点建立严实的司帐系统阻抑。   里面司帐阻抑轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理法式、基金估值轨制和法式、基 金财务清理轨制和法式、成本阻抑轨制、财务出入审批轨制和用度报销经管办法、财产登记 守护和什物质产盘货轨制、司帐档案守护和财务移交轨制等。   （2）风险经管阻抑轨制   风高低抑轨制由风高低抑委员会组织各部门制定，风高低抑轨制由风高低抑的标的和原 则、风高低抑的机组成就、风高低抑的法式、风险类型的界定、风高低抑的主要步履、风险 阻抑的具体轨制、风高低抑轨制的监督与评价等部分组成。   风高低抑的具体轨制主要包括投资风险经管轨制、往返风险经管轨制、财务风高低抑制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、阴事轨制、职工行动准则等法式 性风险经管轨制。           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）监察稽核轨制   公司诞生督察长，负责监察稽核服务，督察长由总司理提名，经董事会聘任，报中国证 监会核准。   除应当消散的情况外，督察长不错列席公司任何会议，调阅公司相关档案，就里面阻抑 轨制的扩充情况独随即履行查验、评价、论述、建议职能。督察长应当如期和不如期向董事 会论述公司里面阻抑扩充情况，董事会应当对督察长的论述进行审议。   公司诞生监察稽核部门，具体扩充监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务历程。   监察稽核轨制包括里面监察稽核经管办法、里面监察稽核服务准则等。通过这些轨制的 建立，查验公司各业务部门和东谈主员礼服联系法律、法例和规章的联系情况；查验公司各业务 部门和东谈主员扩没收司里面阻抑轨制、各项经管轨制和业务规章的情况。   （1）基金经管东谈主承诺以上对于里面阻抑的泄露信得过、准确；   （2）基金经管东谈主承诺根据市集变化和公司发展束缚完善里面合规阻抑。                   融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                         第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   诞生辰期：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息泄露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家齐全由企业法东谈主执股的股份制买卖银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳 海外司帐法式上市的公司。2006 年 9 月又顺利刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌往返（股票代码：3968），10 月 5 日驾驭 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。结果 权重法下老本充足率 15.01%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务经管团队、家具研发 团队、风险经管团队、系统与数据团队、技俩解救团队、运营经管团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务履历，成为国内第一家赢得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行当作托管业务天赋最全的买卖银行之一，领有证券投资基金             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 托管、受托投资经管托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托 东谈主、私募基金业务外包服务等业务履历。   招商银行资产托管勾通自身在托管行业深耕 22 年的专科能力和转换精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，辛苦于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为劝诱，以“值得相信的巨匠、贴心折务的管家、让 价值执续增多、客户的体验更佳”的“4+标的”，以转换的“服务家具化”为方法论，全方 位助力资管机构结束可执续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，束缚转换托管系统、服务和家具：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务法式，首家发布 私募基金绩效分析论述，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，顺利 托管国内第一只券商连联合产经管计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私 募基金、第一家结束货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 守护， 结束从单一托管服务商向全面投资者服务机构的调动，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务执续稳健发展，社会影响力束缚教授，频年来赢得业内各类奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融转换 “十佳金融家具转换奖”； 获中国资产经管“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产 托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融转换 “十佳金融家具转换奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优 秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获 2016-2017 年度银监会系统 “金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双教授”金点子决议 二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获海外财经泰斗媒体《亚 洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管 银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最 佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好 托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受接待 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度超越资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 超越机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最 佳答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                         “2022 年度超越资产托管银行天玑奖”； 市集清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年 度银行间本币市集托管业务市集转换奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业转换英华奖“托管转换奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业 英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方 金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责 任公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务超越机构”、“2023 年度债 市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰 康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合营伙伴”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任招商银行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补 委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国 东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限 公司董事长，中国东谈主保资产经管有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长， 中国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资经管有限公司董事长，中国东谈主民养老 保障有限使命公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委布告、扩充董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济 师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 行服务，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 兼任招商银行香港上市相关事宜之授权代表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外 金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联铺张金融有限公司副董事长、招商局金融 控股有限公司董事、中国支付清理协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届 主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行 行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风高低抑部副司理、司理、信贷经管部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教导，在风险经管、信贷经管、 公司金融、资产托管等畛域有久了的研究和丰富的实务教导。   （三）基金托管业务谋划情况   结果 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面阻抑轨制   招商银行确保托管业务严格礼服国度联系法律法例和行业监管轨制，坚执遵法谋划、规 范运作的谋划理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督机制，防守和化解谋划风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞罅隙、摒除隐患， 保证业务稳健运行的风高低抑轨制，确保托管业务信息信得过、准确、齐备、实时；确保内控 机制、体制的束缚改进和各项业务轨制、历程的束缚完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面阻抑及风险防守体系：   一级里面阻抑及风险防守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行属目和阻抑；总行 风险经管部、法律合规部、审计部寂寞对资产托管业务进行评估监督，并提议内控教授经管 建议。   二级里面阻抑及风险防守是招商银行资产托管部诞生风险合规经管相关团队，负责部门 里面风险属目和阻抑，实时发现里面阻抑劣势，提议整改决议，追踪整改情况，并平直向部 门总司理室论述。   三级里面阻抑及风险防守是招商银行资产托管部在成就专科岗亭时，衔命内阻抑衡原则，               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面阻抑遮掩各项业务过程和操作武艺、遮掩通盘团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以防守风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寂寞性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保执相对寂寞，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面阻抑的查验、评价部门寂寞于里面阻抑 的建立和扩充部门。   （4）灵验性原则。里面阻抑灵验性包含里面阻抑假想的灵验性、里面阻抑扩充的灵验 性。里面阻抑假想的灵验性是指里面阻抑的假想遮掩了通盘应善良的要害风险，且假想的风 险打发步履适当。里面阻抑扩充的灵验性是指里面阻抑不详按照假想要求严格灵验扩充。   （5）顺应性原则。里面阻抑顺应招商银行托管业务风险经管的需要，并不详跟着托管 业务谋划计策、谋划方针、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行雠校和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合阻难，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防守的方针。   （7）要害性原则。里面阻抑在结束全面阻抑的基础上，关介怀要托管业务要害事项和 高风险武艺。   （8）制衡性原则。里面阻抑不详结束在托管组织体系、机组成就、权责分拨及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制成就。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、家具受理、会 计核算、资金清理、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本规矩、业务经管办法和业务操作规程。轨制结构脉络了了、经管要求 明确，知足风险经管全遮掩的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风高低抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份步履，接纳加密、直连形势传输数据，数据扩充外乡实时备份，通盘的业务信息须经过 严格的授权方能进行造访。   （3）客户辛勤风高低抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户辛勤严格                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 阴事，除法律法例和其他联系规矩、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息时候系统风高低抑。招商银行对信息时候系统机房、权限经管实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并成就门禁，通盘电脑成就密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时候系统采 取两地三中心的济急备份经管步履等，保证信息时候系统的安全。   （5）东谈主力资源阻抑。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激勉 机制、加强东谈主力资源经管及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源经管。   （五）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和法式   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作经管办法》等有 关法律法例的规矩及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务武艺中，基金托管东谈主对基金经管东谈主发送 的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监督，对违反法律法例、 基金合同的指示断绝扩充，独立即文书基金经管东谈主。   基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据往返法式也曾收效的投资指示违反法律、行政法例和 其他联系规矩，或者违反基金合同约定，实时以书面体式文书基金经管东谈主进行整改，整改的 时限应妥贴法律法例及基金合同允许的诊疗期限。基金经管东谈主收到文书后应实时查对阐发并 以书面体式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。                      第五部分 相关服务机构   一、基金份额销售机构   （一）直销机构   （1）融通基金经管有限公司   地址：深圳市南山区海德三谈 1066 号深创投广场 41、42 层   邮政编码：518054   磋商东谈主：陈想辰   磋商电话：       （0755）26948034   客户服务中心电话：400-883-8088(免远程通话用度)、（0755）26948088               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） （2）融通基金经管有限公司北京分公司 地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 10 层（09）1002 邮编：100020 磋商东谈主：鲁婷 磋商电话：     （010）66190967 传真：   （010）88091635 （3）融通基金经管有限公司上海分公司 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号 邮编：200120 磋商东谈主：王诗期 磋商电话：     （021）38424888 转 4985 传真：   （021）38424884 （4）融通基金经管有限公司网上直销 网址：www.rtfund.com 地址：深圳市南山区海德三谈 1066 号深创投广场 41、42 层 邮政编码：518054 磋商东谈主：韦荣涛 磋商电话：     （0755）26947504 传真：   （0755）26948079 （二）其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：廖林 电话：（010）66107909 磋商东谈主：郭明 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：刘连舸 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn （3）中国成就银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：田国立 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 磋商东谈主：高天 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 磋商东谈主：季平伟 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东沿路 12 号 办公地址：上海市黄浦区中山东沿路 12 号              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 法定代表东谈主：郑杨 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （7）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 154 号 办公地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 154 号 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87824863 客户服务电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn （8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法定代表东谈主：高迎欣 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （9）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：张金良 磋商东谈主：李雪萍 客户服务电话：95580 公司网址：www.psbc.com （10）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号 法定代表东谈主：张东宁 客户服务电话：95526 公司网址：www.bankofbeijing.com.cn （11）上海银行股份有限公司              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表东谈主：金煜 电话：（021）63371293 磋商东谈主：汤征途 客户服务电话：95594 公司网址：www.bosc.cn （12）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南中路 1099 号祥瑞银行大厦 法定代表东谈主：谢永林 电话：（0755）25879453 传真：（0755）25859591 客户服务电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com （13）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 磋商东谈主：黄海平 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （14）天投合资参谋人有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东谈主：林义相 电话： 010-66045182 传真：010-66045518 磋商东谈主： 谭磊 客户服务电话：010-66045678              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 公司网址：www.txsec.com （15）深圳市新兰德证券投资接洽有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东谈主：洪弘 电话：010-83363099 传真：010-83363072 磋商东谈主：文雯 客户服务电话： 400-166-1188 公司网址：8.jrj.com.cn （16）厦门市鑫茂盛控股有限公司 注册地址：厦门市想明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室 办公地址：厦门市想明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室 法定代表东谈主：林劲 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 磋商东谈主：梁云波 客户服务电话：400-6533-789 公司网址：www.xds.com.cn （17）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易检修区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易检修区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东谈主：冷飞 电话：021-50810687 传真：021-58300279 磋商东谈主：孙琦 客户服务电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com （18）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：广东省深圳市前海深港合营区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼  法定代表东谈主：谭广锋  电话：18621730132  磋商东谈主：郑骏锋  客户服务电话：4000-890-555  公司网址：https://www.txfund.com/  （19）民商基金销售（上海）有限公司  注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室  办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东谈主寿大厦 32 楼  法定代表东谈主：贲惠琴  电话：15626219801  传真：021-50206001  磋商东谈主： 林志枫  客户服务电话： 021-50206003  公司网址：www.msftec.com  （20）北京度小满基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼  法定代表东谈主：葛新  电话：010—59403028  传真：010—59403027  磋商东谈主：孙博超  客户服务电话：95055-4  公司网址：www.baiyingfund.com  （21）博时金钱基金销售有限公司  注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  法定代表东谈主：王德英  电话：0755-83169999               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 传真：0755-83195220 客户服务电话：4006105568 公司网址：www.boserawealth.com （22）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心（围聚 2/10 号线虹桥火车站） 法定代表东谈主：汪静波 电话：400-821-5399 传真：021-80358749 磋商东谈主：黄欣文 客户服务电话：4008-215-399 公司网址：www.noah-fund.com （23）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 磋商东谈主： 龚江江 客户服务电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn/ www.jjmmw.com （24）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方金钱大厦） 法定代表东谈主：其实 电话：021-54509998 传真：021-64385308 磋商东谈主：屠彦洋 客户服务电话：95021 / 4001818188 公司网址：1234567.com.cn              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） （25）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯海外大厦 903～906 室 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-36696312 传真：021-68596919 磋商东谈主：鲁育铮 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 磋商东谈主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn （27）上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 电话： 021-2069-1831 传真：021-2069-1861 磋商东谈主：王敏 客户服务电话： 4008202899 公司网址： www.erichfund.com （28）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号 同花顺大楼 法定代表东谈主：凌顺平 电话：0571-88911818               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 传真：0571-86800423 磋商东谈主：董一锋 客户服务电话：952555 公司网址：www.5ifund.com （29）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表东谈主：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 磋商东谈主：宋晋荣 客户服务电话：4008188000 公司网址：http://www.myfund.com/ （30）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 弄浦江海外金融广场 53 楼 法定代表东谈主：李兴春 电话：021-50585353 传真： 021-61101630 磋商东谈主：张仕钰 客户服务电话：95733 公司网址：www.leadfund.com.cn （31）嘉实金钱经管有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪正途 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表东谈主： 赵学军 电话：010-65215588 传真：010-85097308 