发布日期：2024-12-26 09:09    点击次数：153

          华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投      资基金招募说明书（更新）        基金经管东说念主：华宝基金经管有限公司        基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                        华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         【重要指示】      本基金经中国证券监督经管委员会 2021 年 2 月 3 日证监许可【2021】383 号文注册，进行募 集。    基金经管东说念主保证《华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书》(以下 简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值及市集出息作出骨子性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛讹收敛未达约定主义、指数编制机构住手服 务、成份券停牌等潜在风险。    本基金的标的指数为中证细分化工产业主题指数，指数编制方法如下：    （1）样本空间：同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法： 量少于 50 只，则将其一说念纳入本主题指数。    （3）指数遴荐调整市值加权，并成立权重因子。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不 逾越 15%。    联系标的指数具体编制有讨论及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者在投老本基金 前，需充分了解本基金的产物特性，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：市集风险、流动性风 险、指数化投资的风险、ETF 运作的风险、本基金投资特定品种及参与特定业务的私有风险、经管风 险、操作或时刻风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能 不一致的风险等。其中，指数化投资的风险包括标的指数薪金与股票市集平均薪金偏离的风险、标的 指数波动的风险、标的指数编制和推测打算的风险、追踪舛讹收敛未达约定主义的风险、成份股权重较大 的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险等；ETF 运作的风险包括可接受股票认 购导致的风险、基金份额二级市集来回价钱折溢价风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 推测打算流毒的风险、成 份股停牌的风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎                     华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 回清单标记成立分歧理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、第三方机构服务的风险、 退市风险等；基金投资特定品种及参与特定业务的私有风险包括股指期货风险、财富维持证券投资风 险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、存托凭证投资风险等。   本基金被迫追踪标的指数“中证细分化工产业主题指数”，主要遴荐组合复制策略，其风险收益 特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。因此，本基金的功绩阐扬与中证细分化工产 业主题指数的阐扬密切关系。同期，本基金为股票型基金，其预期收益和预期风险水平高于搀杂型基 金、债券型基金及货币市集基金。   在当今结算规则下，投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回得回的股票当日起可卖 出。   在当今的业务规则下，投资者投老本基金时需具有上海证券来回所 A 股账户或基金账户。其中， 上海证券来回所基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集来回，如投资者需要使用中证细分化工 产业主题指数成份股中的上海证券来回所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立 上海证券来回所 A 股账户；如投资者需要使用中证细分化工产业主题指数成份股中的深圳证券来回所 上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券来回所 A 股账户。   本基金可投资股指期货，可能濒临杠杆风险、基差风险、股指期货缓期时的流动性风险、期货盯 市结算轨制带来的现款经管风险、到期日风险、敌手方风险、连带风险、未平仓合约不行络续持有风 险等。   本基金的投资界限包括财富维持证券。财富维持证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提 前偿付风险、操作风险和法律风险等。   本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险等风险。本基金可参与转 融通证券出借业务。转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风险、信用风险和市集风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的 境外基础证券的关系风险可能径直或波折成为本基金的风险。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产物贵府概要及《基金合 同》等信息走漏文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资警戒、财富现象等判断基金是否和投 资者的风险承受才调相适合，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬，基金经管东说念主经管的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩 阐扬的保证。                           华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎费力的原则经管和运用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应崇拜阅读本招募说明书。   基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象 与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行背负。   本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日，联系财务数据和净值阐扬截止日为   原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。                                   华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                        目 录                   华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     一、前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募 证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督 经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》(以下简称 “《信息走漏办法》”)、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管章程》（以下简称“《流动 性风险经管章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）、其他联系章程及《华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资 基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本招募说明书讲明了华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金的投资主义、策 略、风险、费率等与投资者投资决策联系的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说 明书。   本基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性陈述或重要遗漏，并对其真实性、 准确性、圆善性承担法律作事。   本基金是根据本招募说明书所载明贵府恳求召募的。本招募说明书由本基金经管东说念主解释。本基金 经管东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何 解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权 利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同的 当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过火他联系章程享有权柄、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权柄和义务，应注释查 阅基金合同。                        华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                          二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 金合同的任何有用改进和补充 放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改进和补充 招募说明书》过火更新 贵府概要》过火更新 发售公告》 告书》 章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等 经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日 起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表 大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改进 投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改进                        华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息披 露经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改进 资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改进 开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁布机关对其往往作念出的改进 证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的改进 基金” 作方式的基金 基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、办事法东说念主、社会团体或其他组织 投资经管办法》及关系法律法例章程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者， 包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 回业务指引》所界说的机构投资者                        华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 购、赎回等业务 受基金经管东说念主寄托代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 理本基金发售业务的机构 的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 结算业求实施细目》（过火往往改进）章程的基金登记、存管、结算及关系业务 本基金的登记机构为中国证券登记结算有限作事公司 金账户 证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面证实的日历 果报中国证监会备案并给以公告的日历                     华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 实施细目》、中国证券登记结算有限作事公司发布实施的《中国证券登记结算有限作事公司对于来回 所来回型绽开式证券投资基金登记结算业求实施细目》及中国证券登记结算有限作事公司、上海证券 来回所发布的其他关系规则和章程过火往往改进 为 的申购对价向基金经管东说念主恳求购买基金份额的步履 份额兑换为申购赎回清单章程的赎回对价的步履 金替代、现款差额过火他对价 回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 额数应为最小申购赎回单元的整数倍 券中部分证券的一定数目的现款 合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应得回的现款差额根据最小申购赎回单元 对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数推测打算 额                     华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 拆分、合并，将按经拆分、合并调整后的基金份额折算日基金份额净值来推测打算相应基金份额净值增长 率） 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算或拆分、合并日为脱手 日重新推测打算） 他财富的价值总和 过程 份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业 务 法》章程的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等 媒介 的财富，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期入款（含条约约定有条件提前 支取的银行入款）、停牌股票、领略受限的新股及非公开刊行股票、财富维持证券、因刊行东说念主债务违 约无法进行转让或来回的债券等                         华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         三、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主概况   基金经管东说念主：华宝基金经管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东说念主：黄孔威   总司理：向辉   成立日历：2003 年 3 月 7 日   注册老本：1.5 亿元东说念主民币   电话：021-38505888   连络东说念主：章希   股权结构：中方鼓励华宝信赖有限作事公司持有 51%的股份，外方鼓励 Warburg Pincus Asset Management， L.P.持有 29%的股份，中方鼓励江苏省铁路集团有限公司持有 20%的股份。   (二) 主要东说念主员情况   黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和财富运筹帷幄部、宝武集团下属公司，曾兼 任中国太保非实施董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金经管有 限公司党委秘书、董事长。   向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金经管有限公司市集 部任职。2002 年加入华宝基金经管有限公司，先后担任公司计帐登记部总司理、营运副总监、营运总 监、副总司理等职务。现任华宝基金经管有限公司总司理。   朱莉丽女士，董事，硕士。曾赴任于好意思林投资银行部、德意识银行投资银行部。现任上海华平私 募基金经管有限公司董事总司理，兼任河南华夏破费金融股份有限公司董事，神策麇集科技（北京） 有限公司董事。   卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室讨论讨论处处 长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律参谋人，新陆桥（连云港）船埠有限公 司董事、副董事长，宁杭铁路有限作事公司董事、副董事长。                    华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   王灿先生，零丁董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团实施董事、高等副总裁兼首 席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投资经管中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限 公司、普华永说念中天司帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住旅店集团。现任新但愿集团有 限公司首席财务官、新但愿财务有限公司董事长、中国总司帐师协会副会长；兼任亚朵生活控股有限 公司零丁董事、重庆小米破费金融有限公司零丁非实施董事、明晰医疗集团控股有限公司零丁非实施 董事。   很多奇女士，零丁董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法 学院讲师、副讲授、讲授、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高等拜谒学者，纽约大学法学院 “Hauser”全球研究员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高等拜谒学者。现任复旦大 学法学院讲授、博士生导师，复旦大学数字经济法治研究中心主任和机灵法治重心实验室负责东说念主，上 海交通大学上海高等金融学院兼聘讲授；兼任桂林银行股份有限公司零丁董事、中储发展股份有限公 司零丁董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及名目主任、东南大学兼职博导、中国科学时刻法 学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最妙手民法院中国司法大数据研究院互联网司法研 究中心群众库成员、上海市政府首批立法群众、中共浦东新区委员会法律参谋人、中国（上海）自贸试 验区管委会法律参谋人等职务。   周波女士，零丁董事，博士。曾任上海财经大学司帐学院助理讲授、司帐学院院长助理。现任上 海财经大学司帐学院副讲授、博士生导师，司帐学院副院长。并为中国总司帐师协会财务经管专科委 员会委员、中国贸易司帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电 子股份有限公司等公司零丁董事。   丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后赴任于中国银行间市集来回商协会、中国银联股份有限公 司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投资经管有限公司。现任北京华平投资筹商有限公司战术 总监。   黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团讨论部、经管改革部玄虚主管，宝钢工程党委组织部、 东说念主力资源部部长，广东钢铁集团讨论部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东说念主事效率总监、领 导力发展总监，中国宝武集团辅导力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副秘书、纪工委书 记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副秘书，兼任华宝信赖有限作事公司监事，长江养老保障股 份有限公司董事。                        华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝信赖计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务 部部长、审计监察部部长。现任华宝基金经管有限公司风险经管部资深风险分析师。   胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金经管有限公司、永赢财富经管有限公司监察稽核助 理。现任华宝基金经管有限公司合规审计部法务主管。   向辉先生，总司理，简历同上。   周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中国机械开发收支口总公司、北京证监局、中国证监会，曾 任华宝证券有限作事公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金经管有限公司督察长。   李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted   LTD.从事开发实时刻经管作事。 运副总监兼信息时刻部总司理，现任华宝基金经管有限公司首席信息官。   周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管 理、投资研究等作事。 2011 年 6 月再次加入华宝基金经管有限公司，历任首席策略分析师、策略部 总司理、国外投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金经管有限公司首席 投资官。   陈建华，硕士。曾在南边证券上海分公司作事。2007 年 8 月加入华宝基金经管有限公司，先后在 研究部、量化投资部任助理分析师、数目分析师、基金司理助理等职务。2012 年 12 月至 2022 年 10 月任华宝中证 100 指数证券投资基金基金司理，2015 年 4 月至 2020 年 2 月任华宝事件驱动搀杂型证 券投资基金基金司理，2017 年 5 月至 2021 年 1 月任华宝第三产业纯真配置搀杂型证券投资基金、华 宝机灵产业纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理，2017 年 7 月至 2019 年 3 月任华宝新优享纯真配 置搀杂型证券投资基金基金司理，2021 年 2 月起任华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券 投资基金基金司理，2021 年 3 月起任华宝中证金融科技主题来回型绽开式指数证券投资基金基金经 理，2021 年 3 月起任华宝中证有色金属来回型绽开式指数证券投资基金基金司理，2021 年 4 月起任华 宝中证新材料主题来回型绽开式指数证券投资基金基金司理，2021 年 6 月起任华宝中证智能电动汽车 来回型绽开式指数证券投资基金基金司理，2021 年 6 月起任华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式 指数证券投资基金发起式聚会基金基金司理，2021 年 10 月至 2024 年 10 月任华宝中证新材料主题交 易型绽开式指数证券投资基金发起式聚会基金基金司理，2021 年 11 月起任华宝中证智能电动汽车交 易型绽开式指数证券投资基金发起式聚会基金基金司理，2021 年 11 月起任华宝中证金融科技主题交                       华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 易型绽开式指数证券投资基金发起式聚会基金基金司理，2021 年 12 月起任华宝中证全指农牧渔指数 型发起式证券投资基金基金司理，2022 年 7 月起任华宝中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金基金 司理，2022 年 10 月起任华宝中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金聚会基金基金司理，2022 年 12 月起任华宝中证有色金属来回型绽开式指数证券投资基金发起式聚会基金基金司理，2024 年 8 月起任 华宝上证科创板芯片指数型发起式证券投资基金基金司理。   向辉先生，华宝基金经管有限公司总司理。   胡洁女士，华宝基金经管有限公司指数投资总监、指数研发投资部总司理、基金司理。   钟奇先生，华宝基金经管有限公司成长格调投资总监、基金司理。   陈建华先生，华宝基金经管有限公司基金司理。   蒋俊阳先生，华宝基金经管有限公司指数研发投资部副总司理、基金司理。   (三)基金经管东说念主职责   基金经管东说念主应严格照章履行下列职责： 赎回和登记事宜；   (四)基金经管东说念主承诺                    华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 《信息走漏办法》等法律法例的关系章程，并建立健全里面收敛轨制，采选有用措施，驻扎犯法违法 步履的发生。  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待其经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系的来回活 动；  （7）玩忽职守，不按照章程履行职责；  （8）依照法律、行政法例联系章程，由中国证监会章程不容的其他步履。  （1）依照联系法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟取不当利益；  （3）不泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的贸易高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资讨论等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系的来回行为；  （4）不以任何花样为其他组织或个东说念主进行证券来回。  (五)基金经管东说念主里面收敛轨制  本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性 风险、信誉风险和事件风险（如可怜）等。  针对上述各式风险，基金经管东说念主建立了一套圆善的风险经管体系，具体包括以下内容：  （1）搭建风险经管环境。具体包括制定风险经管战术、主义，成立相应的组织机构，建立明晰的 作事线路和申诉渠说念、配备妥贴的东说念主力资源、开发适用的时刻维持系统等内容。  （2）识别风险。辨识公司运作和基金经管中存在的风险。  （3）分析风险。检查存在的收敛措施，分析风险发生的可能性过火引起的后果并将风险归类。                  华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技能，也有定量的度量技能。定性的度量 是把风险水平区分为多少级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重进程分别投入相应的级 别。定量的方法则是想象一些风险目的，测量其数值的大小。  （5）处理风险。将风险水平与既定的尺度相对比，对于那些级别较低、在公司所定尺度界限以内 的风险，收敛相对宽松一丝，但仍加以依期监控，以防其逾越预定尺度；而对较为严重的风险，则制 定妥贴的收敛措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格收敛之外，还准备了相应的济急 处理措施。  （6）监视与检查。对已有的风险经管系统进行实时监视，并依期评价其经管绩效，在必要时诱导 新的需求加以改变。  （7）申诉与筹商。建立风险经管的申诉系统，使公司鼓励、公司董事会、公司高等经管东说念主员及监 管部门实时而有用地了解公司风险经管现象，并寻求筹商意见。  （1）里面风险收敛原则  合规性原则。里面收敛机制应合适法律和监管要求，模范和促使公司运筹帷幄经管及公司职工执业行 为合适法律法例、行业模范和自律规则，以及行业盛大遵循的办事说念德和步履。  健全性原则。里面收敛机制必须袒护公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并渗入到决策、执 行、监督、反馈等各个方法。  有用性原则。通过成立科学明晰的操作历程，诱导步伐收敛，建立合理的内控步伐，留心里面控 制轨制的有用实施。  零丁性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分得志公司运筹帷幄运作需要的部门和岗亭，各 部门和岗亭在职能上保持相对零丁性；公司自有财富、各项受托财富分离运作，零丁进行。  相互制约原则。部门和岗亭的成立必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡措施来 抛弃里面收敛盲点。  防火墙原则。公司基金经管、来回、计帐登记、信息时刻、研究、市集营销等关系部门，应当在 物理上和轨制上妥贴隔断；对因业务需要必应细察未公开信息或波及多部门信息的东说念主员，应制定严格 的批准步伐和监督阻扰措施。  成本效益原则。公司应当充分阐扬各部门及职工的作事积极性，尽量镌汰运筹帷幄运作成本，保证以 合理的收敛成本达到最好的里面收敛效率。                    华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  正当合规性原则。公司内控轨制应当合适国度法律法例、规章轨制和各项章程，并在此基础上遵 循国际和行业的老例制订。  全面性原则。里面收敛轨制必须涵盖公司运筹帷幄经管的各个方法，不留有轨制上的空缺或缝隙。  审慎性原则。公司里面收敛的中枢是风险收敛，里面收敛轨制的制订要以审慎运筹帷幄、阻扰和化解 风险为起点。  应时性原则。里面收敛轨制的制订应当具有前瞻性，并应跟着公司运筹帷幄战术、运筹帷幄方针、运筹帷幄理 念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变，实时修改或完善。  实效性原则。里面收敛轨制应得到有用实施。公司应当确立和强化经管轨制化、轨制历程化、流 程信息化的内控理念，通过强监管、严问责、加强信息化经管，严格落实各项规章轨制。  （2）里面风险收敛的要乞降内容  里面风险收敛要求不相容职务分离、建立完善的岗亭作事制和模范的岗亭经管措施、建立圆善的 信息贵府保全系统、建立授权收敛轨制、建立有用的风陡立扰系统和快速反应机制。  里面风险收敛的内容包括投资经管业务收敛、市集经管业务收敛、信息走漏收敛、信息时刻系统 收敛、司帐系统收敛、档案经管收敛、合规和法务经管收敛、风险经管收敛、审计稽核收敛，及反洗 钱收敛等。  （3）督察长轨制  公司设督察长，督察长由公司总司理提名，董事会聘任，并应当经全体零丁董事同意。  督察长应当依期或者不依期向全体董事报送作事申诉，并在董事会及董事会下设的关系特意委员 会依期会议上申诉基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险收敛情况。督察长发现基金及公司 运作中存在问题时，应当实时通告公司总司理和关系业务负责东说念主，建议处理意见和整改建议，并监督 整改措施的制定和落实；公司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董 事会、中国证监会及关系派出机构申诉。  （4）监察稽核及风险经管轨制  合规审计部和风险经管部依据公司的里面收敛轨制，在所赋予的权限内，按照所章程的步伐和适 当的方法，进行公道客不雅的检查和评价。  合规审计部和风险经管部负责考查评价公司内控轨制的健全性、合感性；负责考查、评价公司有 关部门实施公司各项规章轨制的情况；评价各项内控轨制实施的有用性，对内控轨制的缺失建议补充 建议；进行日常风险监控作事；协助评价基金财产风险现象；负责包括基金司理离任审查在内的各项 里面审计事务等。                 华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （1）基金经管东说念主承诺以上对于里面收敛轨制的走漏真实、准确； （2）基金经管东说念主承诺根据市集变化和公司发展不停完善里面合规收敛轨制。                         华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息走漏连络东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、证券、基 金、信赖从业警戒，且具有国外作事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士以上学位或高等职 称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投资基金、基金（一双 多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商财富经管讨论、信赖 讨论、企业年金、银行搭理产物、股权基金、私募基金、资金托管等门类皆全、产物丰富的托管业务 体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为种种客户提供个性化的托管增 值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   结果 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基 金 61 只，袒护了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，得志 了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管界限位居同行前哨。   （四）托管业务的里面收敛轨制   中国银行托管业务部风险经管与收敛作事是中国银行全面风险收敛作事的组成部分，剿袭中国银 行风险收敛理念，宝石“模范运作、恰当运筹帷幄”的原则。中国银行托管业务部风险收敛作事相连业务                        华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 各方法，通过风险识别与评估、风险收敛措施设定及轨制建筑、表里部检查及审计等措施强化托管业 务全员、全面、全程的风险管控。 基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保寄望见的 审阅申诉。2020 年，中国银行络续得回了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面收敛审计报 告。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，轻率有用保证托管财富的安全。   （五）托管东说念主对经管东说念主运作基金进行监督的方法和步伐   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》的关系规 定，基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违抗法律、行政法例和其他联系章程，或者违抗基金合同 约定的，应当拒却实施，实时通告基金经管东说念主，并实时向国务院证券监督经管机构申诉。基金托管东说念主 如发现基金经管东说念主依据来回步伐依然凯旋的投资指示违抗法律、行政法例和其他联系章程，或者违抗 基金合同约定的，应当实时通告基金经管东说念主，并实时向国务院证券监督经管机构申诉。                       华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                      五、关系服务机构  （一）基金份额销售机构  本基金申购赎回代办证券公司信息详见基金经管东说念主网站公示。  包括具有经纪业务阅历及上海证券来回所会员阅历的统统证券公司。基金经管东说念主可根据联系法律 法例的要求，弃取其它合适要求的机构代理销售本基金，并在基金经管东说念主网站公示。  （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限作事公司  住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  连络东说念主：赵亦清  连络电话：010-50938782  传真：010-58598907  （三）出具法律意见书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  连络东说念主：丁媛  承办讼师：清晨、丁媛  （四）审计基金财产的司帐师事务所  称号：安永华明司帐师事务所(特等凡俗合伙)  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  实施事务合伙东说念主：毛鞍宁                     华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 连络电话：010-58153000 传真：010-85188298 连络东说念主：许培菁 承办注册司帐师：许培菁、张亚旎                           华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募 本基金经中国证监会证监许可【2021】383 号准予注册，由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办 法》、《销售办法》、基金合同过火他联系章程召募，召募期 2021 年 2 月 22 日，共召募                        华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        七、基金备案   本基金基金合同于 2021 年 2 月 26 日郑重凯旋。   《基金合同》凯旋后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金财富净值低 于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期申诉中给以走漏；一语气 60 个作事日出现前述情形之一 的，基金经管东说念主应当在 10 个作事日内向中国证监会申诉并建议措置有讨论，如不绝运作、调和运作方 式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                  华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）             八、基金份额折算与变更登记  基金合同凯旋后，本基金不错进行份额折算。  一、基金份额折算的期间  基金经管东说念主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息走漏办法》的联系章程进行公告。  二、基金份额折算的原则  基金份额折算由基金经管东说念主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。基金 份额折算的比例和具体安排本基金经管东说念主将另行公告。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主办有的基金份额数额将发生调整，但 调整后的基金份额持有东说念主办有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份 额持有东说念主的权益无骨子性影响（因余数处理而产生的损益不视为骨子性影响）。基金份额折算后，基 金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权柄并承担义务。  淌若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特等情况无法办理，基金经管东说念主可延伸办理 基金份额折算。  三、基金份额折算的方法  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                       华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  九、基金份额的上市来回   （一）基金份额的上市   经朝上海证券来回所恳求，本金自 2021 年 3 月 8 日起在上海证券来回所上市来回（证券简称：化 工 ETF，扩位证券简称：化工 ETF，二级市集来回代码：516020）。   （二）基金份额的上市来回   基金份额在上海证券来回所的上市来回、停复牌、间隔上市来回应罢职《上海证券来回所来回规 则》、《上海证券来回所证券投资基金上市规则》、《上海证券来回所来回型绽开式指数基金业求实 施细目》等联系章程。   （三）间隔上市来回   基金份额上市来回后，有下列情形之一的，上海证券来回所可间隔基金的上市来回：   基金经管东说念主应当在收到上海证券来回所间隔基金上市的决定之日起 2 日内发布基金间隔上市公 告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券来回所间隔上市的，本基金 将在履行妥贴步伐后由来回型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式基金，届时基金经管 东说念主可变更本基金的登记机构、申购与赎回的安排等条件并根据变更为非上市指数基金的情况相应调整 基金合同，而无需召开基金份额持有东说念主大会。若届时本基金经管东说念主已有以该指数看成标的指数的指数 基金，则本基金将本着留心投资者正当权益的原则，履行妥贴的步伐后考中其他合适的指数看成标的 指数。   （四）基金份额参考净值的推测打算与公告   基金经管东说念主在每一来回日开市前公告当日的申购赎回清单，中证指数有限公司在开市后根据申购 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，推测打算基金份额参考净值(IOPV)，并将推测打算结果朝上 海证券来回所发送，由上海证券来回所对外发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。                   华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购、赎回清单中退补现款 替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与最新 成交价相乘之和＋申购、赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎 回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额。   （五）关系法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券来回所对基金上市来回的规则等关系规 定内容进行调整的，本基金按照新章程实施，由此对基金合同进行改进的，且此项修改不消召开基金 份额持有东说念主大会。   （六）若上海证券来回所、中国证券登记结算有限作事公司加多了基金上市来回的新功能，基金 经管东说念主不错在履行妥贴的步伐后加多相应功能。   （七）在不违抗法律法例及不挫伤基金份额持有东说念主利益的前提下，本基金不错恳求在包括境酬酢 易所在内的其他证券来回所上市来回，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                     华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                十、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回场合  投资者应当通过申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回代理机构提 供的其他方式办理本基金的申购和赎回。基金经管东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理机构， 并在基金经管东说念主网站公示。  （二）申购和赎回的绽开日及期间  投资者在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券来回所、深圳证券来回所 的往常来回日的来回期间，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂 停申购、赎回时除外。  基金合同凯旋后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回期间变更或其他特等情 况，基金经管东说念主将视情况对前述绽开日及绽开期间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息走漏 办法》的联系章程在章程媒介上公告。  本基金自 2021 年 3 月 8 日起脱手办理日常申购、赎回业务。  本基金可在基金上市来回之前脱手办理申购、赎回，但在基金恳求上市期间，可暂停办理申购、 赎回。  在确定申购脱手与赎回脱手期间后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息走漏办法》 的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手期间。  （三）申购和赎回的原则 挫伤并得到公说念对待。                     华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整，或依据上海证券来回所或登记机 构关系规则过火变更调整上述规则。基金经管东说念主必须在新规则脱手实施前依照《信息走漏办法》的有 关章程在章程媒介上公告。   （四）申购和赎回的步伐   投资者必须根据申购赎回代理机构或基金经管东说念主章程的步伐，在绽开日的具体业务办理期间内提 出申购或赎回的恳求。   投资者托福申购对价，申购成立；登记机构证实恳求时，申购凯旋。投资者在提交赎回恳求时持 有饱和的基金份额余额和现款，则赎回恳求成立，登记机构证实赎回时，赎复活效。投资者在提交申 购恳求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资者在提交赎回恳求时须持有饱和的基金份额余 额和现款，不然所提交的申购、赎回恳求不成立。   基金投资者申购、赎回恳求在受理应日进行证实。如投资者未能提供合适要求的申购对价，则申 购恳求失败。如投资者持有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资 组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回恳求失败。投资者可在恳求当日通过其办理申购、 赎回的销售机构或以其提供的其他方式查询证实情况。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回得回的股票当日起可卖出。申购赎回代理机构 对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定凯旋，而仅代表申购赎回代理机构照实接收到该恳求。 申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于申购、赎回恳求的证实情况，投资者应实时查询 并妥善期骗正当权柄。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价的计帐交收 适用关系业务规则和参与各方关系条约的联系章程。对于本基金的申购、赎回业务波及的基金份额、 上海证券来回所上市的成份股过火现款替代、深圳证券来回所上市的成份股的现款替代遴荐净额结算 的方式，申购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款遴荐代收代付。   投资者 T 日申购凯旋后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券来回所上市的成份股交收与基金份 额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办 理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东说念主和基金托管东说念主。                    