磋商东谈主：李雯 客户服务电话： 400-021-8850               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 公司网址：www.harvestwm.cn （32）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 电话：010-66154828 传真：010-63583991 磋商东谈主：魏素清 客户服务电话：010-66154828 公司网址：www.5irich.com （33）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区成就路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东谈主：杨远芬 磋商东谈主：曾健灿 客户服务电话：400-080-3388 公司网址：https://www.puyifund.com/ （34）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东谈主：王锋 电话：025-66996699 传真：025-66996699 磋商东谈主：冯鹏鹏 客户服务电话：95177 公司网址： www.snjijin.com （35）通华金钱（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层 法定代表东谈主：沈丹义               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 电话：021-60818249/13564799493 磋商东谈主：杨徐霆 客户服务电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com （36）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 电话：400-619-9059 传真：010-62680827 磋商东谈主：王骁骁 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcfunds.com （37）沿路金钱（深圳）基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合营区南山街谈兴海正途 3046 号香江金融大厦 2111 办公地址：深圳市前海深港合营区南山街谈兴海正途 3046 号香江金融大厦 2111 法定代表东谈主：吴雪秀 电话：0755-26695461 磋商东谈主：董宣 客户服务电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com （38）上海大灵巧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易检修区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：申健 传真：021-20219923 磋商东谈主：王悦伟 客户服务电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn （39）北京新浪仓石基金销售有限公司                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室    法定代表东谈主：赵芯蕊    电话：010-62675768    磋商东谈主：韩宇琪    客户服务电话：010-62675369    公司网址：www.xincai.com    （40）济安金钱（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307    法定代表东谈主：杨健    电话：010-65309516    传真：010-65330699    磋商东谈主：李海燕    客户服务电话：400-673-7010    公司网址：www.jianfortune.com    （41）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易检修区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东谈主：黄祎    电话：021-5071 2782    传真：021-5071 0161    磋商东谈主：徐亚丹    客户服务电话：400-799-1888    公司网址：www.520fund.com.cn    （42）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易检修区富特北路 277 号 3 层 310 室    办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 法定代表东谈主：尹彬彬 电话：021-52822063 传真：021-52975270 磋商东谈主：兰敏 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com （43）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号 C5 幢 1 楼 法定代表东谈主：金佶 电话：021-34013996-3011 磋商东谈主： 甄宝林 客户服务电话：021-34013999 公司网址： www.hotjijin.com （44）泰信金钱基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：张虎 磋商东谈主：孔安琪 客户服务电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com （45）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （46）上海中正达广基金销售有限公司                融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）  注册地址：上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室  办公地址：上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室  法定代表东谈主：黄欣  电话：021-33768132  传真：021-33768132-802  磋商东谈主：戴珉微  客户服务电话：400-6767-523  公司网址：www.zhongzhengfund.com  （47）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号  法定代表东谈主：陈祎彬  电话：021-20665952  传真：021-22066653  磋商东谈主：郑理  客户服务电话：4008219031  公司网址：www.lufunds.com  （48）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利海外广场南塔 12 楼 1201-1203  法定代表东谈主：肖雯  电话：020-89629099  传真：020-89629011  磋商东谈主：邱湘湘  客户服务电话：020-89629066  公司网址：www.yingmi.cn  （49）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室                  融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）     法定代表东谈主：TEO WEE HOWE     电话：0755-89460500     传真：0755-21674453     磋商东谈主：叶健     客户服务电话：400-684-0500     公司网址：www.ifastps.com.cn     （50）中证金牛（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室     办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三服务区 A 座 4、5 层     法定代表东谈主：吴志坚     电话： 010-59336544     传真：010-63156532     磋商东谈主：焦金岩     客户服务电话：4008-909-998     公司网址：www.jnlc.com     （51）京东肯特瑞基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157     办公地址：北京市通州区亦庄经济时候开荒区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层     法定代表东谈主：王苏宁     传真：010-89189566     客户服务电话：95118     公司网址：kenterui.jd.com     （52）大连网金基金销售有限公司     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层     办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层     法定代表东谈主：樊怀东     电话：0411-39027810     传真：0411-39027835     磋商东谈主：于秀               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）  客户服务电话：4000899100  公司网址：www.yibaijin.com  （53）北京雪球基金销售有限公司（原为：北京蛋卷基金销售有限公司）  注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507  办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层  法定代表东谈主：钟斐斐  电话：010-61840688  传真：010-61840699  磋商东谈主：蒋凯帆  客户服务电话：400-159-9288  公司网址：http://danjuanfunds.com  （54）深圳市前海排排网基金销售有限使命公司  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）  办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号文化创意园 C 馆 5 楼  法定代表东谈主：李春瑜  电话：13560729634  磋商东谈主：刘有华  客户服务电话：4006803928  公司网址：www.simuwang.com  （55）万家金钱基金销售（天津）有限公司  注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室  办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟海外中心 16 层  法定代表东谈主：李修辞  电话：010-59013842  传真：010-59013707  磋商东谈主：王茜蕊  客户服务电话：021-38909613  公司网址：www.wanjiawealth.com  （56）上海中原金钱投资经管有限公司                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法定代表东谈主：毛淮平    电话：010-88066632    传真： 010-63136184    磋商东谈主：张静怡    客户服务电话： 400-817-5666    公司网址：www.amcfortune.com    （57）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层 1301-    法定代表东谈主：窦长宏    电话：021-60812919    磋商东谈主：梁好意思娜    客户服务电话：4009908826    公司网址：www.citicsf.com    （58）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国(上海)摆脱贸易检修区商城路 618 号    法定代表东谈主：贺青    电话：（021）62580818    磋商东谈主：钟伟镇    客户服务电话：4008888666    公司网址：www.gtja.com    （59）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    法定代表东谈主：王常青    电话：（010）85130236    磋商东谈主：陈海静    客户服务电话：4008888108    公司网址：www.csc108.com              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） （60）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-81981259 磋商东谈主：于智勇 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （61）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 磋商东谈主：业清扬 客户服务电话：95565 公司网址：www.cmschina.com.cn （62）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 电话：(020)66338888 磋商东谈主：黄岚 客户服务电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn （63）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 法定代表东谈主：张佑君 电话：（010）60834768 磋商东谈主：杜杰 客户服务电话：4008895548 公司网址：www.cs.ecitic.com （64）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：（010）66568292 磋商东谈主：辛国政 客户服务电话：4008-888-888、95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （65）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 电话：（021）23219275 磋商东谈主：鲍清 客户服务电话：4008888001 公司网址：www.htsec.com （66）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：杨周到 电话：（021）33389888 磋商东谈主：胡馨文 客户服务电话：4008895523 公司网址：www.swhysc.com （67）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号 法定代表东谈主：李新华 电话：（021）68751860 磋商东谈主：奚博宇 客户服务电话：95579 公司网址：www.95579.com （68）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 法定代表东谈主：段文务 电话：（0755）81688000 磋商东谈主：彭洁联 客户服务电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn （69）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表东谈主：吴坚 电话：（023）63786141 磋商东谈主：冉绪 客户服务电话：95355 公司网址：www.swsc.com.cn （70）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表东谈主：袁笑一 电话：(020)-83988334 磋商东谈主：丁想 客户服务电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn （71）民生证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易检修区世纪正途 1168 号 B 座 2101、2104A 室 法定代表东谈主：冯鹤年 客户服务电话：95376 公司网址：www.mszq.com （72）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表东谈主：俞仕新 客户服务电话：95578 公司网址：www.gyzq.com （73）渤海证券股份有限公司              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 注册地址：天津经济时候开荒区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表东谈主：安志勇 电话：（022）28451709 磋商东谈主：王星 客户服务电话：4006515988 公司网址：www.ewww.com.cn （74）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表东谈主：张伟 磋商东谈主：庞晓芸 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （75）中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 法定代表东谈主：陈佳春 电话：0532-85725062 磋商东谈主：赵如意 客户服务电话：95548 公司网址：sd.citics.com （76）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 电话：（0512）62938690 磋商东谈主：马场含之 客户服务电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn （77）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 电话：（010）63080994 磋商东谈主：王薇安 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （78）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 磋商东谈主：姚巍 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （79）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 法定代表东谈主：胡伏云 电话：（020）88836999 磋商东谈主：郭杏燕 客户服务电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn （80）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 电话：（0431）85096517 磋商东谈主：付雅静 客户服务电话：95360 公司网址：www.nesc.cn （81）上海证券有限使命公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：李俊杰 客户服务电话：4008918918 公司网址：www.shzq.com （82）诚通证券股份有限公司              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东谈主：张威 电话：（010）83561321 磋商东谈主：廖晓 客户服务电话：95399 公司网址：www.cctgsc.com.cn （83）祥瑞证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东谈主：何之江 磋商东谈主：王超 客户服务电话：95511 转 8 公司网址：www.stock.pingan.com （84）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主：章宏韬 电话：（0551）65161821 磋商东谈主：孙懿 客户服务电话：4008096518 公司网址：www.hazq.com （85）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 法定代表东谈主：何春梅 电话：（0755）83709350 磋商东谈主：李键 客户服务电话：0771-95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （86）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东谈主：钱俊文              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 电话：（021）20333910 磋商东谈主：王一彦 客户服务电话：95531 公司网址：www.longone.com.cn （87）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖空洞楼 法定代表东谈主：庞介民 电话：（0471）4972675 磋商东谈主：熊丽 客户服务电话：956088 公司网址：www.cnht.com.cn （88）国盛证券有限使命公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东谈主：徐丽峰 电话：（0791）86283080 磋商东谈主：占文驰 客户服务电话：956080 公司网址：www.gszq.com （89）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 电话：0991-2307105 磋商东谈主：梁丽 客户服务电话：4008895523 公司网址：www.swhysc.com （90）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 电话：（021）20315290 磋商东谈主：张雪雪                融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   客户服务电话：95538   公司网址：www.zts.com.cn   （91）世纪证券有限使命公司   注册地址：深圳市前海深港合营区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基 金中心 406   法定代表东谈主：李剑锋   电话：0755-83199511   磋商东谈主：陆玮璐   客户服务电话：4008323000   公司网址：www.csco.com.cn   （92）第一创业证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 20 楼   法定代表东谈主：刘学民   电话：（0755）25831754   磋商东谈主：常科丰   客户服务电话：95358   公司网址：www.95358.com   （93）西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法定代表东谈主：徐朝日   电话：（029）87211668   磋商东谈主：张吉安   客户服务电话：95582   公司网址：www.west95582.com   （94）华福证券有限使命公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   法定代表东谈主：黄金琳   电话：（021）20655183   磋商东谈主：王虹   客户服务电话：95547              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 公司网址：www.hfzq.com.cn （95）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 法定代表东谈主：陈牧原 客户服务电话：95368 公司网址：www.hlzq.com （96）中国中金金钱证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 法定代表东谈主：高涛 客户服务电话：95532 公司网址：www.ciccwm.com （97）东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东谈主：郑立坤 电话：0891-6811841 磋商东谈主：付佳 客户服务电话：95357 公司网址：http://www.18.cn （98）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 磋商东谈主：王金娇 客户服务电话：956007 公司网址：www.jhzq.com.cn （99）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 电话：（028）86690057              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 磋商东谈主：陈瑀琦 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （100）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层 办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层 法定代表东谈主：刘加海 磋商东谈主：范群 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com （101）草创证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表东谈主： 毕劲松 电话：010-59366077 磋商东谈主：李淑敏 客户服务电话：95381 公司网址：www.sczq.com.cn （102）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表东谈主：李长伟 电话：（010）88321613 磋商东谈主：王婧 客户服务电话：95397 公司网址：www.tpyzq.com （103）麦高证券有限使命公司 注册地址：沈阳市沈河区侵略路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区侵略路 49 号 法定代表东谈主：宋成 磋商东谈主：邢誉丹               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 客户服务电话：4006183355 公司网址：www.mgzq.com （104）联储证券股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 办公地址：北京市向阳区牢固路 5 号院 3 号楼中建金钱海外中心 27 层 法定代表东谈主：吕春卫 电话：（0755）36991933 磋商东谈主：龚愫雪 客户服务电话：956006 公司网址：www.lczq.com （105）华瑞保障销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东谈主寿金融大厦 8 层 806 法定代表东谈主：路昊 电话：021-68595698 传真：021-68595766 磋商东谈主：茆勇强 客户服务电话：952303 公司网址：www.huaruisales.com （106）玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易检修区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易检修区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主： 马永谙 电话：021-50701053 传真：021-50701053 磋商东谈主： 卢亚博 客户服务电话：400 080 8208 公司网址：https://www.licaimofang.cn/ （107）阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）  办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心  法定代表东谈主：李科  电话：010-85632771  传真：010-85632773  磋商东谈主：王超  客户服务电话：95510  公司网址：http://fund.sinosig.com/  （108）方德保障代理有限公司  注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017  办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711  法定代表东谈主：林柏均  电话：010-68091380  传真：010-68091380  磋商东谈主：马浩  客户服务电话：010-64068617  公司网址：www.fundsure.cn  （109）中国东谈主寿保障股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 16 号  法定代表东谈主：王滨  客户服务电话：95519  公司网址：www.e-chinalife.com  （110）深圳前海微众银行股份有限公司  办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼  法定代表东谈主：顾敏  客户服务电话：95384  公司网址：www.webank.com  基金经管东谈主可根据联系法律法例的要求，遴聘其他妥贴要求的机构销售本基金，并在基 金经管东谈主网站上更新。  