华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资者 T 日赎回凯旋后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券来回所上市的成份股交收与基金份 额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现 金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东说念主和基金托管东说念主。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的章程按时足额支付应付的现款差额、现款替 代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款替代或现款替代退补款未能按时足额交收 的，基金经管东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东说念主或 基金财富的损失。   淌若登记机构在计帐交收时发糊口帐交收参与方不行往常践约的情形，则依据《上海证券来回所 来回型绽开式指数基金业求实施细目》、《中国证券登记结算有限作事公司对于来回所来回型绽开式 证券投资基金登记结算业求实施细目》和参与各方关系条约的联系章程进行处理。   基金经管东说念主和登记机构可在法律法例允许的界限内，对基金份额持有东说念主利益不存在骨子不利影响 的前提下，对上述申购赎回的步伐以及计帐交收和登记的办理期间、方式、处理规则等进行调整，并 在脱手实施前按照《信息走漏办法》的联系章程在章程媒介上给以公告。   （五）申购和赎回的数目限定   投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购赎回单元请参考 届时发布的申购、赎回关系公告以及申购赎回清单。      基金经管东说念主不错章程本基金当日申购份额及当日赎回份额上限，具体详见关系公告。   当接受申购恳求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在重要不利影响时，基金经管东说念主应当采选设定 单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可采选上述措施对 基金界限给以收敛。具体见基金经管东说念主关系公告。       基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，调整上述章程数目或比例限定。基金经管东说念主必须 在调整实施前依照《信息走漏办法》的联系章程在章程媒介上公告。   （六）申购、赎回的对价、用度 损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后推测打算，并在 T+1 日内公告。遇特等情况，经 履行妥贴步伐，不错妥贴延伸推测打算或公告。                     华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。赎回对价是指投资者 赎回基金份额时，基金经管东说念主应托福给投资者的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 包含证券来回所、登记机构等收取的关系用度。   基金经管东说念主不错在不违抗关系法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单推测打算和公告期间 进行调整并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与时势   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数据、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他关系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一说念或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申购、赎回 单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程，用于替代组合证券中 部分证券的一定数目的现款。 许”）、必须现款替代（标记为“必须”）和退补现款替代（标记为“退补”）。   不容现款替代适用于上海证券来回所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款看成替代。   不错现款替代适用于上海证券来回所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用现款看成 一说念或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   必须现款替代适用于统统成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 看成替代。   退补现款替代适用于深圳证券来回所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款看成替代，根据基金经管东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。                     华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。 当今仅适用于标的指数中的上海证券来回所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的推测打算公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱当今为该证券前一来回日除权除息后的收盘价。   淌若上海证券来回所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来回所通告章程的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主需在证券归附来回后买入， 而现实买入价钱加上关系来回用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基金经管东说念主在 申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金 购入该部分证券的现实成本，则基金经管东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的现实成本，则基金经管东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理步伐   T 日，基金经管东说念主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有往常来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内，基金经管东说念主将以收到 的替代金额买入被替代的部分证券。   T+2 日日终，若已购入一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本（包括买 入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一说念被替代 的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照 T+2 日收盘价推测打算的未购入 的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来回所往常来回日已达到 20 日而该证券往常来回日低于 2 日， 则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照最近一次收盘价推测打算的未购入的部分 被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来回日）期间发生除 息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日），基金经管东说念主将应退款和 补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理券商和基金托管东说念主，关系款项的计帐交收将于尔后 3 个作事日内完成。   ④替代限定：为有用收敛基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金经管东说念主可章程投资者使用不错现款 替代的比例共计不得逾越申购基金份额财富净值的一定比例。现款替代比例的推测打算公式为：                   华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   该证券参考价钱当今为该证券前一来回日除权除息后的收盘价。淌若上海证券来回所参考价钱确 定原则发生变化，以上海证券来回所通告章程的参考价钱为准。   参考基金份额净值为本基金前一来回日除权除息后的收盘价。淌若上海证券来回所参考基金份额 净值推测打算方式发生变化，以上海证券来回所通告章程的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券以及处于停 牌的股票；或因法律法例限定投资的成份证券；或基金经管东说念主出于保护持有东说念主利益等原因以为有必要 实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东说念主将在申购、赎回清单中公告替代的一定数目 的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的推测打算方法为申购、赎回清单中该证券的数目乘以其调 整后 T 日开盘参考价。   ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于标的指数中深圳证券来回所股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的推测打算公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代溢价比 率）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代折价比 率）。   ③替代金额的处理步伐   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管 东说念主将买入该证券，现实买入价钱加上关系来回用度后与该证券调整后 T 日开盘参考价可能有所各异。 为便于操作，基金经管东说念主在申购、赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金 额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金经管东说念主将退还多收取的差额； 淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金经管东说念主将向投资者收取欠缺的差 额。                       华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管 东说念主将卖出该证券，现实卖出价钱扣除关系来回用度后与该证券调整后 T 日开盘参考价可能有所各异。 为便于操作，基金经管东说念主在申购、赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比率，并据此支付替代金 额。淌若预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金经管东说念主将退还少支付的差额； 淌若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金经管东说念主将向投资者收取多支付的差 额。   其中，调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的调整后开盘 参考价确定。   基金经管东说念主将自 T 日起在收到申购来回证实后按照“期间优先、实时申报”的原则交替买入申购 被替代的部分证券，在收到赎总结往证实后按照“期间优先、实时申报”的原则交替卖出赎回被替代 的部分证券。T 日未完成的来回，基金经管东说念主在 T 日后被替代的成份证券有往常来回的 2 个来回日 （简称为 T+2 日）内完成上述来回。   期间优先的原则为：申购赎回地点交流的，先证实成交者优先于后证实成交者。先后划定按照上 海证券来回所证实申购赎回的期间确定。   实时申报的原则为：基金经管东说念主在深圳证券来回所一语气竞价期间，根据收到的上海证券来回所申 购赎回证实记录，在时刻系统允许的情况下实时向深圳证券来回所申报被替代证券的来回指示。   T 日基金经管东说念主按照“期间优先”的原则交替与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项，即按照申购期间划定，以替代金额与被替代证券的交替现实购入成本（包括买入价钱与交 易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“期间优先”的原则 交替与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回期间划定，以替代金额 与被替代证券的交替现实卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或 赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金经管东说念主可 以络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本（包括买 入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；若未能购入全 部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与来回费 用）加上按照 T+2 日收盘价推测打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项。                     华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   T+2 日日终，若已卖出一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实卖出收入（卖出价 格扣除来回用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖出一说念 被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加上 按照 T+2 日收盘价推测打算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投 资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来回所往常来回日已达到 20 日而该证券往常来回日低于 2 日， 则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与来回用度）加上按照最近一 次收盘价推测打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补 交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加上按照 最近一次收盘价推测打算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资 者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来回日）期间发生除 息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日），基金经管东说念主将应退款和 补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理券商和基金托管东说念主，关系款项的计帐交收将于尔后 3 个作事日内完成。   预估现款部分是指为便于推测打算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结恳求申购、赎回的 投资者的相应资金，由基金经管东说念主推测打算的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其推测打算公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购、赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价 相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和 +申购、赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份股的调整后 开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则推测打算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的 基金财富净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其推测打算公式为：                      华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购、赎回清单中必须现款替代的固 定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购、赎回清 单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中不容现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者应根据 其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额得回相应 的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得回相应的现款， 如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的时势例如如下   基本信息 最新公告日历 基金称号          华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金 基金经管公司称号      华宝基金经管有限公司 基金代码   T-1 日信息内容 现款差额（单元:元） 最小申购、赎回单元净值（单元:元） 基金份额净值（单元:元）   T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分(单元:元) 现款替代比例上限 申购上限 赎回上限 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元（单元:份）                          华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 申购赎回的允许情况       成份股信息内容 证券代 证券简 股票数目       现款替代 申购现款替代溢 赎回现款替代折 替代金额(单元：东说念主 码      称     (股)   标记    价比率        价比率      民币元) XXX    XXX   XXX   XXX   XXX                 XXX       说明：此表仅为示意，具体以上海证券来回所公布的现实清单为准。       （八）拒却或暂停申购的情形及处理方式       发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 行证券/期货来回； 一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价钱且遴荐估值时刻仍导致公允价值 存在重要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购恳求； 购赎回清单编制流毒； 编制单元、关系证券/期货来回所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不当，或者基金经管 东说念主、基金托管东说念主、销售机构或登记机构的时刻故障等特殊情况导致基金销售系统、基金注册登记系统 或基金司帐系统无法往常运行。上述特殊情况指基金经管东说念主无法料思并不可收敛的情形，包括但不限 于系统故障、麇集故障、通信故障、电力故障、数据流毒等； 影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形；                    华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   发生除上述第 6、9 项之外的暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停申购时，基金经管东说念主应当根 据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资者的申购恳求被拒却，被拒却的申购对价本金 将退还给投资者。在暂停申购的情况抛弃时，基金经管东说念主应实时归附申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资者的赎回恳求或减速支付赎回对价： 行证券/期货来回； 支付赎回对价。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价钱且遴荐估值 时刻仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金经管东说念主应当暂停接受基 金赎回恳求或减速支付赎回对价； 购赎回清单编制流毒； 编制单元、关系证券/期货来回所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不当，或者基金经管 东说念主、基金托管东说念主、销售机构或登记机构的时刻故障等特殊情况导致基金销售系统、基金注册登记系统 或基金司帐系统无法往常运行。上述特殊情况指基金经管东说念主无法料思并不可收敛的情形，包括但不限 于系统故障、麇集故障、通信故障、电力故障、数据流毒等； 者的赎回恳求；   发生上述除第 8 项之外的情形且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金经管东说念主应 当按章程报中国证监会备案。已证实的赎回恳求，基金经管东说念主应足额支付，如暂时不行足额支付，应 将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。在暂 停赎回的情况抛弃时，基金经管东说念主应实时归附赎回业务的办理并给以公告。   （十）基金份额的转让                   华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的 证券来回所之外的来回场合或者来回方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的 业务规则办理基金份额转让业务。   （十一）基金的转托管、非来回过户、冻结、解冻等其他业务   基金的登记机构可依据其业务规则，受理基金的转托管、非来回过户、冻结与解冻等业务，并收 取一定的手续用度。   （十二）其他 场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，应在新的申购赎回安排实施前按照《信息走漏办 法》的联系章程在章程媒介上给以公告。 许时可绽开蚁合申购即允很多个投资者蚁合其持有的组合证券共同组成最小申购赎回单元或其整数倍 进行申购。基金经管东说念主有权制定蚁合申购业务的关系规则。 许时可绽开聚会申购，即基金经管东说念主接受投资者用得志条件的部分证券聚会申购 ETF。 金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 寄托代理条约。 益无骨子性不利影响的情况下，安排特意的申购方式，并于新的申购方式脱手实施前另行公告。 取其他合理的申赎方式，并于新的申赎方式脱手实施前的至少三个作事日给以公告。基金经管东说念主有权 制定关系业务规则。 灵通特等申购，不收取申购用度。具体请参见招募说明书或关系公告。 式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金经管东说念主有权调                  华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 整本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，届时将发布公告给以走漏并对本基金的招募说明书给以更新，不消召开基金份额持 有东说念主大会审议。                      