二、注册登记机构  称呼：中国证券登记结算有限使命公司              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：周明 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 磋商电话：     （010）59378839 传真：   （010）59378907 磋商东谈主：朱立元 三、出具法律认识书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 承办讼师：安冬、陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 磋商东谈主：陆奇 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：普华永谈中天司帐师事务所（特殊平凡合伙） 住所：中国（上海）摆脱贸易检修区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 扩充事务合伙东谈主：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 磋商东谈主：段黄霖 承办注册司帐师：沈兆杰、段黄霖                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                      第六部分   基金的历史沿革    融通四季添利债券型证券投资基金经中国证监会 2011 年 10 月 21 日证监许可 20111683 号文核准召募，基金合同于 2012 年 3 月 1 日矜重收效，依照融通四季添利债券 型证券投资基金基金合同约定，基金合同收效后两年内闭塞运作，在深圳证券往返所上市交 易；基金合同收效满两年后，于 2014 年 3 月 3 日退换运作形势为上市绽放式基金，基金名 称变更为融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）                        。 变更注册的批复》（证监许可2018465 号）准予变更注册，本基金于 2018 年 3 月 29 日至 《对于修改的议案》，修改后的基金合同自            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                  第七部分    基金的存续   《基金合同》收效后，链接 20 个服务日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期论述中赐与泄露；链接 60 个服务 日出现前述情形的，基金经管东谈主应当向中国证监会论述并提议处置决议，如退换运作形势、 与其他基金合并或者拆开基金合同等，并召开基金份额执有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有规矩时，从其规矩。             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第八部分   基金份额的上市往返   本基金仅 A 类基金份额上市往返，C 类基金份额不上市往返。   一、上市往返的时分和地点   本基金 A 类基金份额于 2012 年 4 月 6 日起原在深圳证券往返所上市往返。   本基金登记在证券登记结算系统中的 A 类基金份额可平直在深圳证券往返所上市往返； 登记在注册登记系统中的 A 类基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内后， 方可上市往返。   二、上市往返的国法   本基金在深圳证券往返所的上市往返需礼服联系规矩，包括但不限于： 金上市国法》等相关规矩。   三、上市往返的用度   本基金上市往返的用度按照深圳证券往返所联系规矩办理。   四、上市往返的行情揭示   本基金 A 类基金份额在深圳证券往返所挂牌往返，往返行情通过行情发布系统揭示。行 情发布系统同期揭示基金前一往返日的 A 类基金份额净值。   五、上市往返的停复牌、暂停上市、还原上市和拆开上市   A 类基金份额的停复牌、暂停上市、还原上市和拆开上市按照《基金法》相关规矩和深 圳证券往返所的相关规矩扩充。   六、相关法律法例、中国证监会及深圳证券往返所对基金上市往返的国法等相关规矩进 行诊疗的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改毋庸召开基金份额执有东谈主大会。   七、若深圳证券往返所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市往返的新功能， 基金经管东谈主不错在履行适当的法式后增多相应功能。             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）              第九部分   基金份额的申购、赎回与退换   投资者可通过场外或场内两种形势对本基金 A 类基金份额进行申购、赎回，可通过场外 形势进行退换。投资者仅可通过场外形势对本基金 C 类基金份额进行申购、赎回。   一、申购、赎回与退换场所   投资者办理基金份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务履历且经深圳证 券往返所和中国证券登记结算有限使命公司招供的深圳证券往返所会员单元。投资者需使用 深圳证券账户，通过深圳证券往返所往返系统办理基金份额场内申购、赎回业务。   投资者办理基金份额场外申购、赎回与退换业务的场所为基金经管东谈主直销机构和基金管 理东谈主录用的其它销售机构的销售网点。投资者需使用中国证券登记结算有限使命公司绽放式 基金账户办理基金份额场外申购、赎回与退换业务。   投资者应当在基金经管东谈主和场内、场外售售机构办理基金份额申购、赎回与退换业务的 营业场所或按基金经管东谈主和场内、场外售售机构提供的其他形势办理基金份额的申购、赎回 与退换。本基金场内、场外售售机构名单将由基金经管东谈主在相关公告中列明。   基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。   若基金经管东谈主或其录用的销售机构通畅电话、传真或网上等往返形势，投资者不错通过 上述形势进行申购与赎回。   二、申购、赎回与退换的绽放日实时分   投资者在绽放日办理基金份额的申购、赎回或退换，具体办理时分为上海证券往返所、 深圳证券往返所的普通往返日的往返时分，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求 或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回或退换时除外。绽放日的具体业务办理时分在相关公 告中载明。   基金合同收效后，若出现新的证券往返市集、证券往返所往返时分变更或其他特殊情况， 基金经管东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息 泄露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   本基金于 2014 年 3 月 3 日起起原办理日常申购、赎回业务。   本基金已于 2016 年 2 月 25 日及后续公告的相关日历起，绽放通过直销机构及部分销 售机构办理本基金的场外份额与本基金经管东谈主经管的其他基金之间的退换业务。具体详情请           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 搜检公司网站或相关公告。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或退换 业务。若是本基金接受投资者在基金合同约定之外的日历或者时分提议申购、赎回或退换申 请的，其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一绽放日该类别基金份额申购、赎回或退换的 价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后规画的各类基金份额净值为基 准进行规画； 进行限定赎回； 在当日的业务办理时分末端后不得烧毁； 需礼服深圳证券往返所的相关业务国法。若相关法律法例、中国证监会、深圳证券往返所或 中国证券登记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务国法有新的规矩，按新规矩扩充； 下诊疗上述原则。基金经管东谈主必须在新国法起原实施前按照《信息泄露办法》的联系规矩在 指定媒介及基金经管东谈主网站公告。   四、基金退换的原则    “未知价”原则，即基金退换价钱以受理苦求当日收市后规画的转出及转入基金的基 金份额净值为基准进行规画； 苦求日无权益，阐发日起原记权益； 链接深广赎回，基金退换不顺延；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 间进行。不行将缴纳前端申购用度的基金份额退换为缴纳后端申购用度的基金份额，或将缴 纳后端申购用度的基金份额退换为缴纳前端申购用度的基金份额。本基金的不同份额类别之 间不行彼此退换； 日历在后的后退换出； 新国法起原实施前依照《信息泄露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   五、申购、赎回与退换的法式   基金投资者必须根据基金销售机构规矩的法式，在绽放日的业务办理时分向基金销售机 构提议申购或赎回或退换的苦求。   投资者在申购本基金时须按销售机构规矩的形势备足申购资金，投资者在提交赎回或转 换苦求时，必须有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回或退换的苦求无效而不予 成交。   投资者办理申购、赎回或退换等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理国法 等在礼服《基金合同》和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   基金经管东谈主应以往返时分末端前受理灵验申购、赎回与退换苦求确本日当作申购或赎回 或退换苦求日(T 日)，T 日规矩时分受理的苦求，普通情况下，基金注册登记机构在 T+1 日 （包括该日）内为投资者对该往返的灵验性进行阐发，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可 向销售机构或以销售机构规矩的其他形势查询申购、赎回与退换的成交情况。若申购不成立 或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机构如实招揽到苦求。 苦求的阐发以基金注册登记机构或基金经管公司的阐发结果为准。   基金经管东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述申购、赎回与退换苦求的阐发时分进 行诊疗，并必须在诊疗实施日前按照《信息泄露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   投资东谈主申购基金份额时，必须接纳全额缴款形势，投资东谈主托福申购款项，申购成立，登 记机构阐发基金份额时，申购收效。若申购不成立或无效，申购款项将归还投资者账户。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金份额执有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资者 T 日赎回苦求顺利后，基金经管东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额执有 东谈主账户。在发生深广赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的联系条目处理。   遇证券、期货往返所或往返市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能阻抑的因素影响业务处理历程，则赎回款项划付时分 相应顺延。   六、申购、赎回与退换的数目限制 最低金额（含申购费）为 1 元，投资者追加申购时单笔最低申购名额及投资金额级差详见各 销售机构网点公告；通过直销机构直销网点申购本基金，首笔申购最低金额（含申购费）为 点进行往返要受直销网点最低金额的限制。   投资者通过场内办理基金份额的申购时，单笔最低申购金额（含申购费）为 1 元，追加 申购单笔最低金额（含申购费）为 1 元。同期，申购金额必须为整数金额。各代销机构对申 购名额及往返级差有规矩的，以各代销机构的业务国法为准。 低退换转出及最低基金往返账户执有份额的名额均为 1 份，如投资者在销售机构托管的本 基金往返账户份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该基金全部份额。若某笔赎回、 退换转出将导致投资者在销售机构托管的本基金往返账户份额余额不及 1 份时，基金经管 东谈主有权将投资者在该销售机构托管的本基金往返账户剩余份额一次性全部赎回。各销售机构 对赎回份额限制有其他规矩的，需同期礼服销售机构的相关规矩。投资者在场内单笔最低赎 回份额不得低于 1 份；场内最低执有份额不得低于 1 份。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步履，具体规矩请参见更新的招募说明书或相关公告。 回或退换份额等数目限制，基金经管东谈主必须在诊疗收效前依照《信息泄露办法》的联系规矩 在指定媒介公告。 结算有限使命公司的相关业务国法有规矩的，从其最新规矩办理。             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   七、申购、赎回与退换的价钱、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在本日收市后规画， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延规画或公告。 际阐发的申购或退换入金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净值为基准规画并保 留少量点后两位，少量点两位以后的部分四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。A 类基 金份额场内申购份额保留到整数位，整数位后少量部分的份额对应的资金返还至投资者资金 账户。 或退换出份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度。规画结果保留少量点后两位， 少量点两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）申购费率   投资者通过场内或场外申购本基金 A 类基金份额时需缴纳申购费。本基金 A 类基金份 额的申购费按申购金额接纳比例费率，投资东谈主在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔 分别规画。具体费率如下：               申购金额（M）            A 类基金份额的申购费率   场内/场外       M＜100 万            0.80%   申购费         100 万≤M＜500 万      0.50%               M≥500 万            单笔 1000 元   本基金的申购用度由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的 市集扩充、销售、注册登记等相关用度。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   基金经管东谈主不错对待业金客户开展申购费率优惠步履，详见基金经管东谈主发布的相关公告。   （2）赎回费率   投资者在场内或场外赎回本基金份额时需缴纳赎回费。   本基金 A 类基金份额的场外赎回费率随赎回基金份额执有期限的增多而递减。场外赎 回的具体费率如下：              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）             执有期限（N）              A 类基金份额的赎回费率             N＜7 日                  1.50%             N≥2 年                  0   注：上表中，1 年以 365 日规画。   场内赎回的具体费率如下：             执有期限（N）              A 类基金份额的赎回费率             N＜7 日                  1.50%             N≥7 日                  0.5%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担。   对执续执有期少于 7 日的基金份额执有东谈主，收取的赎回费全额计入基金财产；对执续执 有期不少于 7 日基金份额执有东谈主，将不低于赎回费总金额的 25%计入基金财产；其余用于支 付本基金的市集扩充、销售、注册登记等相关用度。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：            执有期限（N）                 C 类基金份额的赎回费率             N＜7 日                          1.50%             N≥7 日                              0   对执续执有期少于 7 日的基金份额执有东谈主，收取的赎回费全额计入基金财产。   赎回份额执无意分的规画，以该份额在登记机构的登记日起原规画。   基金经管东谈主不错对待业金客户开展赎回费率优惠步履，详见基金经管东谈主发布的相关公告。   （3）退换费率   本基金 A 类基金份额的基金退换用度包括退换费和补差费；                         退换入基金                         融通巨潮       融通领         融通云  退换出基金     退换金额分段                                     融通东谈主工智能                                                       指数（LOF）A 类                         (LOF)A 类   混       合   类                     融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                                            (LOF) A                                            类                 M 融通四季添  利    债     券  (LOF)A 类                 M≥500 万           0        0           0           0                                                            退换入基金       退换出基金                     退换金额分段             融 通 四 季 添 利 债 券 (LOF)A                                                    类                                 M 融通巨潮 100 指数(LOF) A             100 万≤M 类                              1000 万≤M                                M≥2000 万                   0                                 M 融通当先成长搀和(LOF) A                100 万≤M 类                              200 万≤M                                M≥500 万                    0                                 M 融通云规画 A 类                                 M≥500 万                    0                                 M 融通东谈主工智能指数（LOF）A                 100 万≤M 类                              200 万≤M                                M≥500 万                    0      现在参与本基金 A 类基金份额的退换业务的上述绽放式基金的费率详见各相关基金最 新招募说明书或公告的约定。本基金 C 类基金份额与其他基金的退换详见基金经管东谈主届时 发布的公告。                融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金退换用度由苦求退换的基金份额执有东谈主承担，其中本基金 A 类基金份额的退换费 的 25％归转出基金的基金财产（但对执续执有期少于 7 日的客户收取的退换费全额计入基 金财产），本基金 C 类基金份额的退换费全部归转出基金的基金财产，基金退换用度的其余 用度当作本基金的市集扩充、销售、注册登记等相关用度。   基金经管东谈主不错对待业金客户开展退换费率优惠步履，详见基金经管东谈主发布的相关公告。   基金经管东谈主不错根据《基金合同》的相关约定诊疗费率或收费形势，基金经管东谈主最迟应 于新的费率或收费形势实施日前实时在指定媒介上公告。   当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的 自制性。具体处理原则与操作表率衔命相关法律法例以及监管部门、自律国法的规矩。   基金经管东谈主不错在不抵触法律法例规矩及《基金合同》约定的情形下根据市集情况制定 基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定往返形势（如 网上往返、电话往返等）等进行基金往返的投资者如期或不如期地开展基金促销步履。在基 金促销步履期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金经管东谈主不错适当调低基金申购费 率、基金赎回费率和销售服务费率。   （1）A 类基金份额申购份额的规画方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   投资者通过场内申购的份额规画结果保留到整数位，整数位后少量部分的份额对应的资 金返还至投资者资金账户。场外申购份额按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者通过场外申购本基金 A 类基金份额 6，000.00 元，申购费率 0.80%，A 类基 金份额净值为 1.2000 元，则其赢得的 A 类基金份额规画如下：   净申购金额＝6，000.00/（1＋0.80%）＝5，952.38 元   申购用度＝6，000.00－5，952.38＝47.62 元   申购份额＝5，952.38/1.2000＝4，960.32 份   即：投资者通过场外申购本基金 A 类基金份额 6，000.00 元，申购费率 0.80%，A 类基金 份额净值为 1.2000 元，赢得 4，960.32 份的 A 类基金份额。                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）    若是投资者是通过场内申购，申购份额保留至整数份，故申购份额为 4，960 份，其余    具体规画公式为：    现实净申购金额＝4，960×1.2000＝5，952.00 元    退款金额＝6，000－5，952.00-47.62＝0.38 元    即：投资者通过场内申购，申购 A 类基金份额为 4，960 份，其余 0.32 份对应金额复返 给投资者，退款金额为 0.38 元。    （2）C 类基金份额申购份额的规画方法如下：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    场外申购份额按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。    例：某投资者投资 6，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值 为 1.2000 元且该笔申购按照 100%比例全部赐与阐发，则可得到的申购份额为：    申购份额＝6，000/1.2000＝5，000.00 份    即：该投资东谈主投资 6，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值 为 1.2000 元，可得到 5，000.00 份 C 类基金份额。    本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回金额规画方法如下：    赎回总金额＝赎回份数×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度    例：假设 T 日本基金的 A 类基金份额净值为 1.2000 元，某投资者赎回其执有的场外    赎回总金额＝10，000×1.2000 元＝12，000.00 元    赎回用度＝12，000×0.25%＝30.00 元    净赎回金额＝12，000－30＝11，970.00 元    即：某投资者赎回其执有的场外 10，000 份基金份额，执有期 15 个月，则其可得到的净 赎回金额为 11，970.00 元。    例：假设 T 日本基金的 C 类基金份额净值为 1.2130 元，投资者赎回 10，000 份 C 类基 金份额，执有期限为 20 天，对应的赎回费率为 0，则其可得到的赎回金额为：                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）    赎回总金额＝10，000×1.2130＝12，130.00 元    赎回用度＝12，130.00×0＝0.00 元    净赎回金额＝12，130.00－0.00＝12，130.00 元    即：投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，份额执有期限 20 天，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 12，130.00 元。    退换份额规画方法如下：    退换金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值    退换费＝退换金额×退换费率    补差费＝（退换金额－退换费）/（1＋补差费率）×补差费率    转入份数＝（退换金额－退换费－补差费）/转入基金当日基金份额净值    （1）转入情况的规画    例：投资者退换 1 万份基金 X 至本基金 A 类基金份额，则其可得到退换入的本基金 A 类 基金份额为：    基金 X 转出份额 10，000 份；    基金 X 退换苦求日份额净值（NAV） 1.2000 元；    本基金的 A 类基金份额净值（NAV） 1.0000 元；    假设基金 X 退换至本基金 A 类基金份额的退换费率 0.5%，补差费率为 0.1%；    退换金额＝10，000×1.2000＝12，000 元；    退换费＝12，000×0.5%＝60 元；    补差费＝（12，000－60）/（1＋0.1%）×0.1%=11.93 元；    转入份数＝（12，000－60－11.93）/1.0000=11，928.07 份。    即投资者退换 1 万份基金 X 至本基金 A 类基金份额，赢得的本基金 A 类基金份额为    注：由于退换基金所对应的费率不疏浚，上述示例仅作参考。    （2）转出情况的规画    例：投资者退换 1 万份本基金 A 类基金份额至基金 X，则其可得到的退换入的基金 X 份 额为：    本基金 A 类基金份额转出份额 10，000 份；    基金 X 退换苦求日份额净值（NAV） 1.2000 元；               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金的 A 类基金份额净值（NAV） 1.0000 元；   假设本基金 A 类基金份额退换至基金 X 的退换费率 0.5%，补差费率为 0.3%；   退换金额＝10，000×1.0000＝10，000 元；   退换费＝10，000×0.5%＝50 元；   补差费＝（10，000－50）/（1＋0.3%）×0.3%=29.76 元；   转入基金 X 的份数＝（10，000－50－29.76）/1.2000＝8，266.87 份。   即投资者退换 1 万份本基金 A 类基金份额至基金 X，赢得基金 X 份额为 8，266.87 份。   注：由于退换基金所对应的费率不疏浚，上述示例仅作参考。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法普通运作；   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时，基金经管东谈主可暂停招揽投资东谈主的 申购苦求；   （3）证券往返场所在往返时分非普通停市，导致当日基金资产净值无法规画；   （4）基金资产限制过大，使基金经管东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金事迹 产生负面影响，从而损伤现存基金份额执有东谈主的利益；   （5）基金经管东谈主以为会有损于现存基金份额执有东谈主利益或对存量基金份额执有东谈主利益 组成潜在紧要不利影响的某笔申购。   （6）基金经管东谈主接受某一投资者申购苦求后导致其份额达到或逾越基金总份额 50%以 上的。   （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳 估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金经管东谈主应 当采取暂停接受基金申购苦求的步履。   （8）当申购苦求逾越基金经管东谈主设定的单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比 例上限的。   （9）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、           （2）、              （3）、                 （4）、                    （7）、                       （9）项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂 停接受投资者的申购苦求时，基金经管东谈主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的 申购苦求全部或部分被断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除 时，基金经管东谈主应实时还原申购业务的办理。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金经管东谈主不行支付赎回款项；   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时，基金经管东谈主可暂停招揽投资东谈主的 赎回苦求或降速支付赎回款项；   （3）证券往返所往返时分非普通停市，导致基金经管东谈主无法规画当日基金资产净值。   （4）链接两个或两个以上绽放日发生深广赎回；   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳 估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金经管东谈主应 当采取降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的步履；   （6）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项 时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金经管东谈主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求 东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条目处理。基 金份额执有东谈主在苦求场外赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与烧毁。对于场内赎 回苦求，按照深圳证券往返所及中国证券登记结算有限使命公司的联系业务国法办理。在暂 停赎回的情况摒除时，基金经管东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十、断绝或暂停退换的情形及处理形势   当转出基金暂停赎回，或转入基金暂停申购时，基金经管东谈主暂停接受基金投资者的退换 苦求；当转入基金断绝申购时，基金经管东谈主断绝接受基金投资者的退换苦求。   十一、深广赎回的情形及处理形势   本基金单个绽放日，基金净赎回苦求（赎回苦求总额加上基金退换中转出苦求份额总额 后扣除申购苦求总额及基金退换中转入苦求份额总额后的余额）逾越上一日基金总份额的   当出现深广赎回时，基金经管东谈主不错根据本基金那时的资产组合情景决定全额赎回或部 分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按普通赎回            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 法式扩充。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有蜿蜒或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金经管东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被烧毁。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础规画赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   在出现深广赎回时，对于单个基金份额执有东谈主当日逾越上一绽放日基金总份额 30%以上 的赎回苦求，不错全部自动进行宽限办理。对于该基金份额执有东谈主未逾越上述比例的部分， 基金经管东谈主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”约定的形势与其他基金 份额执有东谈主的赎回苦求一并办理。可是，如该执有东谈主在提交赎回苦求时遴聘取消赎回，则其 当日未获受理的部分赎回苦求将被烧毁。   （3）暂停赎回：链接 2 个绽放日以上(含本数)发生深广赎回，如基金经管东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得逾越   当发生上述深广赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他形势在 3 个往返日内文书基金份额执有东谈主，说明联系处理方法，并于 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回或退换的公告和再行绽放申购或赎回或退换的公告 刊登暂停公告。 网站刊登基金再行绽放申购或赎回或退换的公告并公布最近一个绽放日的各类基金份额净 值。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 换时，基金经管东谈主应提前 2 个服务日在指定媒介及基金经管东谈主网站刊登基金再行绽放申购 或赎回或退换的公告，并在再行起原办理申购或赎回或退换的绽放日公告最近一个服务日的 各类基金份额净值。 公告一次。暂停末端基金再行绽放申购或赎回或退换时，基金经管东谈主应提前 2 个服务日在指 定媒介及基金经管东谈主网站链接刊登基金再行绽放申购或赎回或退换的公告，并在再行绽放申 购或赎回或退换日公告最近一个服务日的各类基金份额净值。   十三、如期定额投资计划   本基金 A 类基金份额已于 2014 年 3 月 3 日起，绽放通过直销机构及部分销售机构办理 如期定额投资计划。本基金 C 类基金份额已于 2020 年 6 月 9 日起，绽放通过直销机构及部 分销售机构办理如期定额投资计划。具体详情请搜检公司网站或相关公告。   十四、基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 往返过户以及登记机构招供、妥贴法律法例的其它非往返过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额执有东谈主升天，其执有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金登记机构要求提供的相关辛勤，对于妥贴条件 的非往返过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的法式收费。   十五、基金的转托管   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管是指基金份额执有东谈主将执有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（往返单元）之间进行转托管的行动。   （2）份额登记在注册登记系统的基金份额执有东谈主在变更办理基金赎回业务的销售机构 （网点）时，销售机构（网点）之间不行通存通兑的，可办理已执有基金份额的系统内转托 管。   （3）份额登记在证券登记结算系统的基金份额执有东谈主在变更办理上市往返的会员单元 （往返单元）时，可办理已执有基金份额的系统内转托管。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （1）跨系统转托管只限于在证券账户和以其为基础注册的绽放式基金账户之间进行， 指投资者将基金份额在证券登记结算系统内某会员单元（往返单元）与注册登记系统内的某 销售机构（网点）之间进行转托管的行动。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限使命公司及深圳证券 往返所的相关规矩办理。   基金销售机构不错按影相关规矩向基金份额执有东谈主收取转托管费。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩或相关公告。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                  第十部分    基金的投资   一、投资标的   在严格阻抑投资风险的基础上，追求基金资产的长久默契升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内照章刊行、上市的 国债、央行单据、金融债、企业债、短期融资券、中期单据、公司债、可退换债券（含分离 型可退换债券）、可交换债券、场地政府债券、次级债券等）、债券回购、银行入款（包括协 议入款、如期入款过甚他银行入款）                、货币市集器具、同行存单、权证、资产解救证券、国 债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会的相 关规矩）。   本基金招架直从二级市集买入股票、权证等权益类资产，但不错参与一级市集股票申购 或增发股票，并可执有因可转债转股所形成的股票、因所执股票所派发的权证以及因投资可 分离债券而产生的权证等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金经管东谈主在履行适当法式后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券资产占基金资产的比例不低于 80%；投资于权益类金融器具的资产占 基金资产的比例不逾越 20%；每个往返日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后， 本基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及投资于到期日在 一年以内的政府债券的比例预料不低于基金资产净值的 5%。   三、投资理念   本基金强调通过债券组合优化配置策略，严格阻抑投资风险，追求长久、默契的投资收 益。   四、投资策略             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金将在基金合同约定的投资范围内，采取稳健的一级资产配置。通过对宏不雅经济运 行情景的研究，积极的诊疗和优化可转债、信用债等固定收益类金融器具的资产比例配置。 在灵验阻抑风险的基础上，赢得基金资产的默契升值；并根据对股票市集的趋势研判及新股 申购收益率瞻望，戒指参与一级市集首发新股和增发新股的申购，提高基金总体收益率。   本基金在债券组合构建过程中，具体的投资策略主要包括：利率策略、信用策略、可转 债投资策略、资产解救证券等投资策略。   （1）利率策略   利率策略指覆按市集利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相关因素进行追踪 和分析。通过对宏不雅经济运行情况和对财政政策、货币政策的久了研究，形成对利率变化方 向的预期，主动诊疗债券投资组合的久期。预期市集利率水平将上升时，镌汰组合的久期； 预期市集利率将下落时，提高组合的久期。以达到利用市集利率的波动和债券组合久期的调 整提高债券组合收益率方针。   （2）信用策略   根据不同信用等第债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较，并勾通不同信用 等第间债券在不同市集时期利差变化及收益率弧线变化，诊疗债券类属品种的投资比例，获 取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   本基金还将积极、灵验的利用本基金经管公司比较完善的行业研究平台和信用债券评级 体系，研究和追踪刊行主体所属行业发展周期、业务情景、公司治理结构、财务情景等因素， 空洞评估刊行主体信用风险，确定信用家具的信用风险利差，灵验经管组合的合座信用风险。   （3）可退换债券的投资策略   可退换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的本性，具有抵御下行风险、共享股票价 格上升收益的特色。本基金在对可退换公司债券条目和刊行债券公司基本面进行久了分析研 究的基础上，利用可退换公司债券订价模子进行估值分析。本基金还会充分鉴戒基金经管东谈主 股票分析团队及外部研究机构的研究效果，对可转债的基础股票的基本面进行分析，形成对 基础股票的价值评估，最终遴聘合适的投资品种。   （4）资产解救证券等的投资策略   资产解救类证券的订价受市集利率、流动性、刊行条目、标的资产的组成及质料、提前 偿还率过甚它附加条目等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分析、市集流动性分析和 信用评级解救的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比较，审慎投资资产支              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 执证券类资产。   本基金将积极参与股票申购。本基金将积极利用本基金经管公司比较完善的行业研究平 台和股票估值体系，分析初度刊行股票及增发股票的上市公司基本面因素，再勾通股票市集 合座订价水平以及股票中签率等因素，判断股票上市往返的合理价钱。充分阐发当作机构投 资者在股票询价刊行过程中的对股票订价所起的积极作用，积极参与股票询价及路演步履， 灵验识别并防守风险。同期参考一级市集资金利率成本，制定天的确股票申购策略。   本基金对于通过参与股票认购所赢得的股票，将根据其市集价钱相对于其合理内在价值 的高下，确定上市后赓续执有或者卖出。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为方针，接纳流动性 好、往返活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，勾通国债期货的定 价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行 套期保值操作。基金经管东谈主将充分洽商国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品 的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的合座风险的方针。   五、投资决策及投资操作法式   （一）投资决策依据   （二）投资操作法式   投资决策委员会是公司投资方面最高层决策机构，如期就投资经管紧要问题进行斟酌， 确定基金投资策略。 点向投资决策委员会和基金司理提供债券投资策略和资产配置决议建议； 报投资决策委员会斟酌；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 议； 构建资产组合和进行个券遴聘，并负责债券组合日常经管和动态优化；   投资决策委员会有权根据市集变化和现实情况，对上述经管法式作出诊疗。   六、投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及本基金的固有特色，通过漫衍投资镌汰基金财产 的非系统性风险，保执基金组合邃密的流动性。基金的投资组合将衔命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金投资于股票市值的比例不逾越基金资产净值的 20%；   （3）本基金投资于可退换债券市值的比例不逾越基金资产净值的 30%；   （4）本基金执有一家上市公司的股票，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （5）本基金执有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；   （6）本基金经管东谈主经管的全部基金执有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％；   （7）本基金经管东谈主经管的全部基金执有团结权证的比例不逾越该权证的 10%；   （8）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40％；   （9）每个往返日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后，本基金保留的现金 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及到期日在一年以内的政府债券的比 例预料不低于基金资产净值的 5%；   （10）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产解救证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （11）本基金执有的全部资产解救证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （12）本基金执有的团结(指团结信用级别)资产解救证券的比例，不得逾越该资产解救 证券限制的 10％；   （13）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产解救证券，不得 逾越其各类资产解救证券预料限制的 10%；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金执有资 产解救证券期间，若是其信用等第下落、不再妥贴投资法式，应在评级论述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金在职何往返日买入权证的总金额，不得逾越上一往返日基金资产净值的   （17）本基金执有一家公司刊行的畅通受限证券，其市值不得逾越基金资产净值的 5%； 本基金执有的通盘畅通受限证券，其市值不得逾越该基金资产净值的 10%；   （18）本基金参与国债期货往返，应当礼服下列限制： 值的 15%； 券总市值的 30%； 期货合约价值，预料（轧差规画）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的联系约定； 一往返日基金资产净值的 30%；   （19）本基金经管东谈主经管的全部绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期的如期开 放基金)执有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得逾越该上市公司可畅通股票的 15%；   （20）本基金经管东谈主经管的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得超 过该上市公司可畅通股票的 30%；   （21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预料不得逾越基金资产净值的 15%。因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素甚而本基金不符 合前述规矩的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的约定。在妥贴相关法律法例规矩的前提下，除上述第（9）                           、（14）                               、（21）、（22）项另有约 定外，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等非本基金经管东谈主的因素甚而基金的              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 投资组合不妥贴上述规矩的投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往返日内进行诊疗。   若是法律法例及监管政策等对本基金的基金合同所约定的投资组合比例限制进行变更， 本基金在履行适当法式后可相应诊疗绝交行动和投资比例限制规矩。法律法例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，本基金在履行相关法式后不再受相关限制。   为看重基金份额执有东谈主的正当权益，本基金绝交从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、驾驭证券价钱过甚他不高洁的证券往返步履；   （7）那时灵验的法律法例、中国证监会及《基金合同》规矩绝交从事的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、现实阻抑东谈主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往返 的，应当妥贴基金的投资标的和投资策略，衔命基金份额执有东谈主利益优先原则，防守利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱扩充。相关往返必须预先得 到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与泄露。紧要关联往返应提交基金经管东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行 审查。   如法律法例或监管部门取消上述绝交性规矩，本基金经管东谈主在履行适当法式后可不受上 述规矩的限制。   七、事迹比较基准   本基金事迹比较基准为中债空洞指数收益率。   本基金属于债券基金，应接纳债券指数当作事迹比较基准。                            “中债空洞指数”是由中央 国债登记结算公司于 2007 年 11 月 26 日发布。同其他已发布的中债指数比拟，中债空洞指 数有以下几个主要特色： 市集、不同刊行主体和期限的债券，是中国现在最泰斗、应用最广的债券指数之一。从债券 类别看，除了好意思元债、资产解救债和部分在往返所刊行上市的债券除外，其他通盘债券，包              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 括固定债和浮动债，含权债和不含权债均纳入样本债券范围。从债券待偿期来看，待偿期在 一年以内的债券也参预指数样本券集，中债空洞指数中一年以下待偿期分段子指数可视为短 债总指数。 值法到期收益率等一系列方针均从 2002 年 1 月 4 日起原，长周期时分序列故意于愈加久了 地研究和分析市集。 准。   中债空洞指数的构制品种齐全遮掩了本基金的投资范围，响应璧还券全市集的合座价钱 和投资申报情况，妥贴营为本基金的事迹比较基准。   若是今后证券市集结有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹比较基准适用于本基金 时，本基金经管东谈主不错依据看重基金份额执有东谈主正当权益的原则，根据现实情况对事迹比较 基准进行相应诊疗。诊疗事迹比较基准应经基金托管东谈主同意，并报中国证监会备案。基金管 理东谈主应在诊疗前实时在指定媒介上赐与公告。   八、风险收益特征   本基金属于债券基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金，低于搀和型基金、股 票型基金。   九、基金经管东谈主代表基金驾驭鼓吹权利的处理原则及方法 利益。 的利益。   十、基金的融资融券   本基金不错根据届时灵验的联系法律法例和政策的规矩进行融资融券。   十一、基金流动性经管的步履   （一）信用类债券流动性经管   债券的信用等第高下与其流动性好坏有着正向的相关性，因此本基金投资信用类债券的 信用等第阻抑亦然流动性经管的要害一环。                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）      本基金在参照债券刊行东谈主的第三方信用评级同期，利用“融通讯用债券评级系统”对债 券刊行东谈主进行严格的财务分析和偿债能力分析并进行等第评分。在达到相关信用评级条件 后，按影相关历程参预公司信用债券投资库，并对投资库品种进行后期追踪看重和动态经管。      严格的信用债投资库经管不错最大可能的保障投资信用债券的天赋，灵验规避信用风险， 同期亦然保证债券流动性的要害前提。      （二）投资畅通受限证券流动性经管      本基金对投资畅通受限证券的严格比例限制，不错灵验防守畅通受限证券对基金可能带 来的流动性风险和投资比例逾越相关法例的风险。      （三）季季分成对基金投资的流动性影响      本基金使用三种形势保证分成的流动性要求，一是以融资回购的形势保证流动性；二是 卖出部分短期信用债券保证分成流动性；三是卖出部分流动性较好的非信用债券，如国债和 央票。      十二、基金投资组合论述      本基金托管东谈主中国工商银行根据基金合同规矩，复核了本投资组合部分的内容，保证复 核内容不存在空虚纪录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合论述所载数据结果 2024 年 3 月 31 日。                                                     占基金总资产的比例 序号             技俩                金额（元）                                                        （%）       其中：股票                                    -                -       其中：债券                      1，169，601，346.09          98.29            资产解救证券                              -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                                -                -       资产                    融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   无。   无。   无。  序号          债券品种           公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）         其中：政策性金融债              40，466，666.67                    4.38                                                         占基金资产净值比例 序号    债券代码        债券称呼      数目（张） 公允价值（元）                                                            （%）                     续债 01                      续债                     续债 01                      续债                     续债 01   无。             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   无。   无。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为方针，接纳流动性 好、往返活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，勾通国债期货的定 价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行 套期保值操作。基金经管东谈主将充分洽商国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品 的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的合座风险的方针。   无。   无。 论述编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形 有限公司。根据发布的相关公告，该证券刊行主体因未照章履行职责，屡次受到监管机构的 处罚。 有限公司。根据发布的相关公告，该证券刊行主体因未照章履行职责，屡次受到监管机构的 处罚。 有限公司。根据发布的相关公告，该证券刊行主体因未照章履行职责，屡次受到监管机构的                  融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 处罚。 根据发布的相关公告，该证券刊行主体因未照章履行职责，屡次受到监管机构的处罚。 股份有限公司。根据发布的相关公告，该证券刊行主体因未照章履行职责，屡次受到监管机 构的处罚。   投资决策说明：本基金投资上述证券的投资决策法式妥贴相关法律法例和公司轨制的要 求。   无。  序号         称呼                          金额（元）  序号     债券代码      债券称呼      公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）   无。   无。   十三、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。                      融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                               第十一部分 基金的事迹       基金经管东谈主依照恪称使命、老诚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日透露。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       基金合同收效日 2012 年 3 月 1 日，本基金最近 10 个齐备司帐年度的投资事迹及与同   期基准的比较如下表所示：                               融通四季添利债券（LOF）A                                                      事迹比较基                   净值增长率      净值增长率 事迹比较基      阶段                                              准收益率标        ①－③          ②－④                     ①         法式差② 准收益率③                                                       准差④                              融通四季添利债券（LOF）C                   净值增长率 净值增长率标 事迹比较基 事迹比较基准收       阶段                                                               ①－③         ②－④                     ①    准差②   准收益率③ 益率法式差④ （C 类份额初度确                     -2.56%       0.13%        -2.28%           0.08%      -0.28%   0.05% 认日）至 2020 年   注：本基金于 2020 年 5 月 14 日增设了 C 类份额。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第十二部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金以基金托管东谈主的花样开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并 以基金托管东谈主和本基金联名的形势开立基金证券账户、以本基金的花样开立银行间债券托管 账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机 构和基金注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂寞。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产寂寞于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金经管东谈主、基金托管东谈主因 基金财产的经管、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金经管东谈主、基金 托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权 东谈主不得对本基金财产驾驭请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩 贬责外，基金财产不得被贬责。   基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此对消； 基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此对消。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十三部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往返场所的往返日以及国度法律法例规矩需要对 外泄露基金净值的非往返日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、权证、国债期货合约和银行入款本息等资产和欠债。   三、估值方法   （1）往返所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往返所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资 品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近往返市价，确定公允价钱。   （2）在往返所市集上市往返或挂牌转让的固定收益品种（法律法例另有规矩的除外）， 收用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在往返所市集上市往返的可退换债券，按照逐日收盘价当作估值全价。   （4）对在往返所市集挂牌转让的资产解救证券，估值日不存在活跃市集时接纳估值技 术确定其公允价值进行估值。如成本不详近似体现公允价值，应执续评估上述作念法的适当性， 并在情况发生改变时作念出适当诊疗。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时候确定公允价值，在估值 时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊疗的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本打发市集报价进行诊疗，阐发计量日的公允价值；对于不 存在市集步履或市集步履很少的情况下，则接纳估值时候确定公允价值；   （4）初度公开荒行有明确锁如期的股票，团结股票在往返所上市后，按往返所上市的 团结股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会联系规 定确定公允价值。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未驾驭回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 显明互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   执有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利息收入。   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三方估值机构未提供 估值价钱的，按成本估值。   （1）从执有阐发日起到卖出日或行权日止，上市往返的权证按估值日在证券往返所挂 牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化， 按最近往返日的收盘价估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化的，将参考监管机构 或行业协会联系规矩，或者访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近往返市价， 确定公允价值。   （2）初度刊行未上市的权证，接纳估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因执有股票而享有的配股权，以及罢手往返但未行权的权证，接纳估值时候确定 公允价值进行估值。在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （4）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近往返 日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往返日结算价估值。 金估值的自制性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规矩估值。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   根据《基金法》         ，基金经管东谈主规画基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金经管东谈主计 算的基金资产净值。因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分讨 论后，仍无法达成一致的认识，万生证券按照基金经管东谈主对基金净值信息的规画结果对外赐与公布。   四、估值法式 类基金份额的余额数目规画，各类基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍 五入。国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东谈主每个服务日规画基金资产净值及各类基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按约定对外公布。   五、估值过失的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为该类基 金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或销售机构、 或投资者自身的罪戾变成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的使命东谈主应当对由于该差 错遭受损失确当事东谈主（“受损方”               ）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据规画差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时候原因引起的差错，若系同行业现存时候水平无法 意想、无法幸免、无法招架，则属不可抗力，按照下述规矩扩充。   由于不可抗力原因变成投资者的往返辛勤灭失或被过失处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过失事命方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失事命方承担；由于估值过失事命方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主变成损失的，由估值过失事命方对平直损失承担补偿             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 使命；若估值过失事命方也曾积极妥洽，何况有协助义务确当事东谈主有充足的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值过失事命方打发更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的使命方春联系当事东谈主的平直损失负责，不对曲折损失负责，何况仅对 估值过失的联系平直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值过失而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值过失 使命方仍打发估值过失负责。若是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失事命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；若是赢得 不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿 额加上也曾赢得的不妥得利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值过失事命方。   （4）估值过失诊疗接纳尽量还原至假设未发生估值过失的正确情形的形势。   估值过失被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的使命方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失变成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向联系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值规画出现过失时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的步履防备损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金经管东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   六、暂停估值的情形           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 商阐发的；   七、基金净值的阐发   基金资产净值和各类基金份额净值由基金经管东谈主负责规画，基金托管东谈主负责进行复核。 基金经管东谈主应于每个绽放日往返末端后规画当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规画结果复核阐发后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主 对基金净值按约定赐与公布。   八、特殊情况的处理 误处理； 金经管东谈主和基金托管东谈主天然也曾采取必要、适当、合理的步履进行查验，可是未能发现该错 误的，由此变成的基金资产估值过失，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿使命。但基金 经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的步履摒除由此变成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户 的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十四部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结束收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则   本基金收益分拨应衔命下列原则：   （1）本基金收益分拨形势分两种：现金分成与红利再投资，登记在注册登记系统的基 金份额，投资者可遴聘现金红利或将现金红利按除权日的份额净值自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；遴聘红利再投资形势的投资者其红利所退换的基金份额免收申购用度；若 投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨形势是现金分成。   登记在证券登记结算系统中的基金份额只可采取现金红利的分拨形势，投资者不行选 择其他的分成形势，具体收益分拨法式等联系事项衔命深圳证券往返所及中国证券登记结算 有限使命公司的相关规矩；   （2）基金收益分拨基准日的各类基金份额净值减去该类别基金份额每份基金份额收益 分拨金额后不行低于启动面值；   （3）本基金各类基金份额在用度收取上不同，其对应的可分拨收益可能有所不同。本 基金团结类别的每份基金份额享有同瓜分拨权；   （4）在知足以上基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 12 次，每 份基金份额每次收益分拨比例不低于收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 50%；   （5）若结果每季度末，每份基金份额的可供分拨利润大于 0.02 元且莫得进行过当季 度的收益分拨(以收益分拨基准日所在期间为准)，则应于该季度末端后 15 个服务日内就此 可供分拨利润实施收益分拨；   （6）法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨形势等内容。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   五、收益分拨决议简直定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息泄露办法》 的联系规矩在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润规画截止日）的时分不得逾越   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份 额执有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的规画方法，依照《业务规 则》扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第十五部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提法式和支付形势   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。经管费的规画方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支 付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的规画方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集扩充、销售以及基金份额执有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   本基金 C 类基金份额销售服务费计提的规画公式如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由 登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规矩支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公 放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4～11 项用度，根据联系法例及相应契约规矩，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》收效前的相关用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息泄露 用度等用度；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规矩。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第十六部分    基金的司帐与审计  一、基金司帐政策 按照联系规矩编制基金司帐报表； 式阐发。  二、基金的年度审计 格的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息泄露办法》的联系规矩在指定媒介公告。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十七部分 基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应妥贴《基金法》                    、《运作办法》、《信息泄露办法》                                   、《基金合同》 过甚他联系规矩。   二、信息泄露义务东谈主   本基金信息泄露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金 份额执有东谈主过甚日常机构等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩泄露基金信息，并保证所泄露信息的信得过性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会规矩时天职，将应予泄露的基金信息通过中国 证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介泄露，并保证基金投资者不详按照《基金合同》约定的时分和形势查阅或者复 制公开泄露的信息辛勤。   三、本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开泄露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息泄露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开泄露的信息接纳阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管契约、基金家具辛勤概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额执有 东谈主大会召开的国法及具体法式，说明基金家具的本性等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息泄露及基金份额执有东谈主服务等内 容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个 服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》收效后，基金家具辛勤概要的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当 在三个服务日内，更新基金家具辛勤概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具辛勤概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金经管东谈主不再更新基金家具辛勤概要。   （二）基金份额上市往返公告书   基金份额获准在证券往返所上市往返的，基金经管东谈主应当在基金上市日前至少 3 个工 作日，将基金上市往返公告书登载在指定报刊和网站上。   （三）基金净值信息    《基金合同》收效后，基金上市往返前，基金经管东谈主应当至少每周公告一次基金资产 净值和基金份额净值。 金销售机构网站或者营业网点泄露往返日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露绽放日的各类基金份额净值和基金份额 累计净值。 年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的规画形势及联系申购、赎回费率，并保证投资者不详在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息辛勤。   （五）基金如期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金经管东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载 在指定网站上，并将年度论述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度论述中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务履历的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登 载在指定网站上，并将中期论述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论述教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者 年度论述。   如论述期内出现单一投资者执有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述文献中 “影响投资者决策的其他要害信息”项下泄露该投资者的类别、论述期末执有份额及占比、 论述期内执有份额变化情况及本基金的迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金执续运作过程中，基金经管东谈主应当在基金年度论述和中期论述中泄露基金组联合 产情况过甚流动性风险分析等。   （六）临时论述   本基金发生紧要事件，联系信息泄露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往返事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （七）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒体中出现的或者在市集高尚传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执有东谈主权益的，相关 信息泄露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开清爽，并将联系情况立即论述中国证监 会、基金上市往返的证券往返所。   （八）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会，基金经管东谈主、基金托管东谈主对基金份 额执有东谈主大会决定的事项不照章履行信息泄露义务的，召集东谈主应当履行相关信息泄露义务。   （九）清表面述   基金合同拆开的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清表面述。基金财产清理小组应当将清表面述登载在指定网站上，并将清表面述教唆性公 告登载在指定报刊上。   （十）国债期货的投资情况   基金经管东谈主应当在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述和招募说明书（更新）等 文献中泄露国债期货往返情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险方针等，并充分 揭示国债期货往返对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资标的等。   （十一）资产解救证券的投资情况   本基金投资资产解救证券，基金经管东谈主应在基金年度论述及中期论述中泄露其执有的资 产解救证券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和论述期内通盘的资产解救证券明 细。基金经管东谈主应在基金季度论述中泄露其执有的资产解救证券总额、资产解救证券市值占 基金净资产的比例和论述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产解救证券明 细。   （十二）实施侧袋机制期间的信息泄露   本基金实施侧袋机制的，相关信息泄露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息泄露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十三）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息泄露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露经管轨制，指定专门部门及高等经管东谈主 员负责经管信息泄露事务。   基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当妥贴中国证监会相关基金信息泄露内容与 样子准则等法律法例的规矩。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期论述、 更新的招募说明书、基金家具辛勤概要、基金清表面述等公开泄露的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐发。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊泄露本基金信息。基金经管东谈主、           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证相关报送信 息的信得过、准确、齐备、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介和基金经管东谈主网站上泄露信息外，还不错根 据需要在其他群众媒介泄露信息，可是其他群众媒介不得早于指定媒介、基金上市往返的证 券往返所网站和基金经管东谈主网站泄露信息，何况在不同媒介上泄露团结信息的内容应当一 致。   为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计论述、法律认识书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提 下，自主教授信息泄露服务的质料。具体要求应当妥贴中国证监会及自律国法的相关规矩。 前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法例规矩将信 息置备于各自住所、基金上市往返的证券往返所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息泄露事项以法律法例规矩及基金合同约定的内容为准。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                    第十八部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用妥贴《中华东谈主民共和 国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并泄露专项审计认识。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额执有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。 基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。深广赎回 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求逾越前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主规画各项投 资运作方针和基金事迹方针时仅需洽商主袋账户资产。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主打发主袋账户资产进行估值并泄露主 袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应妥贴《企业会 计准则》的相关要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 为基数计提。 