华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十一、基金的投资   （一）投资主义   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。本基金力求将日均追踪偏离度的全都 值收敛在 0.2%以内，年追踪舛讹收敛在 2%以内。   （二）投资界限   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地终端基金的投资主义，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券（包括国内照章刊行的国债、 央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政 府维持机构债、政府维持债券、地方政府债、可调和债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、货 币市集器具、股指期货、财富维持证券、债券回购以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须合适中国证监会的关系章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务和融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行妥贴步伐后，不错将其纳 入投资界限。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于基金财富净值的 90%；股指期货及 其他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的章程实施。   淌若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金经管东说念主在履行妥贴步伐后，不错 调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要遴荐组合复制策略及妥贴的替代性策略以更好的追踪标的指数，终端基金投资主义。   本基金主要采选完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金的股票投资组合，并根据 标的指数成份股过火权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生较着负面事件濒临退市，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金经管东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策步伐后实时对关系成份股进行调 整。                  华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  对于出现市集流动性不及、因法律法例原因个别成份股被限定投资等情况，导致本基金无法得回 饱和数目的股票时，基金经管东说念主将通过投资成份股、非成份股、成份股个股繁衍品等进行替代。  本基金基于流动性经管及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债 券，债券投资的目的是保证基金财富流动性，有用利用基金财富，进步基金财富的投资收益。  本基金将通过对宏不雅经济、财富池结构以及财富池财富所在行业景气变化等要素的研究，玄虚运 用久期经管、收益率弧线、个券弃取和把合手市集来回契机等积极策略，在严格遵循法律法例和基金合 同，收敛信用风险和流动性风险的前提下，弃取经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获 得恒久领略收益。  在法律法例许可的前提下，本基金可基于严慎原则运用股指期货对基金投资组合进行经管，以提 高投资效率，经管基金投资组合风险水平，镌汰追踪舛讹，以更好地终端本基金的投资主义。本基金 投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，主要弃取流动性好、来回活跃的股指期货 合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，镌汰股票仓位时时调整的来回成本。  本基金基于流动性经管及策略性投资的需要，在对公司基本面和转债条件深入研究的基础上进行 估值分析的基础上，投资于公司基本面优良、具有较高安全边缘和精熟流动性的可调和债券。  为更好地终端投资主义，在加强风陡立扰并遵循审慎原则的前提下，本基金可根据投资经管的需 要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出 借证券流动特性况等要素的基础上，合理确定出借证券的界限、期限和比例。  参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，镌汰因申购形成的基金仓位较低带来的跟 踪舛讹，达到有用追踪标的指数的目的。  对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相诱导的方式，精 选出具有相比上风的存托凭证。                    华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新关系投资策略，并在招募 说明书更新中公告。   （四）投资组合经管   本基金的指数化投资遴荐组合复制法，按照成份股在中证细分化工产业主题指数中的基准权重构 建指数化投资组合。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等步履时，以及因基金的 申购和赎回对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，基金经管东说念主会在 10 个来回日内对投资组合 进行妥贴调整，以便终端对追踪舛讹的有用收敛。   根据标的指数的编制规则及调整公告，本基金在指数成份股调整凯旋前，分析并确定组合调整策 略，实时进行投资组合的优化调整，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所带来的追踪偏 离度和追踪舛讹。   追踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等），以及成份 股公司其他重要信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金投资组合逐日来回策 略。   在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情形，本基金经管东说念主将密切关心样 本股票的调整，并实时制定相应的投资组合调整策略。   追踪本基金申购和赎覆信息，诱导基金的现款头寸经管，分析其对组合的影响，制定来回策略以 支吾基金的申购赎回。   逐日追踪基金组合与标的指数阐扬的偏离度，每月末、季度末依期分析基金的现实组合与标的指 数阐扬的累计偏离度、追踪舛讹变化情况过火原因，并优化追踪偏离度经管有讨论。   在往常情况下，本基金日均追踪偏离度的全都值不逾越 0.2%，年追踪舛讹不逾越 2%。如因指数编 制规则调整或其他要素导致追踪偏离度和追踪舛讹逾越上述界限，基金经管东说念主将采选合理措施幸免跟 踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。   （五）投资限定                     华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金的投资组合应遵照以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）本基金参与股指期货来回依据下列尺度建构组合：   在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金财富净值的 10%；在职何来回 日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富维持证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等；在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票 总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来回日 基金财富净值的 20%；每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于 来回保证金一倍的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）；本基金所持有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差推测打算）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约 定；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种财富维持证券的比例，不得逾越基金财富净值的   （4）本基金持有的一说念财富维持证券，其市值不得逾越基金财富净值的 20％；   （5）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)财富维持证券的比例，不得逾越该财富维持证券界限的   （6）本基金经管东说念主经管的一说念基金投资于归拢原始权益东说念主的种种财富维持证券，不得逾越其种种 财富维持证券共计界限的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富维持证券。基金持有财富维持证券 期间，淌若其信用等第下降、不再合适投资尺度，应在评级报揭发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总财富，本基金所申报的 股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金财富净值的 40%，进 入世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得逾越基金财富净值的 15%；因证券市集 波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东说念主之外的要素致使基金不合适该比例限定的，基 金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；                      华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购来回 的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；   （12）基金财富总值不得逾越基金财富净值的 140%；   （13）本基金参与融资，每个来回日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之 和，不得逾越基金财富净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求： 以上的出借证券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的界限；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来回的股票实施，与境内上市来回的股票合 并推测打算；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（7）、（10）、（11）、（14）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限定等基金经管东说念主之外的要素致使基金投资 比例不合适上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会章程的特 殊情形除外。因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金经管东说念主之外的要素致使基 金投资不合适上述第（14）项章程的，基金经管东说念主不得新增出借业务。   基金经管东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的联系约 定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投 资的监督与检查自基金合同凯旋之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限定，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行妥贴步伐后，则 本基金投资不再受关系限定或按照调整后的章程实施。   为留心基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；                    华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、足下证券来回价钱过火他不正当的证券来回行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、现实收敛东说念主或者与其有重 大锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联来回的，应当合适基 金的投资主义和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先原则，阻扰利益突破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实施。关系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规给以走漏。重要关联来回应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基 金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限 制或以变更后的章程为准。   （六）标的指数   中证细分化工产业主题指数。   中证细分化工产业主题指数系列反应沪深两市细分化工产业公司股票的全体走势，该指数从化学 成品等细分产业中挑选界限较大、流动性较好的公司股票组成样本股。   （七）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即中证细分化工产业主题指数收益率。   畴昔若出现标的指数不合适要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致使 标的指数不合适要求的情形）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个 作事日内向中国证监会申诉并建议措置有讨论，如对基金份额持有东说念主利益有骨子性影响，则在 6 个月内 召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置有讨论确依期间，基金经管东说念主应按照指数编制机 构提供的最近一个来回日的指数信息遵照基金份额持有东说念主利益优先原则维持基金投资运作。   （八）风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基 金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要遴荐组合复制策略，追踪标的指数，其风险收益特 征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。                         华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      （九）基金经管东说念主代表基金期骗鼓励或债权东说念主权柄的处理原则及方法 益；      （十）基金投资组合申诉      本基金投资组合申诉所载数据结果 2024 年 9 月 30 日，本申诉中所列财务数据未经审计。 序号              名目                金额（元）             占基金总财富的比例（%）       其中：股票                        459，803，169.19             98.67       其中：债券                                     -                 -            财富维持证券                               -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融财富                         -                 -      注：1、此处股票投资项含可退替代款估值升值，而“申诉期末按行业分类的股票投资组合”的合 计项不含可退替代款估值升值，两者在金额上可能不特殊。 计”等名目的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他财富”中的“应 收利息”指本基金结果本申诉期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。                      华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （1） 申诉期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码          行业类别          公允价值（元）                占基金财富净值比例(%) A    农、林、牧、渔业                                -                  - B    采矿业                          4，651，300.00             1.00 C    制造业                        454，921，151.32            97.99      电力、热力、燃气及水分娩和 D                                            -                  -      供应业 E    建筑业                                     -                  - F    批发和零卖业                                  -                  - G    交通运载、仓储和邮政业                             -                  - H    住宿和餐饮业                                  -                  -      信息传输、软件和信息时刻服 I                                            -                  -      务业 J    金融业                                     -                  - K    房地产业                                    -                  - L    租出和商务服务业                                -                  - M    科学研究和时刻服务业                              -                  - N    水利、环境和寰球设施经管业                           -                  - O    住户服务、修理和其他服务业                           -                  - P    援助                                      -                  - Q    卫生和社会作事                                 -                  - R    文化、体育和文娱业                               -                  - S    玄虚                                      -                  -      共计                         459，572，451.32            98.99  （2） 申诉期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码          行业类别          公允价值（元）                占基金财富净值比例(%) A    农、林、牧、渔业                               -                   -                      华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） B    采矿业                                          -              - C    制造业                               121，077.33           0.03      电力、热力、燃气及水分娩和 D      供应业                                          -              - E    建筑业                                          -              - F    批发和零卖业                                       -              - G    交通运载、仓储和邮政业                                  -              - H    住宿和餐饮业                                       -              -      信息传输、软件和信息时刻服 I      务业                                100，098.86           0.02 J    金融业                                          -              - K    房地产业                                         -              - L    租出和商务服务业                                     -              - M    科学研究和时刻服务业                          9，541.68           0.00 N    水利、环境和寰球设施经管业                                -              - O    住户服务、修理和其他服务业                                -              - P    援助                                           -              - Q    卫生和社会作事                                      -              - R    文化、体育和文娱业                                    -              - S    玄虚                                           -              -      共计                                230，717.87           0.05  （3） 申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  本基金本申诉期末未持有港股通投资股票。  （1） 申诉期末指数投资按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号   股票代码     股票称号   数目（股）       公允价值（元）          占基金财富净值比例（%）                      华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （2） 申诉期末积极投资按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名股票投资明细 序号   股票代码     股票称号   数目（股）       公允价值（元）          占基金财富净值比例（%）  本基金本申诉期末未持有债券投资。  本基金本申诉期末未持有债券投资。  本基金本申诉期末未持有财富维持证券。  本基金本申诉期末未持有贵金属。  本基金本申诉期末未持有权证。  （1） 申诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细  本基金未投资股指期货。                       华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金未投资股指期货。   （1） 本期国债期货投资政策       本基金未投资国债期货。   （2） 申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金未投资国债期货。   （3） 本期国债期货投资评价   本基金未投资国债期货。   （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案考查，或在申诉编制日 前一年内受到公开驳倒、处罚的情形   华宝化工 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中，宁夏宝丰动力集团股份有限 公司因处理事由：就公司分娩安全事故关系事项发出监督作事函；于 2024 年 04 月 18 日收到上海证券 来回所监督作事函的处罚措施。   华宝化工 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中，荣盛石化股份有限公司因业 绩展望不准确；于 2024 年 05 月 23 日收到浙江证监局警示，记入诚信档案的处罚措施。   本基金经管东说念主通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，以为上述刑事作事不会对公司的投资价值 组成骨子性影响，因此本基金经管东说念主对上述证券的投资判断未发生改变。申诉期内，本基金投资的前 十名证券的其余的刊行主体莫得被监管部门立案考查或在本申诉编制日前一年内受到公开驳倒、处罚 的情况。   （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。   （3） 其他财富组成  序号           称号                   金额（元）                       华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （4） 申诉期末持有的处于转股期的可调和债券明细 本基金本申诉期末未持有处于转股期的可调和债券。 （5） 申诉期末前十名股票中存在领略受限情况的说明 本基金本申诉期末指数投资前十名股票中不存在领略受限情况。                        领略受限部分的公允 占基金财富净值               领略受限情况 序号   股票代码      股票称号                          价值（元）              比例（%）       说明 （6） 投资组合申诉附注的其他笔墨形色部分 由于四舍五入的原因，共计数可能未便是分项之和。                                  华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                             十二、基金的功绩   基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日，基金过往功绩不代表畴昔阐扬，本申诉中所列数据未经审 计。   净值增长率与同期相比基准收益率相比：                                                        功绩相比                            净值增长 净值增长 功绩相比                                                        基准收益           阶段                 率       率尺度差 基准收益                 ①－③ ②－④                                                        率尺度差                              ①        ②       率③                                                         ④                   华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十三、基金的财产  （一）基金财富总值  基金财富总值是指基金领有的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的款项以过火他投 资所形成的价值总和。  （二）基金财富净值  基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据关系法律法例、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以过火他基金财产账户相零丁。  （四）基金财产的守护和刑事作事  本基金财产零丁于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主守护。基金 经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律作事，其债权 东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事作事外， 基金财产不得被刑事作事。  基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章磨灭或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金 财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务 相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产 本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。                    华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十四、基金财富估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来回场合的来回日以及国度法律法例章程需要对外皮露基金 净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、财富维持证券和银行入款本息、应收款项、其它投资 等财富及欠债。   （三）估值原则   基金经管东说念主在确定关系金融财富和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、监管部门 联系章程。 章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该财富或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最 近来回日后未发生影响公允价值计量的重要事件的，应遴荐最近来回日的报价确定公允价值。有充足 凭证标明估值日或最近来回日的报价不行真实反应公允价值的，支吾报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流财富或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中研究不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用的限定等，淌若该限定是针对财富持有者 的，那么在估值时刻中不应将该限定看成特征研究。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量持有关系资 产或欠债所产生的溢价或折价。 持的估值时刻确定公允价值。遴荐估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法 取得关系财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调整并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）证券来回所上市的有价证券的估值   ①来回所上市的有价证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回 的，且最近来回日后经济环境未发生重要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以 最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生影                    华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 响证券价钱的重要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及重要变化要素，调整最近来回市价，确 定公允价钱；  ②来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值；  ③来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提供的相应品种 当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；  ④来回所上市来回的可调和债券考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行 估值；  ⑤来回所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐估值时刻确定公允价值。来回所市集挂牌转让的 财富维持证券，遴荐估值时刻确定公允价值。  （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的归拢股票的估值方法估 值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  ②初次公开刊行未上市的股票、债券，遴荐估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值；  ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公 司鼓励公开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交 易中的质押券等领略受限股票，按监管机构或行业协会联系章程确定公允价值；  ④对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上 未经调整的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况 下，支吾市集报价进行调整，证实计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况 下，则遴荐估值时刻确定公允价值。  （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一 估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后 未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。  （4）入款的估值方法                     华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   持有的银行依期入款或通告入款以本金列示，按条约或合同利率逐日证实利息收入。   （5）投资股指期货的估值方法   股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环 境未发生重要变化的，遴荐最近来回日结算价估值。   （6）本基金不错遴荐第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。   （7）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照关系法律法例和行业协会的关系章程进行估 值。   （8）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主可根据具体 情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票实施。   （10）关系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步伐及关系法律法例的 章程或者未能充分留心基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据联系法律法例，基金财富净值推测打算和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基金的基金 司帐作事方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分 谈论后，仍无法达成一问候见的，万生优配基金经管东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光芒，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的推测打算结果对外给以公布。   （五）估值步伐 确到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整 机制。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主于每个作事日推测打算基金财富净值及基金份额净值，并按章程公告。 估值时除外。基金经管东说念主每个作事日对基金财富估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基 金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。   （六）估值流毒的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、妥贴、合理的措施确保基金财富估值的准确性、实时性。 当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值流毒时，视为基金份额净值流毒。                   华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资者自 身的罪责形成估值流毒，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪责的作事东说念主应当对由于该估值流毒碰到损失 当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值流毒处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值流毒的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据推测打算差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值流毒作事方应实时合作各方，实时进行 更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒作事方承担；由于估值流毒作事方未实时更正已产生的 估值流毒，给当事东说念主形成损失的，由估值流毒作事方对径直损失承担补偿作事；若估值流毒作事方已 经积极合作，况且有协助义务确当事东说念主有饱和的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值流毒作事方支吾更正的情况向联系当事东说念主进行证实，确保估值流毒已得到更正。   （2）估值流毒的作事方春联系当事东说念主的径直损失负责，不对波折损失负责，况且仅对估值流毒的 联系径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值流毒而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值流毒作事方仍应 对估值流毒负责。淌若由于得回不当得利确当事东说念主不返还或不一说念返还不当得利形成其他当事东说念主的利 益损失(“受损方”)，则估值流毒作事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对获 得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权柄；淌若得回不当得利确当事东说念主依然将此部分不当得 利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加上依然得回的不当得利返还的总和逾越其实 际损失的差额部分支付给估值流毒作事方。   （4）估值流毒调整遴荐尽量归附至假定未发生估值流毒的正确情形的方式。   估值流毒被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步伐如下：   （1）查明估值流毒发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值流毒发生的原因确定估值流毒的 作事方；   （2）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值流毒形成的损失进行评估；   （3）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值流毒的作事方进行更正和补偿损失；                    华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值流毒的更正向联系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值推测打算出现流毒时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，并采选合 理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）流毒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；流毒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当报中国证监会备案并公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。淌若行业另有通行作念法，基金 经管东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金经管东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证实   基金财富净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责推测打算，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应 于每个绽开日来回终端后推测打算当日的基金财富净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值推测打算结果复核证实后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值给以公布。   （九）特等情况的处理 估值流毒处理。 流毒等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、妥贴、合理的措施进行检查，可是未能发 现该流毒的，由此形成的基金财富估值流毒，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿作事，但基金经管东说念主 和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施抛弃或减弱由此形成的影响。                     华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十五、基金的收益分派  （一）基金收益分派原则 配。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补浮动蚀本为前提，收益分派后有可能使除 息后的基金份额净值低于面值； 的，从其章程。  在不违抗法律法例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金经管东说念主可对基金收 益分派的原则和联系业务规则进行调整，并实时公告。  （二）收益分派有讨论  基金收益分派有讨论中应载明基金收益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。  （三）收益分派有讨论真实定、公告与实施  本基金收益分派有讨论由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在章程媒介公告。  （四）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                      华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十六、基金的用度与税收    （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。经管费的推测打算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。用度 自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东说念主协商措置。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的推测打算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支取 ，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。用度                  华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东说念主协商措置。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。  标的指数许可使用费由基金经管东说念主承担，不得从基金财产中列支。  上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据联系法例及相应条约章程，按用度现实支 出金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。  （三）不列入基金用度的名目  下列用度不列入基金用度：  （四）基金税收  本基金支付给经管东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机关的规 定。  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财产投资的 关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代 扣代缴。                      