联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原往返等形势还原流动性后，基金经管东谈主应当按照基金 份额执有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等形势，实时向侧袋账户份额执 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主都应当实时向侧 袋账户全部份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按影相关法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拆开侧袋机制后，基金经管东谈主应实时聘用妥贴《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并泄露专项审计认识。   七、侧袋机制的信息泄露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息泄露”部分规矩的基金净值信息泄露形势和 频率泄露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 泄露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金如期论述中泄露论述期内侧袋账户相关信息， 基金如期论述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度论述 进行审计时，打发论述期内基金侧袋机制运行相关的司帐核算和年度论述泄露等发表审计意 见。   八、本部分对于侧袋机制的相关规矩，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法 规修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当程 序后，可平直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                     第十九部分      风险揭示   一、市集风险   基金主要投资于证券市集，证券市集价钱会因经济因素、政事因素、投资热情和往返制 度等各式因素的影响而产生波动，导致基金收益水善良净值发生变化，从而给基金投资东谈主带 来风险。证券市集风险主要包括：   政策风险是指联系证券市集的政策发生紧要变化或是有要害的法例、举措出台，引起证 券市集的波动，从而给投资东谈主带来风险。   经济周期风险是指证券市集行情周期性变动而引起的风险，这种行情变动不是指证券价 格的日常波动和中级波动，而是指证券行情长久趋势的改变。   利率风险是指市集利率变动引起证券投资收益变动的可能性。市集利率的变化会引起证 券价钱变动，并进一步影响证券收益简直定性。   购买力风险又称通货扩张风险，是指由于通货扩张、货币贬值给投资东谈主带来现实收益水 平下落的风险。   信用风险又称讲错风险，是指证券刊行东谈主在证券到期时无法还本付息而使投资东谈主遭受损 失的风险。   公司谋划风险是指公司的决策东谈主员与经管东谈主员在谋划经管过程中出现造作而导致公司 盈利水平变化，从而使投资东谈主预期收益下落的可能。   财务风险是指公司财务结构分歧理、融资不妥而导致投资东谈主预期收益下落的风险。   投资组合执有的证券由于外部环境影响或基本面紧要变化而导致流动性镌汰，基金经管 东谈主难以在合理的时天职以公允价钱将其变现而引起资产的损失或往返成本的不确定性，从而 产生流动性风险。           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   ①拟投资市集及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于债券市集，本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低于 80%。 本基金基于漫衍投资的原则在行业和个券方面未有高皆集度的特征，且本基金通过严格的债 券投资库经管，最大可能的保障投资债券的天赋，能灵验规避信用风险，同期也灵验保证了 债券的流动性。本基金投资于权益类金融器具的资产占基金资产的比例不逾越 20%；且本基 金执有一家公司刊行的畅通受限证券，其市值不得逾越基金资产净值的 5%；本基金执有的 通盘畅通受限证券，其市值不得逾越该基金资产净值的 10%，通过对畅通受限证券投资比例 的限制，镌汰投资组合的流动性风险。   说七说八，本基金拟投资市集及资产的流动性风险相对可控。   ②深广赎回情形下的流动性风险经管步履   基金出现深广赎回情形下，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合情景或深广赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，对于在绽放日单个基金份额执有东谈主逾越上 一绽放日基金总份额 30%以上的赎回苦求，基金经管东谈主不错全部自动进行宽限办理。   ③实施备用的流动性风险经管器具的情形、法式及对投资者潜在的影响   在市集大幅波动、流动性零落等顶点情况下发生无法打发投资者深广赎回的情形时，基 金经管东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规矩，严慎收用 宽限办理深广赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、侧袋机 制等流动性风险经管器具当作援助步履。对于各类流动性风险经管器具的使用，基金经管东谈主 将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估。在现实运用各类流 动性风险经管器具时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金经管东谈主 将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   ④侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，方针在于灵验阻难并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额普通绽放赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在启用侧 袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产 的变面前分具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金如期              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 论述中泄露论述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主规画各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需洽商主袋账 户资产，基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金泄露的事迹方针不行响应特 定资产的真不二价值及变化情况。   二、经管风险   基金可能因为基金经管东谈主和基金托管东谈主的经管水平、经管技巧和经管时候等因素而影响 收益水平。   三、时候风险   当规画机、通讯系统、往返收罗等时候保障系统或信息收罗解救出现极度情况时，可能 导致基金日常的申购或赎回无法按普通时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按普通 时限露出基金净值、基金的投资往返指示无法实时传输等风险。   四、深广赎回风险   若因市集剧烈波动或其他原因而链接出现深广赎回，并导致基金经管东谈主出现现金支付困 难时，基金份额执有东谈主苦求赎回基金份额可能会遭遇部分顺延赎回或暂停赎回等风险。   五、本基金特定风险 金预期收益水平，但通过一级市集股票申购或增发股票赢得的股票，在其畅通受限期间无法 上市往返，存在流动性风险。 往返或者折价往返的风险。基金份额上市往返后，也可能限制较小或者往返量不及，导致投 资者不行赶紧卖出、低成本卖出或者买入的风险。 因素都会影响国债期货市集，因此本基金还需要承担期货市集的系统性风险和价钱波动风 险。 利率风险是指市集利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产解救证券              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 收益。流动性风险是指在往返敌手有限的情况下，资产解救证券执有东谈主将面对无法在合理的 时天职以公允价钱出售资产解救证券而遭受损失的风险。资产解救证券的还款来源为基础资 产改日现金流，现金流瞻望风险是指由于对基础资产的现金流瞻望发生偏差导致的资产解救 证券本息无法按期或足额偿还的风险。 国法等互异带来的迥殊风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、信用风险、皆集度风险、 系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金 资产投资于科创板股票或遴聘不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非势必投资于科创 板股票。   投资科创板股票存在的风险主要包括：   （1）市集风险   科创板股票皆集来改过一代信息时候、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时候和计策新兴产业畛域。大多数企业为初创型公司，企业改日盈利、现金流、估 值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在互异，合座投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板股票上市前五日无涨跌停限制，第六日起原涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。   （2）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，个东谈主投资者必须知足往返满两年何况资金在 50 万以上才可 参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构执有个股多量畅通盘这个词导致个股流动性较 差，基金组合存在无法实时变现过甚他相关流动性风险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对谋划情景欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）皆集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易皆集投资于少量个股，市集可能存 在高皆集度情景，合座存在皆集度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技转换企业，在企业谋划及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股相关性较高，市集透露欠安时，系统性风险将更为显贵。   （6）政策风险             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   国度对高新时候产业扶执力度及青睐进程的变化会对科创板企业带来较大影响，海外经 济局势变化对计策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （六）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产面对遭受损失的风险，以及证券市集、基 金经管东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法普通服务，从而有影响基金的申购、赎回按正 常时限完成的风险。           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）         第二十部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额执有东谈主大会决议通过 的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拆开： 相连的；   三、基金财产的清理 组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产清理小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；   （5）聘用司帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘用讼师事务所对清表面述出具法 律认识书；             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨；   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清表面述经具有证券、期货相关业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清表面述登载在指定网站上，并将清表面述教唆性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第二十一部分   基金合同的内容纲目   一、基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主的权利、义务   （一） 基金经管东谈主的权利与义务            《运作办法》过甚他联系规矩，基金经管东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度联系法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要步履保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、录用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；   （9）担任或录用其他妥贴条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并 赢得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）在妥贴联系法律法例和《基金合同》的前提下，决定和诊疗除调高经管费率和托 管费率之外的基金相关费率结构和收费形势；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司驾驭鼓吹权利，为基金的利益驾驭因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （15）以基金经管东谈主的花样，代表基金份额执有东谈主的利益驾驭诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （16）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （17）法律法例和《基金合同》规矩的其他权利。            《运作办法》过甚他联系规矩，基金经管东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；如以为基金销售机构违反《基金合同》、基金销售与服务契约及国 家联系法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要步履保护基金投资者的利 益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划形势 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风高低抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此寂寞，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的步履使规画基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基金合 同》等法律文献的规矩，按联系规矩规画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他联系规矩，履行信息泄露及论述义务；   （12）保守基金买卖奥密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开泄露前应予阴事，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额执有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他联系规矩召集基金份额执有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产经管业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相关辛勤 15           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在规矩时分发出，何况保证投资者 不详按照《基金合同》规矩的时分和形势，随时查阅到与基金联系的公开辛勤，并在支付合 理成本的条件下得到联系辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对驱散、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命；但因第三方使命导致基金财产或基金份额执有东谈主利益受到损失，而基金经管东谈主 起原承担了使命的情况下，基金经管东谈主有权向第三方追偿；   （23）以基金经管东谈主花样，代表基金份额执有东谈主利益驾驭诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）扩充收效的基金份额执有东谈主大会的决定；   （25）建立并保存基金份额执有东谈主名册，如期或不如期向基金托管东谈主提供基金份额执有 东谈主名册；   （26）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》过甚他联系规矩，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他收 入；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采取必要步履保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东谈主和基金联名的形势在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东谈主花样开立证券往返资金账户，用于证券往返资金清理；   （6）以基金的花样在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的清理；   （7）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （8）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （9）法律法例和《基金合同》规矩的其他权利。            《运作办法》过甚他联系规矩，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则执有并安全守护基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场所，配备充足的、及格的熟识 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风高低抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此寂寞；对 所托管的不同的基金分别成就账户，寂寞核算，分账经管，保证不同基金之间在名册登记、 账户成就、资金划拨、账册记录等方面彼此寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金经管东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩另有规矩外，在 基金信息公开泄露前赐与阴事，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金经管东谈主规画的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息泄露事项；   （10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具认识，说明基金经管 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金经管东谈主有未扩充《基 金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适当的步履；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关辛勤 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额执有东谈主名册；           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （13）按规矩制作相关账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或联系规矩向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）按照规矩召集基金份额执有东谈主大会或配合基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额 执有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对驱散、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会和银行监管 机构，并文书基金经管东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金利益向基金经管东谈主追偿；   （21）扩充收效的基金份额执有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东谈主的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基金合同》确当 事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其执有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息辛勤；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼；   （9）法律法例和《基金合同》规矩的其他权利。 于：   （1）礼服《基金合同》；   （2）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （3）在其执有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》拆开的有限使命；   （4）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （5）返还在基金往返过程中因任何原因，自基金经管东谈主、基金托管东谈主及销售机构处获 得的不妥得利；   （6）扩充收效的基金份额执有东谈主大会的决定；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的法式和国法   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作形势；   （5）诊疗基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬谢法式或提高销售服务费率（但根据法律法例 的要求诊疗该等酬谢法式或提高销售服务费率的除外）；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会法式；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或预料执有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额执有东谈主 （以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额规画，下同）就团结事项书面要求召开基金份额执            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 有东谈主大会；   （12）拆开基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券往返所拆开上市的除 外；   （13）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额执有东谈主大会 的事项。   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率 或销售服务费率；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无现实性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）除按照法律法例和《基金合同》规矩应当召开基金份额执有东谈主大会的除外的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集形势 东谈主大会的，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管东谈主，基金经管东谈主应 当配合。 额执有东谈主就团结事项书面要求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。 基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金 份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍认 为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管东谈主，基金经管东谈主 应当配合。 书面提议。该日常机构应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金 经管东谈主、基金托管东谈主和提议提议的基金份额执有东谈主代表。该日常机构决定召集的，应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开；该日常机构决定不召集，基金经管东谈主、基金托管东谈主或者代 表基金份额 10%以上的基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，按照未诞生辰常机构的相关规 定扩充。 有东谈主大会，而基金份额执有东谈主大会的日常机构（如设）、基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集 的，单独或预料代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金 经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻挠、打扰。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书形势 额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决形势；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额执有东谈主大会所采取的具体通讯形势、录用的公证机关过甚磋商形势和磋商东谈主、书面 表决认识寄交的截止时分和收取形势。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主到指定地点对表决认识            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的 计票进行监督的，不影响表决认识的计票效率。