华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十七、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 淌若《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度走漏； 定编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 日内在章程媒介公告。                    华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十八、基金的信息走漏  （一）本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流动性风险 经管章程》、《基金合同》过火他联系章程。  （二）信息走漏义务东说念主  本基金信息走漏义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有 东说念主等法律法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。  本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国证监会的 章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的真实性、准确性、圆善性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会章程期间内，将应予走漏的基金信息通过合适中国证监 会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信息走漏办法》章程的互联网网站（以下简 称“章程网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者轻率按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者 复制公开走漏的信息贵府。  （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：  （四）本基金公开走漏的信息应遴荐中语文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息走漏义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开走漏的信息遴荐阿拉伯数字；除杰出说明外，货币单元为东说念主民币元。  （五）公开走漏的基金信息  公开走漏的基金信息包括：  一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵府概要 开的规则及具体步伐，说明基金产物的特性等波及基金投资者重要利益的事项的法律文献。                     华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合 同》凯旋后，基金招募说明书的信息发生重要变更的，基金经管东说念主应当在三个作事日内，更新基金招 募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一 次。基金间隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 利、义务关系的法律文献。 《基金合同》凯旋后，基金产物贵府概要的信息发生重要变更的，基金经管东说念主应当在三个作事日内， 更新基金产物贵府概要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他 信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金产物资 料概要。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公 告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在章程报刊上，将基金份额发售公 告、基金招募说明书、基金产物贵府概要、《基金合同》和基金托管条约登载在章程网站上，并将基 金产物贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托 管条约登载在章程网站上。  二）基金份额发售公告  基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明书确当日 登载于章程媒介上。  三）《基金合同》凯旋公告  基金经管东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》凯旋公告。  四）基金净值信息  《基金合同》凯旋后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周在章程网 站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过章程网 站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站走漏半年度和年度终末一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。                  华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  五）基金份额折算日和折算结果公告  基金经管东说念主确定基金份额折算日后应提前将基金份额折算日公告登载于章程媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东说念主应将基金份额折算结果 公告登载于章程媒介上。  六）上市来回公告书  基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金经管东说念主应当在基金份额上市来回前至少 3 个作事 日，将基金份额上市来回公告书登载在章程网站上，并将上市来回公告书指示性公告登载在章程报刊 上。  七）申购、赎回清单  在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东说念主应当在每个绽开日，通过章程网站、申购赎 回代理机构网站或营业网点以过火他媒介公告当日的申购、赎回清单。  八）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉  基金经管东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在章程网 站上，并将年度申诉指示性公告登载在章程报刊上。基金年度申诉中的财务司帐申诉应当经过合适 《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。  基金经管东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载在章程 网站上，并将中期申诉指示性公告登载在章程报刊上。  基金经管东说念主应当在季度终端之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登载在规 定网站上，并将季度申诉指示性公告登载在章程报刊上。  《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度报 告。  如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金经管东说念主至少应当在依期申诉“影响投资者决策的其他重要信息”项下走漏该投资者的类 别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的 特等情形除外。  基金经管东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中走漏基金组合伙产情况过火流动性风险分析等。  九）临时申诉  本基金发生重要事件，联系信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在章程报刊和 章程网站上。                      华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   前款所称重要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重要影响的下列事 件： 基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到重要行政处罚、刑事处 罚； 有重要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联来回事项，但中 国证监会另有章程的除外；                     华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 他事项或中国证监会章程的其他事项。   十）深远公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，关系信息走漏义务东说念主 细察后应当立即对该音讯进行公开深远，并将联系情况立即申诉中国证监会和基金上市来回的证券交 易所。   十一）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   十二）基金投资股指期货的信息走漏   基金经管东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等文献中走漏 股指期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货来回对 基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主义等。   十三）基金投资财富维持证券的信息走漏   本基金投资财富维持证券，基金经管东说念主应在基金年报及中期申诉中走漏其持有的财富维持证券总 额、财富维持证券市值占基金净财富的比例和申诉期内统统的财富维持证券明细。基金经管东说念主应在基 金季度申诉中走漏其持有的财富维持证券总额、财富维持证券市值占基金净财富的比例和申诉期末按 市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富维持证券明细。   十四）基金参与转融通证券出借业务的信息走漏   本基金参与转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉 和招募说明书（更新）等文献中走漏参与转融通证券出借来回情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险过火经管情况等，并就申诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的重要关联来回 事项作念注释说明。   十五）基金参与融资业务的信息走漏                     华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等文献中走漏 参与融资来回的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及经管情况。   十六）中国证监会章程的其他信息。   （六）信息走漏事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定特意部门及高等经管东说念主员负责管 理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息走漏内容与时势准则 等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金经管东说念主编 制的基金财富净值、基金份额净值、基金依期申诉、更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金清 算申诉等关系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证实。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中弃取走漏信息的报刊。基金经管东说念主、基金托管东说念主应当 向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证关系报送信息的真实、准确、圆善、 实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他寰球媒介走漏 信息，可是其他寰球媒介不得早于章程媒介、基金上市来回的证券来回所网站走漏信息，况且在不同 媒介上走漏归拢信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例章程将信息置备于 各自住所和基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息走漏的情形                    华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十九、风险揭示   （一）投资于本基金的风险   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资热情和来回轨制等各式要素的影响，导致基金收益 水平变化，产生风险，主要包括：   政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化， 导致市集价钱波动而产生风险。   经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于国 债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利方正接影响着国债的价 格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的 影响。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金经管东说念主可能无法马上、以合理成土产货调整基金 投资组 合，从而对基金收益形成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“十、基金份额 的申购与赎回”，注释了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及财富的流动性风险评估   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。为更好地终端基金的投资主义，本基金可能会 少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中小板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股 票）、存托凭证、债券（包括国内照章刊行的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府维持机构债、政府维持债券、地方政府债、可 调和债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、货币市集器具、股指期货、财富维持证券、债券回 购以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的关系章程）。本 基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务和融资业务。本基金投资于标的指数成份股和备 选成份股的财富比例不低于基金财富净值的 90%。一般情况下本基金拟投资的财富类别具有较好的流                  华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 动性，但在特等市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金经管东说念主将根据现实情况采选 相应的流动性风险经管措施，在保障持有东说念主利益的基础上，阻扰流动性风险。  （3）实施备用的流动性风险经管器具的情形、步伐及对投资者的潜在影响  在市集大幅波动、流动性贫困等极点情况下发生无法支吾投资者盛大赎回的情形时，基金经管东说念主 将在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约定，玄虚运用暂停接受赎回 恳求、减速支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险经管器具，对赎回恳求等进行适度调整，看成 特定情形下基金经管东说念主流动性风险的辅助措施。对于种种流动性风险经管器具的使用，基金经管东说念主将 依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批步伐并与 基金托管东说念主协商一致。在现实运用种种流动性风险经管器具时，可能对投资者有以下潜在影响：  ①暂停接受赎回恳求  投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中 “八、暂停赎回或减速支付 赎回对价的情形”，注释了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及步伐。  在此情形下，投资东说念主的赎回恳求可能被拒却。  ②减速支付赎回对价  投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎回或减速支付赎 回对价的情形”，注释了解本基金减速支付赎回对价的情形及步伐。  在此情形下，投资东说念主接收赎回对价的期间将可能比一般往常情形下有所延伸。  ③暂停基金估值  投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分 基金财富估值”中“七、暂停估值的情形”，注释了解 本基金暂停估值的情形及步伐。  在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被暂停接受或减速支付赎 回对价。  本基金投资标的指数成份股及备选成份股的财富不低于基金财富净值的 90%，功绩阐扬将会跟着 标的指数的波动而波动，具有对股票市集的系统性风险，不行回避市集着落的风险和个股风险。  （1）标的指数薪金与股票市集平均薪金偏离的风险  标的指数并不行完全代表统统这个词股票市集。标的指数成份股的平均薪金率与统统这个词股票市集的平均报 率可能存在偏离。  （2）标的指数波动的风险                    华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司运筹帷幄现象、投资者热情和来回制 度等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。  （3）标的指数编制和推测打算的风险  本基金的标的指数由指数编制机构负责日常经管。指数编制机构在编制、推测打算关系指数时莫得义 务顾及到本基金经管东说念主和投资者的利益。指数编制机构不保证标的指数的准确性和正确性，亦不保证 在指数编制和推测打算时不会挫伤到本基金投资者和基金经管东说念主的利益。  （4）追踪舛讹收敛未达约定主义的风险  追踪舛讹反应的是投资组合与追踪基准之间的偏离进程，是收敛投资组合与基准之间相对风险的 重要目的，追踪舛讹的大小是估量指数化投资凯旋与否的枢纽。以下原因可能会影响到基金的追踪误 差扩大，与功绩基准产生偏离： 基金收益率与标的指数收益率产生偏离； 等。  本基金力求将日均追踪偏离度的全都值收敛在 0.2%以内，年化追踪舛讹收敛在 2%以内，但因上述 原因或其他要素可能导致追踪舛讹逾越上述界限，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏 离。  （5）成份股权重较大的风险  根据本基金标的指数编制有讨论，存在个别成份股权重较大、聚会度较高的情况，可能使基金濒临 较大波动风险或流动性风险。  （6）标的指数变更的风险                        华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   根据基金合同的约定，如出现变更本基金标的指数的情形，经履行妥贴步伐，本基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之调整，本基金的风险收益特征将与新的 标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   （7）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和留心，畴昔指数编制机构可能由于各式原因住手 对指数的经管和留心，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会报 告并建议措置有讨论，如对基金份额持有东说念主利益有骨子性影响，则在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会 进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置有讨论确定并实施前，基金经管东说念主应按照指数编 制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵照基金份额持有东说念主利益优先原则维持基金投资运作，该期 间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与关系市集阐扬有在各异，影响投资收益。   （1）可接受股票认购导致的风险   本基金在召募期内允许投资者以单只或多只标的指数成份股或备选成份股参与认购基金份额，存 在可能因接受股票认购导致基金投资组合薪金与标的指数薪金不一致、基金净值出现较大波动以致亏 损的风险。   （2）基金份额二级市集来回价钱折溢价风险   由于基金份额的二级市集来回价钱受诸多要素影响，基金份额的二级市集来回价钱（实时市价） 与一级市集申购赎回价钱（当日基金份额净值）之间存在偏离的可能性。   （3）参考 IOPV 决策和 IOPV 推测打算流毒的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，推测打算并发 布基金份额参考净值（IOPV），供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。由于推测打算公式数据来源 不同，IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，与投资者申购赎回的现实结算价钱也可能存在差 异，IOPV 推测打算还可能出现流毒，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，该风险需投资者自 行承担。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：                      华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的折溢价水平； 式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“6、申购、赎回清单的时势”关系 约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。 合适要求的赎回对价，由此基金经管东说念主可能在申购赎回清单中成立较低的赎回份额上限或者采选暂停 赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一说念或部分基金份额的风险。   （5）投资者申购失败的风险   基金经管东说念主有权根据本招募说明书的章程暂停或拒却接受投资东说念主的申购恳求，从而导致申购失 败。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成立现款替代比例上限，因 此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的饱和 的成份股，导致申购失败的风险。   （6）投资者赎回失败的风险   投资者在建议赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的合适要求的赎回对价，可能导致赎回失 败。   基金经管东说念主可能根据成份股市值界限变化等要素调整最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按 原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一说念赎回，而只可 在二级市集卖出一说念或部分基金份额。   （7）申购赎回清单差错风险   淌若基金经管东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现款替代标 志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的往常进行将受影响。   （8）申购赎回清单标记成立分歧理的风险   基金经管东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记成立时，将充分研究由此激励的市集套利等步履 对基金持有东说念主可能形成的利益挫伤。但基金经管东说念主不行保证极点情况下申购赎回清单标记成立的完全 合感性。   （9）基金份额赎回对价的变现风险                    华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等 要素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   （10）套利风险   由于证券市集的来回机制和时刻拘谨，完成套利需要一定的期间，套利存在一定风险。同期，买 卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来回成本，因此折溢价在一定界限之内也不行形成套利契机。另 外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于无法买入成份股而影响溢价套利，或无 法卖出成份股而影响折价套利。   （11）第三方机构服务的风险   基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险： 投资者申购赎回服务的风险。 算方式发生变化，轨制调整可能给投资者带来领路偏差的风险。相同的风险还可能来自于证券来回所 过火他代理机构。 或投资者利益受损的风险。   （12）退市风险   因基金不再合适证券来回所上市条件被间隔上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前间隔上市， 导致基金份额不行络续进行二级市集来回的风险。   （1）股指期货风险   本基金可投资股指期货，可能濒临如下风险： 价钱变动地点不一致而承担基差风险。因存在基差风险，在股指期货合约缓期操作时，基金财富可能 因股指期货合约之间价差的特殊变动而碰到缓期风险。 指期货合约，换成其它月份股指期货合约，当股指期货市集流动性欠安、来回量不实时，将会导致展 期操作实施难度进步、来回成本加多，从而可能对基金财富形成不利的影响。                     华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 无欠债结算轨制，资金经管要求高。当市集不绝向不利地点波动导致期货保证金不及，淌若未能在规 定的期间内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给基金财富带来超出预期的损失。 算价将账户持有的合约进行现款交割，因此无法络续持有到期合约，具有到期日风险。 制才调强的期货公司看成经纪商，但不行根绝在极点情况下，所弃取的期货公司在来回过程中存在违 法、违法运筹帷幄步履或歇业计帐导致基金财富碰到损失。 未能在章程的期间内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资 产可能因被连带强行平仓而碰到损失。 进犯措施的出台等原因，基金财富持有的未平仓合约可能无法络续持有，基金财富必须承担由此导致 的损失。  （2）财富维持证券投资风险：本基金的投资界限包括财富维持证券。财富维持证券存在信用风 险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。  （3）参与融资业务的风险：本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风 险等风险。具体而言，信用风险是指本基金在融资业务中，因来回敌手方负约无法按期偿付本金、利 息等证券关系权益，导致基金财富损失的风险。投资风险是指本基金在融资业务中，因投资策略失 败、对投资标的预判作假等导致基金财富损失的风险。合规风险是指由于违抗关系监管法例，从而受 到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关章程界限、风险收敛目的逾越监管部门章程阀值 等。  （4）参与转融通证券出借业务的风险  本基金可参与转融通证券出借业务。转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风险、信用 风险和市集风险。流动性风险是指本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，发生无法及 时变现并支付赎回款项的风险。信用风险是指本基金进行转融通证券出借的敌手方可能无法实时返璧 出借证券、无法实时支付权益补偿及关系用度等导致基金财富损失的风险。市集风险是指本基金持有 的证券出借后，可能出现出借期间无法实时处置证券，而证券价钱不绝着落导致基金财富损失的风 险。                  华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （5）投资存托凭证的风险   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的 境外基础证券的关系风险可能径直或波折成为本基金的风险。   在基金经管运作过程中，基金经管东说念主的研究水平、投资经管水平径直影响基金收益水平，淌若基 金经管东说念主对经济时势和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现作假，都会影响基金的 收益水平。   在绽开式基金的各式来回步履或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影响来回的 往常进行或者导致投资东说念主的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金经管公司、销售机构、证券交 易所、证券注册登记机构等。   合规性风险指基金经管或运作过程中，违抗国度法律法例的章程，或者基金投资违抗法例及基金 合同联系章程的风险。   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、证券市集盛大规 律等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构(包括基金经管 东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴荐的评价方 法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资者 在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产物风险之间的匹配考试。   构兵、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金财产的损 失。   金融市集危急、行业竞争、代理商负约、托管行负约等超出基金经管东说念主自身径直收敛才调之外的 风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   （二）声明 险。                  华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保证其收益或本金安全。                     华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      二十、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会 决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 章程媒介公告。  （二）《基金合同》的间隔事由  有下列情形之一的，经履行关系步伐后，《基金合同》应当间隔：  （三）基金财产的计帐 经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的作当事人说念主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组协调经受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐申诉；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申诉出具法律意见书；  （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；                    华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （7）对基金剩余财产进行分派。 算期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余财富的分派  依据基金财产计帐的分派有讨论，将基金财产计帐后的一说念剩余财富扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的联系重要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合适《中华东说念主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后   5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产 计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉指示性公告登载在章程报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最低期限。                   华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）               二十一、基金合同的内容撮要  一、基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权柄、义务  （一）基金经管东说念主的权柄与义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并经管基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基金合同》 及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；  （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基金合同》规 定的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分派有讨论；  （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权柄，为基金的利益期骗因基金财产投 资于证券所产生的权柄；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借业务；  （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权柄或者实施其他法律步履；  （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、调和和非来回 过户等业务规则；  （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。                     华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》凯旋之日起，以真挚信用、严慎费力的原则经管和运用基金财产；  （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式经管和运作 基金财产；  （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管的基金财产 和基金经管东说念主的财产相互零丁，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采选妥贴合理的措施使推测打算基金份额认购价钱、申购和赎回对价和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的章程，按联系章程推测打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价， 编制申购赎回清单；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；  （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系章程，履行信息走漏及申诉义务；  （12）保守基金贸易高明，不浮现基金投资讨论、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他联系章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东说念主浮现，因向审计、法律等外部 专科参谋人提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有讨论，实时向基金份额持有东说念主分派基金收益；  （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托管 东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按章程保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关系贵府不低于法律法 规章程的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程期间发出，况且保证投资者轻率按照 《基金合同》章程的期间和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得 到联系贵府的复印件；                     华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临收场、照章被磨灭或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并通告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承担赔 偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违抗《基金 合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的步履承担责 任；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权柄或实施其他法律步履；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行凯旋，基金经管东说念主承 担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认 购东说念主，投资者以股票认购的，关系股票的解冻按照《业务规则》的章程处理；   （25）实施凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权柄与义务   （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗《基金合同》及国度法律法 规步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成重要损失的情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施 保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，为基 金办理证券/期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以真挚信用、费力尽责的原则持有并安全守护基金财产；                  华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （2）设立特意的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备饱和的、及格的熟习基金托管业 务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金 分别成立账户，零丁核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相 互零丁；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；  （5）守护由基金经管东说念主代表基金坚贞的与基金联系的重要合同及联系凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按照《基金合 同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金贸易高明，除《基金法》、《基金合同》过火他联系章程另有章程外，在基金信息 公开走漏前给以守秘，不得向他东说念主浮现，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法 律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；；  （8）复核、审查基金经管东说念主推测打算的基金财富净值、基金份额净值；  （9）办理与基金托管业务行为联系的信息走漏事项；  （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说明基金经管东说念主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若基金经管东说念主有未实施《基金合同》章程的 步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了妥贴的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵府不低于法律法例章程的最低期 限；  （12）从基金经管东说念主或其寄托的登记机构处接收基金份额持有东说念主名册；  （13）按章程制作关系账册并与基金经管东说念主查对；  （14）依据基金经管东说念主的指示或联系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价的现款部 分；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合基金管 理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金经管东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；                     华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （18）濒临收场、照章被磨灭或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行业监督经管机 构，并通告基金经管东说念主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免 除；  （20）按章程监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金经管东说念主因违 反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；  （21）实施凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据 《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本 基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名 为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项期骗表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；  （7）监督基金经管东说念主的投资运作；  （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。  （1）崇拜阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；  （3）关心基金信息走漏，实时期骗权柄和履行义务；                   华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、赎回对价及法律法例和《基金合同》所章程的费 用；   （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金蚀本或者《基金合同》间隔的有限作事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实施凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得回的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步伐和规则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为主义基金，且基金经管东说念主和基金托管东说念主与本基金基金经管东说念主和基金托管东说念主一致的联 接基金的基金合同凯旋，鉴于本基金和聚会基金的关系性，聚会基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有 的聚会基金的基金份额径直出席本基金的基金份额持有东说念主大会或者请托代表出席本基金的基金份额持 有东说念主大会并参与表决。在推测打算参会份额和票数时，聚会基金持有东说念主办有的享有表决权的基金份额数和 表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，聚会基金持有本基金份额的总额乘以该基 金份额持有东说念主所持有的聚会基金份额占聚会基金总份额的比例，推测打算结果按照四舍五入的方法，保留 到整数位。聚会基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   聚会基金的基金经管东说念主不应以聚会基金的口头代表聚会基金的全体基金份额持有东说念主以本基金的基 金份额持有东说念主的身份期骗表决权，但可接受聚会基金的特定基金份额持有东说念主的寄托以聚会基金的基金 份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   聚会基金的基金经管东说念主代表聚会基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会 的，须先罢职聚会基金基金合同的约定召开聚会基金的基金份额持有东说念主大会，聚会基金的基金份额持 有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由聚会基金的基金经管东说念主代表聚会基金的基 金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 有章程的除外：   （1）间隔《基金合同》；                    华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （2）更换基金经管东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调和基金运作方式；  （5）调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主义、界限或策略  （9）变更基金份额持有东说念主大会步伐；  （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以基金经管 东说念主收到提议当日的基金份额推测打算，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生重要影响的其他事项；  （13）间隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券来回所间隔上市的情形除外；  （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事项。 