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的形势   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会形势、通讯开会形势或法律法例、监管机构允许的 其他形势召开，基金经管东谈主、基金托管东谈主须为基金份额执有东谈主驾驭投票权提供便利，会议的 召开形势由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主执有基金份 额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用讲明妥贴法律法例、基金合同和会议文书的规矩，并 且执有基金份额的凭证与基金经管东谈主执有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证露出，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额执有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 结果日往日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面形势进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通讯开会的形势视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内链接公布相关 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的形势收取基金份 额执有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文书不参加收取书面表决认识的，不 影响表决效率；   （3）本东谈主平直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额执有东谈主所执有             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主平直出具书 面认识或授权他东谈主代表出具书面认识基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具书面认识或授权 他东谈主代表出具书面认识；   （4）上述第（3）项中平直出具书面认识的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东谈主出具的录用东谈主执 有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用讲明妥贴法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 面形势授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会，具体形势由会议召集东谈主确定并在会议文书中 列明。 相勾通的形势召开基金份额执有东谈主大会，会议法式比照现场开会和通讯形势开会的法式进 行。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大会斟酌的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，起原由大会主执东谈主按照下列第七条文定法式确定和公布监票东谈主， 然后由大会主执东谈主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主执；若是基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 生又名基金份额执有东谈主当作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主姓名（或单元称呼）和 磋商形势等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起原由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以格外决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的形势通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作形势、更换基金经管东谈主或者基金托 管东谈主、拆开《基金合同》           、本基金与其他基金合并以格外决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会采取记名形势进行投票表决。   采取通讯形势进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的违抗笔据证 明，不然提交妥贴会议文书中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，表 面妥贴会议文书规矩的书面表决认识视为灵验表决，表决认识迟滞不清或彼此矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议起原后布告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会天然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执 有东谈主大会的主执东谈主应当在会议起原后布告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行清点并由大会主执东谈主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主执东谈主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决认识的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是接纳通讯形势 进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当扩充收效的基金份额执有东谈主大会的决议。 收效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和法式”部分 约定的以下情形中的相关基金份额或表决权的比例均指主袋份额执有东谈主和侧袋份额执有东谈主 分别执有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若相关基金份额执有东谈主大会召集和审 议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权妥贴该等 比例： 以上（含 10%）         ；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额执有东谈主当作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的，基 金经管东谈主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额执有东谈主大会 审议。   三、基金合同的变更、拆开与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额执有东谈主大会决议通 过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拆开： 相连的；             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （三）基金财产的清理 组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产清理小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；   （5）聘用司帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘用讼师事务所对清表面述出具法 律认识书；   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨；   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清表面述经具有证券、期货相关业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 进行公告，基金财产清理小组应当将清表面述登载在指定网站上，并将清表面述教唆性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议处置形势   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能处置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁国法进行 仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，相关各方当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，赓续诚恳、勤勉、 尽责地履行《基金合同》规矩的义务，看重基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的形势   基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所和营 业场所查阅。投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合 同》蓝本为准。                   融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第二十二部分    基金托管契约的内容纲目    一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金经管东谈主    称呼：融通基金经管有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    法定代表东谈主：张威    成立时分：2001 年 5 月 22 日    批准诞欲望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字20018 号    注册老本： 12500 万元东谈主民币    组织体式: 有限使命公司    谋划范围：公开召募证券投资基金经管、私募资产经管    存续期间：执续谋划    电话：      （0755）26947517    传真：      （0755）26935011    磋商东谈主：赖亮亮    （二）基金托管东谈主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：陈四清    电话：      （010）66105799    传真：      （010）66105798    磋商东谈主：郭明    成立时分：1984 年 1 月 1 日    组织体式：股份有限公司    注册老本：东谈主民币 35，640，625.71 万元    批准诞欲望关和诞生文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门驾驭中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：执续谋划    谋划范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各类汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 服务；年金账户经管服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督经管机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行动驾驭监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包 括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）                         、债券（包括国内照章刊行、上市 的国债、央行单据、金融债、企业债、短期融资券、中期单据、公司债、可退换债券（含 分离型可退换债券）         、可交换债券、场地政府债券、次级债券等）、债券回购、银行入款 （包括契约入款、如期入款过甚他银行入款）                    、货币市集器具、同行存单、权证、资产解救 证券、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国 证监会的相关规矩）         。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金经管东谈主在履行适当法式后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券资产占基金资产的比例不低于 80%；投资于权益类金融器具的资产占 基金资产的比例不逾越 20%；每个往返日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后， 本基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及投资于到期日在 一年以内的政府债券的比例预料不低于基金资产净值的 5%。 进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金投资于股票市值的比例不逾越基金资产净值的 20%；   （3）本基金投资于可退换债券市值的比例不逾越基金资产净值的 30%；   （4）本基金执有一家上市公司的股票，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （5）本基金执有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；   （6）本基金经管东谈主经管的并由基金托管东谈主托管的全部基金执有一家公司刊行的证券， 不逾越该证券的 10％；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （7）基金经管东谈主经管的并由基金托管东谈主托管的全部基金执有团结权证的比例不逾越该 权证的 10%；   （8）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40％；   （9）每个往返日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后，本基金保留的现金 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及到期日在一年以内的政府债券的比 例预料不低于基金资产净值的 5%；   （10）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产解救证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （11）本基金执有的全部资产解救证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （12）本基金执有的团结(指团结信用级别)资产解救证券的比例，不得逾越该资产解救 证券限制的 10％；   （13）本基金经管东谈主经管的并由基金托管东谈主托管的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各 类资产解救证券，不得逾越其各类资产解救证券预料限制的 10%；   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金执有资 产解救证券期间，若是其信用等第下落、不再妥贴投资法式，应在评级论述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金在职何往返日买入权证的总金额，不得逾越上一往返日基金资产净值的   （17）本基金执有一家公司刊行的畅通受限证券，其市值不得逾越基金资产净值的 5%； 本基金执有的通盘畅通受限证券，其市值不得逾越该基金资产净值的 10%；   （18）本基金参与国债期货往返，应当礼服下列限制： 值的 15%； 券总市值的 30%； 期货合约价值，预料（轧差规画）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的联系约定； 一往返日基金资产净值的 30%；   （19）本基金经管东谈主经管的并由基金托管东谈主托管的全部绽放式基金(包括绽放式基金以 及处于绽放期的如期绽放基金)执有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得逾越该上市公司               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 可畅通股票的 15%；   （20）本基金经管东谈主经管的并由基金托管东谈主托管的全部投资组合执有一家上市公司刊行 的可畅通股票，不得逾越该上市公司可畅通股票的 30%；   （21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预料不得逾越基金资产净值的 15%。因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素甚而本基金不符 合前述规矩的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   若是法律法例及监管政策等对本基金的基金合同所约定的投资组合比例限制进行变更， 本基金在履行适当法式后可相应诊疗绝交行动和投资比例限制规矩。法律法例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，本基金在履行相关法式后不再受相关限制。   除上述第（9）、          （14）、              （21）、（22）项另有约定外，由于证券市集波动、上市公司合并 或基金限制变动等基金经管东谈主之外的原因导致的投资组合不妥贴上述约定的比例，不在限制 之内，但基金经管东谈主应在 10 个往返日内进行诊疗，以达到规矩的投资比例限制要求。法律 法例另有规矩的从其规矩。   对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制诊疗的，基金经管东谈主应提前文书基 金托管东谈主，经基金托管东谈主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金经管东谈主领路基金托管东谈主投 资监督职责的履行受外部数据来源或系统开荒等因素影响，基金经管东谈主应为托管东谈主系统诊疗 预留所需的合理必要时分。   基金经管东谈主应在出现可意想资产限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务日矜重向 基金托管东谈主发函说明基金可能变动限制和公司打发步履，便于托管东谈主实施往返监督。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》收效之日起起原。 为进行监督：   根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金绝交从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律法例或监管部门取消上述绝交性规矩，基金经管东谈主在履行适当法式后可不受上述 规矩的限制。 进行监督。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与关联往返名单中列示的关联方进行法律法例绝交基金 从事的关联往返时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金经管东谈主采取必要步履遏抑该关联往返 的发生，若基金托管东谈主采取必要步履后仍无法遏抑关联往返发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会论述。对于往返所场内已成交的违纪关联往返，基金托管东谈主应按相关法律法例和往返 所国法的规矩进行结算，同期向中国证监会论述。 间债券市集进行监督。   （1）基金经管东谈主应按照基金托管东谈主确定的文献样子向基金托管东谈主提供妥贴法律法例及 行业法式的银行间市集往返敌手的名单。基金托管东谈主根据名单对基金经管东谈主银行间市集往返 进行监督。基金经管东谈主拟增多或减少银行间市集往返敌手的，应按照前述要求再行向基金托 管东谈主提交名单，并通过电话或邮件向基金托管东谈主阐发，拟诊疗名单经基金托管东谈主阐发后起原 收效。因基金经管东谈主未履行阐发法式导致往返敌手名单未变更的，基金托管东谈主不承担使命。 基金经管东谈主领路并同意新名单收效前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍 应按照契约进行结算。   若是基金托管东谈主发现基金经管东谈主与不在名单内的银行间市集往返敌手进行往返，应实时 提醒基金经管东谈主烧毁往返，经提醒后基金经管东谈主仍扩充往返并变成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担使命，发生此种情形时，基金托管东谈主有权论述中国证监会。   （2）基金经管东谈主未提供往返敌手名单或往返敌手名单文献样子不妥贴托管东谈主要求的， 均视为未提供名单。基金经管东谈主同意，基金托管东谈主无需履行前款项下监督职责。因此给基金 变成的损失由基金经管东谈主承担。   基金经管东谈主未提供往返敌手名单，但基金托管东谈主发现基金经管东谈主与银行间市集的丙类会 员进行债券往返的，不错通过邮件、电话等两边招供的形势提醒基金经管东谈主，基金经管东谈主应 实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金经管东谈主应确保说明内容信得过、准确、齐备。基金托 管东谈主不对基金经管东谈主提供的可行性说明进行现实审查。基金经管东谈主同意，经提醒后基金经管 东谈主仍扩充往返并变成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命。   （3）基金经管东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往返时，以 DVP(券款兑付)的往返 结算形势进行往返。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付能力等 波及到入款银行遴聘方面的风险。基金经管东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此 自行遴聘入款银行。因基金经管东谈主违反上述原则给基金变成的损失，基金托管东谈主不承担任何 使命，相关损失由基金经管东谈主先行承担。基金经管东谈主履行先行赔付使命后，有权要求相关责 任东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金经管东谈主履行先行赔付使命。           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （1）基金投资畅通受限证券，应礼服《对于基金投资非公开荒行股票等畅通受限证券 联系问题的文书》等联系法律法例规矩。   （2）畅通受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》表率的非公开荒行股票、 公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往返证券，不包括由于发布 紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等畅通受 限证券。   （3）基金经管东谈主应在基金初度投资畅通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金经管东谈主 董事会批准的联系基金投资畅通受限证券的投资决策历程、风高低抑轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述辛勤应 包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例阻抑情况。   基金经管东谈主应至少于初度扩充投资指示之前两个服务日将上述辛勤书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述辛勤后两个服务日内， 以书面或其他两边招供的形势阐发收到上述辛勤。   （4）基金投资畅通受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供妥贴法律法例要求的 联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已执有 畅通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时分等。基金经管东谈主应保证上述信息的信得过、 齐备，并应至少于拟扩充投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有充足的时分进行审核。   （5）基金托管东谈主打发基金经管东谈主是否礼服法律法例、投资决策历程、风高低抑轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金经管东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主认 为上述辛勤可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东谈主在投资畅通受限证券前就该风险 的摒除或防守步履进行补充书面说明，并保留搜检基金经管东谈主风险经管部门就基金投资畅通 受限证券出具的风险评估论述等备查辛勤的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝扩充联系指示。 因断绝扩充该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权论述中国证监 会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。若是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。若是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主喜悦担连带使命。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 规画、各类基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 相关信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹透露数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作过甚他运作违反《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 基金托管契约过甚他联系规矩时，应实时以书面体式文书基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 收到文书后应不才一个服务日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管 东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金经管东谈主补偿因其违反《基金合同》而甚而投资者遭受的损失。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违反联系法律法例规矩或者违反《基金合同》约 定的，应当断绝扩充，立即文书基金经管东谈主，并向中国证监会论述。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据往返法式也曾收效的投资指示违反法律、行政法例和其 他联系规矩，或者违反《基金合同》约定的，实时文书基金经管东谈主，并论述中国证监会。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时天职恢复基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督论述的，基金经管东谈主应积极配合提供相关数据辛勤和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违游记动，应立即论述中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正。   基金经管东谈主无高洁情理，断绝、阻挠基金托管东谈主根据本契约规矩驾驭监督权，或采取拖 延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警戒仍不改正 的，基金托管东谈主应论述中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东谈主规画的基金资 产净值和各类基金份额净值、根据经管东谈主指示办理清理交收、相关信息泄露和监督基金投资 运作等行动。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无故未执 行或蔓延扩充基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 本托管契约过甚他联系规矩时，基金经管东谈主应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正，基 金托管东谈主收到文书后应实时查对阐发并以书面体式向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金 经管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对 基金经管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应论述中国证监会。基金经管 东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应立即论述中国证监会和银行业监督经管 机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相关辛勤以供基金 经管东谈主核查托管财产的齐备性和信得过性，在规矩时天职恢复基金经管东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁情理，断绝、阻挠基金经管东谈主根据本契约规矩驾驭监督权，或采取拖             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 延、诓骗等技巧妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主提议警戒仍不改正 的，基金经管东谈主应论述中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的齐备与寂寞。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金经管东谈主负责与联系 当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托 管东谈主应实时文书基金经管东谈主采取步履进行催收。由此给基金变成损失的，基金经管东谈主应负责 向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担使命。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务契约的约定，将认购资金划入基金经管东谈主在具有托管资 格的买卖银行开设的融通基金经管有限公司基金认购专户。该账户由基金经管东谈主开立并管 理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额执有东谈主东谈主数妥贴《基金 法》、   《运作办法》等联系规矩后，由基金经管东谈主聘用具有从事证券业务履历的司帐师事务所 进行验资，出具验资论述，出具的验资论述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名灵验。验资完成，基金经管东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管 东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金经管东谈主按规矩办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主的花样在其营业机构开设资产托管专户，守护基金的银行入款。 该资产托管专户是指基金托管东谈主在皆集托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算 有限使命公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和经管由基金托管东谈主承担。本基金的 一切货币出入步履，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得假借本基金的花样开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的步履。   资产托管专户的经管应妥贴《东谈主民币银行结算账户经管办法》、《现金经管暂行条例》                                        、 《东谈主民币利率经管规矩》、            《利率经管暂行规矩》、                      《支付结算办法》以及银行业监督经管机构           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券往返资金账户的开设和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的形势在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的花样在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往返资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的步履。   （五）债券托管账户的开立和经管    《基金合同》收效后，基金经管东谈主负责以基金的花样苦求并取得参预寰宇银行间同行 拆借市集的往返履历，并代表基金进行往返；基金托管东谈主负责以基金的花样在中央国债登记 结算有限使命公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券 的后台匹配及资金的清理。 议，蓝本由基金托管东谈主守护，基金经管东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和经管   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事妥贴法律法例规矩和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，若是波及相关账户的开设和使用，由基金经管东谈主协助托管东谈主根 据联系法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系国法使用并管 理。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深 圳分公司或单据营业中心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主现实灵验阻抑下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、 灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构现实灵验控 制的证券不承担守护使命。   （八）与基金财产联系的紧要合同的守护   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 经管东谈主守护。除本契约另有规矩外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应 保证基金一方执有两份以上的蓝本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份蓝本的原 件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全形势将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门 15 年以              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 上。   五、基金资产净值规画和复核   （一）基金资产净值的规画、复核与完成的时分及法式   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指规画日各类基金 份额的基金资产净值除以该规画日该类基金份额总份额后的数值。各类基金份额净值的规画 均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。   基金经管东谈主应每服务日对基金资产估值。估值原则应妥贴《基金合同》、                                  《证券投资基金 司帐核算办法》过甚他法律、法例的规矩。基金资产净值和各类基金份额净值由基金经管东谈主 负责规画，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个服务日往返末端后规画当日的基金净值信 息并以两边招供的形势发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规画结果复核后以两边招供的 形势发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》         ，基金经管东谈主规画基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金经管东谈主计 算的基金资产净值。因此，本基金的司帐使命方是基金经管东谈主，就与本基金联系的司帐问题， 如经相关各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的认识，按照基金经管东谈主对基金净 值的规画结果对外赐与公布法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   基金资产净值规画和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。因此，就与本基金联系的 司帐问题，本基金的司帐使命方是基金经管东谈主，如经相关各方在对等基础上充分斟酌后，仍 无法达成一致的认识，按照基金经管东谈主对基金净值的规画结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、权证、国债期货合约和银行入款本息等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往返所上市的有价证券的估值   ①往返所上市的有价证券（包括股票、权证等）                       ，以其估值日在证券往返所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化，以最近往返 日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近往返市价，确定公允价钱。   ②在往返所市集上市往返或挂牌转让的固定收益品种（法律法例另有规矩的除外），选 取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   ③对在往返所市集上市往返的可退换债券，按照逐日收盘价当作估值全价。   ④对在往返所市集挂牌转让的资产解救证券，估值日不存在活跃市集时接纳估值时候确 定其公允价值进行估值。如成本不详近似体现公允价值，应执续评估上述作念法的适当性，并           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 在情况发生改变时作念出适当诊疗。   （2）处于未上市期间的有价证券应诀别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的团结股票的估 值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开荒行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时候确定公允价值，在估值时候 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活 跃市集上未经诊疗的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量 日公允价值的情况下，按成本打发市集报价进行诊疗，阐发计量日的公允价值；对于不存在 市集步履或市集步履很少的情况下，则接纳估值时候确定公允价值；   ④初度公开荒行有明确锁如期的股票，团结股票在往返所上市后，按往返所上市的团结 股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会联系规矩确 定公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未驾驭回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显明互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）入款的估值方法   执有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利息收入。   （5）团结债券同期在两个或两个以上市集往返的，按债券所处的市集分别估值。   （6）同行存单的估值方法   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三方估值机构未提供 估值价钱的，按成本估值。   （7）投资证券繁衍品的估值方法   ①从执有阐发日起到卖出日或行权日止，上市往返的权证按估值日在证券往返所挂牌的 该权证的收盘价估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化，按最 近往返日的收盘价估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化的，将参考监管机构或行 业协会联系规矩，或者访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近往返市价，确定 公允价值。   ②初度刊行未上市的权证，接纳估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。   ③因执有股票而享有的配股权，以及罢手往返但未行权的权证，接纳估值时候确定公允             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 价值进行估值。在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   ④国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近往返日后 经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往返日结算价估值。   （8）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保 基金估值的自制性。   （9）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金经管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （10）相关法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   （三）估值差错处理   因基金估值过失给投资者变成损失的应先由基金经管东谈主承担，基金经管东谈主对不应由其承 担的使命，有权向罪戾东谈主追偿。   当基金经管东谈主规画的基金净值信息已由基金托管东谈主复核阐发后公告的，由此变成的投资 者或基金的损失，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基 金支付的补偿金额，由基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相 应的使命。   由于一方当事东谈主提供的信息过失，另一方当事东谈主在采取了必要合理的步履后仍不行发现 该过失，进而导致基金资产净值、基金份额净值规画过失变成投资者或基金的损失，以及由 此变成以后往返日基金资产净值、基金份额净值规画顺延过失而引起的投资者或基金的损 失，由提供过失信息确当事东谈主一方负责补偿。   由于证券往返所过甚登记结算公司发送的数据过失，或由于其他不可抗力原因，基金管 理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采取必要、适当、合理的步履进行查验，可是未能发现该过失的， 由此变成的基金资产估值过失，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿使命。但基金经管东谈主 和基金托管东谈主应当积极采取必要的步履摒除由此变成的影响。   当基金经管东谈主规画的基金净值信息与基金托管东谈主的规画结果不一致时，相关各方应本着 勤勉尽责的立场再行规画查对，若是临了仍无法达成一致，应以基金经管东谈主的规画结果为准 对外公布，由此变成的损失以及因该往返日基金净值信息规画顺延过失而引起的损失由基金 经管东谈主承担补偿使命，基金托管东谈主不负补偿使命。   （四）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按影相关各方约定的团结记账方法 和司帐处理原则，分别独随即成就、登录和守护本基金的全套账册，对相关各方各自的账册 如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金经管东谈主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 纠正，保证相关各方平行登录的账册记录齐全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的规画和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （五）基金如期论述的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别寂寞编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   在《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三 个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 基金经管东谈主在季度末端之日起 15 个服务日内完成季度论述编制并公告；在上半年末端之日 起两个月内完成中期论述编制并公告；在每年末端之日起三个月内完成年度论述编制并公 告。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真形势将联系报表提供 基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金管 理东谈主。基金经管东谈主在季度论述完成当日，将联系论述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文书基金经管东谈主。基金经管东谈主在中期论述完 成当日，将联系论述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复 核结果书面文书基金经管东谈主。基金经管东谈主在年度论述完成当日，将联系论述提供基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文书基金经管东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以相关各方招供的账务处理形势为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金经管东谈主提供的论述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，相关各方各自留存一份。若是基金经管东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前 就相关报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 相关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐论述、中期论述或年度论述复核完毕后，需盖印阐发或出具相 应的复核阐发书，以备有权机构对相关文献审核时教唆。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户 的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。   六、基金份额执有东谈主名册的登记与守护   基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额执有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》拆开日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册的内容必须包括基金份额执有东谈主的称呼和执有 的基金份额。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金份额执有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和守护，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应按照现在相关国法分别守护基金份额执有东谈主名册。守护形势不错采 用电子或文档的体式。守护期限为 15 年。   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额执有东谈主名册：                                  《基金合同》 收效日、《基金合同》拆开日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册的内容必须包括基金份额执有东谈主的名 称和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个服务日 内提交；    《基金合同》收效日、             《基金合同》拆开日等波及到基金要害事项日历的基金份额执 有东谈主名册应于发生辰后十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善守护基金份额执有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应礼服阴事义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额执有东谈主名册，应按联系 法例规矩各自承担相应的使命。   七、争议处置形势   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，除经友好协商不错解 决的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁的 地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对两边均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，赓续诚恳、勤勉、尽 责地履行《基金合同》和托管契约规矩的义务，看重基金份额执有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统带。   八、基金托管契约的变更、拆开与基金财产的清理   （一）托管契约的变更与拆开   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约， 其内容不得与《基金合同》的规矩有任何轻松。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被烧毁、歇业或有其他基金托管东谈主收受基金资产；   （3）基金经管东谈主驱散、照章被烧毁、歇业或有其他基金经管东谈主收受基金经管权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的拆开事项。   （二）基金财产的清理            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和本托管契约的规矩赓续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券、期货相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拆开后，由基金财产清理小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）基金清理组作念出清表面述；   （5）司帐师事务所对清表面述进行审计；   （6）讼师事务所对清表面述出具法律认识书；   （7）将基金清理结果论述中国证监会；   （8）公布基金清理公告；   （9）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产清理的期限为 6 个月。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)清偿基金债务；   (4)按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩清偿前，不分拨给基金份额执有东谈主。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第二十三部分 对基金份额执有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主将根据基金份额执有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务技俩。   主要服务内容如下：   一、客户服务中心电话服务   执有东谈主拨打基金经管东谈主客服热线 400-883-8088（国内免远程话费）                                      、0755-26948088 可 享有如下服务：   A、自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音服务，可进行账户查询、基金净值、 信息定制等自助服务。   B、东谈主工坐席服务：提供服务日东谈主工坐席服务（法定节沐日除外）。执有东谈主不错通过该热 线赢得业务接洽、账户查询、服务投诉及建议、信息定制、辛勤修改等专项服务。   二、空洞对账单服务   基金经管东谈主为基金份额执有东谈主提供空洞对账单服务，服务体式包括基金经管东谈主官方网站 自助查询、官方微信公众号自助查询、官方 APP 自助查询、电子邮件对账单定制、手机短信 对账单定制、客服热线查询等。   三、自助查询服务   基金经管东谈主官方网站、官方微信公众号、官方 APP 为执有东谈主提供基金账户及往返情况查 询、辛勤修改、信息定制等自助服务，提供公司公告等资讯服务。   四、自助往返服务   基金经管东谈主提供绽放式基金网上直销服务。投资者通过基金经管东谈主官方网站、官方微信 公众号、官方 APP 不错办理基金认购、申购、赎回、退换、撤单、基金定投、分成形势修改、 账户辛勤修改、往返密码修改、积分兑换等各类业务。   五、客户投诉建议受理服务   执有东谈主不错通过基金经管东谈主客服热线、官方网站、官方微信公众号在线客服、电子邮件 及信函等渠谈进行投诉或提议建议。   六、磋商形势                        、0755-26948088                融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   公司网址：http://www.rtfund.com                 ：在线客服 有限公司客户服务中心（邮编：518054）                     。             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第二十四部分 其他应泄露事项 序号          公告事项              法定泄露形势        泄露日历      融通基金经管有限公司对于调低旗下部分       中国证监会指      基金费率并雠校基金合同的公告           定报刊及网站      对于旗下部分绽放式基金新增上海证券有      限使命公司为销售机构并通畅如期定额投       中国证监会指      资、退换业务及参加其申购费率优惠步履       定报刊及网站      的公告      对于旗下部分绽放式基金新增深圳前海微      众银行股份有限公司为销售机构并通畅定       中国证监会指      期定额投资及参加其申购费率优惠步履的       定报刊及网站      公告      融通旗下部分绽放式基金新增招商银行股                               中国证监会指                               定报刊及网站      资、退换业务的公告      融通基金经管有限公司对于旗下部分绽放                               中国证监会指                               定报刊及网站      司为销售机构的公告      融通基金对于网上直销平台费率优惠的公       中国证监会指      告                        定报刊及网站      融通对于旗下部分绽放式基金新增兴业银                               中国证监会指                               定报刊及网站      额投资业务、退换业务的公告      融通基金经管有限公司对于旗下部分绽放      式基金新增上海陆享基金销售有限公司为       中国证监会指      销售机构并通畅退换业务及参与其费率优       定报刊及网站      惠的公告      融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）     中国证监会指      第四十三次分成公告                定报刊及网站      融通基金经管有限公司对于提醒投资者注       中国证监会指      意防守犯警分子欺骗步履的教唆性公告        定报刊及网站      融通基金经管有限公司对于高等经管东谈主员       中国证监会指      变更的公告                    定报刊及网站      对于旗下部分绽放式基金新增麦高证券有      限使命公司为销售机构并通畅如期定额投       中国证监会指      资、退换业务及参加其申购费率优惠步履       定报刊及网站      的公告      融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）     中国证监会指      第四十四次分成公告                定报刊及网站            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）      变更的公告                   定报刊及网站      对于旗下部分绽放式基金新增江海证券有      限公司为销售机构并通畅如期定额投资、      中国证监会指      退换业务及参加其申购费率优惠步履的公      定报刊及网站      告              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）          第二十五部分       招募说明书的存放及查阅形势   招募说明书公布后，应当分别置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资东谈主也不错平直登录基金管 理东谈主的网站进行查阅。   基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容齐全一致。           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第二十六部分       备查文献 一、备查文献包括： 二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅形势： 以上备查文献存放在基金经管东谈主的办公场所，在办公时分可供免费查阅。

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