提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：  （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、为本基金增设新的份额类别；  （3）因相应的法律法例、上海证券来回所或者登记机构的关系业务规则发生变动而应当对《基金 合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基金合同》 当事东说念主权柄义务关系发生重要变化；  （5）基金经管东说念主、关系证券来回所和登记机构等调整联系基金认购、申购、赎回、来回、转托 管、非来回过户等业务的规则（包括申购赎回清单的调整、绽开期间的调整等）；  （6）基金推出新业务或服务；  （7）按照指数编制公司的要求，根据指数使用许可条约的约定，变更标的指数许可使用费费率、 推测打算方法或支付方式；  （8）本基金的聚会基金采选其他方式参与本基金的申购赎回；  （9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。                     华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面通告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持 有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得圮绝、插手。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告期间、通告内容、通告方式 大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事步伐和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递 期间和地点；   （5）会务常设连络东说念主姓名及连络电话；                      华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关过火连络方式和连络东说念主、表决意见寄交的截止期间 和收取方式。 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金经管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计 票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的 计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律法例或监管机构允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代 表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主办有基金份额的凭证及 寄托东说念主的代理投票授权寄托评释合适法律法例、《基金合同》和会议通告的章程，况且持有基金份额 的凭证与基金经管东说念主办有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证裸露，有用的基金份额不少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基 金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基 金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份 额的三分之一（含三分之一）。 截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：                    华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个作事日内一语气公布关系指示性公 告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）到指 定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金 经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告章程的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主 或基金经管东说念主经通告不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有的基金份额 不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在 权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决 意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意见的代理 东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄托东说念主办有基金份额的凭证 及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释合适法律法例、《基金合同》和会议通告的章程，并与基金登记机 构记录相符。 非现场方式或者以非现场方式与现场方式诱导的方式召开基金份额持有东说念主大会，或者遴荐麇集、电话 或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议步伐比照现场开会和通信方式开会的步伐进行。   （五）议事内容与步伐   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修改、决定间隔《基金 合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他 事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东说念主 大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                    华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，来源由大会主办东说念主按照下列第（七）条章程步伐确定和公布监票东说念主，然后 由大会主办东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金经管东说念主授权出席会 议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主 持；淌若基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大 会的主办东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主 大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称号）、身 份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和连络方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，来源由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个作事日 内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和杰出决议： （含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以杰出决议通过事项之外的其他事项均以一 般决议的方式通过。 （含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调和基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基 金托管东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以杰出决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证评释，不然提交合适会议通告中章程 的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议通告章程的表决意见视为有用表 决，表决意见拖拉不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代 表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （七）计票                     华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议脱手后宣 布在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监 督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召 集，可是基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议脱手后宣 布在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管 东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主马上公布计票结果。  （3）淌若会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓示表决结 果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货 后，大会主办东说念主应当马上公布重新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的 效力。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若 由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以 公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）凯旋与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。  基金份额持有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在章程媒介上公告。淌若遴荐通信方式进行表决， 在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议。凯旋的 基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。  （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步伐、表决条件等章程，但凡 径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托 管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。  三、基金合同废除和间隔的事由、步伐                     华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （一）《基金合同》的变更 的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主 大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 章程媒介公告。  （二）《基金合同》的间隔事由  有下列情形之一的，经履行关系步伐后，《基金合同》应当间隔：  （三）基金财产的计帐 经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的作当事人说念主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组协调经受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐申诉；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申诉出具法律意见书；  （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。                    华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 算期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余财富的分派  依据基金财产计帐的分派有讨论，将基金财产计帐后的一说念剩余财富扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的联系重要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合适《中华东说念主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后   5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产 计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉指示性公告登载在章程报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最低期限。  四、争议措置方式  各方当事东说念主同意，因《基金合同》产生的或与《基金合同》联系的一切争议可通过友好协商解 决，但若未能以协商方式措置的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其 时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨 力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金经管东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，络续诚恳、费力、尽责地履行基金 合同章程的义务，留心基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港杰出行政区、澳门杰出行政区和台 湾地区法律）统领并从其解释。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合和营业场 所查阅。                             华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  二十二、基金托管条约的内容撮要    （一）基金托管条约当事东说念主    称号：华宝基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼    法定代表东说念主：黄孔威    成偶然间：2003 年 3 月 7 日    批准设立机关：中国证监会    批准设立文号：证监基金字200319 号    组织花样：有限作事公司    注册老本：1.5 亿元东说念主民币    运筹帷幄界限：基金经管业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务    存续期间：不绝运筹帷幄    称号：中国银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东说念主:    葛海蛟    成偶然间： 1983 年 10 月 31 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号    批准设立机关及批准设立文号：国务院批转中国东说念主民银行《对于改革中国银行体制的陈诉申诉》 （国发197972 号）    组织花样：股份有限公司    注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整    运筹帷幄界限：收受东说念主民币入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行金融 债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换； 国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理 刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇                     华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信考查、筹商、见证业务；组织或参加 银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构运筹帷幄与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行 依据当地执法可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：不绝运筹帷幄   （二）基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   一）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程对基金经管东说念主的下列投资运作进行监督： 东说念主不错根据现实情况的变化，对各投资品种的具体界限给以更新和调整，并实时通告基金托管东说念主。基 金托管东说念主根据上述投资界限对基金的投资进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地终端基金的投资主义，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券（包括国内照章刊行的国债、 央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政 府维持机构债、政府维持债券、地方政府债、可调和债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、货 币市集器具、股指期货、财富维持证券、债券回购以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须合适中国证监会的关系章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务和融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行妥贴步伐后，不错将其纳 入投资界限。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于基金财富净值的 90%；股指期货及 其他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的章程实施。   淌若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金经管东说念主在履行妥贴步伐后，不错 调整上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应遵照以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）本基金参与股指期货来回依据下列尺度建构组合：   在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金财富净值的 10%；在职何来回 日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 100%，其中，                      华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富维持证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等；在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票 总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来回日 基金财富净值的 20%；每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于 来回保证金一倍的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种财富维持证券的比例，不得逾越基金财富净值的   （4）本基金持有的一说念财富维持证券，其市值不得逾越基金财富净值的 20％；   （5）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)财富维持证券的比例，不得逾越该财富维持证券界限的   （6）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的一说念基金投资于归拢原始权益东说念主的种种财富维持 证券，不得逾越其种种财富维持证券共计界限的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富维持证券。基金持有财富维持证券 期间，淌若其信用等第下降、不再合适投资尺度，应在评级报揭发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总财富，本基金所申报的 股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金财富净值的 40%，进 入世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得逾越基金财富净值的 15%；因证券市集 波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东说念主之外的要素致使基金不合适该比例限定的，基 金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购来回 的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；   （12）基金财富总值不得逾越基金财富净值的 140%；   （13）本基金参与融资，每个来回日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之 和，不得逾越基金财富净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求： 以上的出借证券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的界限；                     华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来回的股票实施，与境内上市来回的股票合 并推测打算。   （16）法律法例及中国证监会章程的其他投资比例限定。   除上述第（7）、（10）、（11）、（14）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限定等基金经管东说念主之外的要素致使基金投资 比例不合适上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会章程的特 殊情形除外。因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金经管东说念主之外的要素致使基 金投资不合适上述第（14）项章程的，基金经管东说念主不得新增出借业务。   基金经管东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的联系约 定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投 资的监督与检查自基金合同凯旋之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限定，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行妥贴步伐后，则 本基金投资不再受关系限定或按照调整后的章程实施。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、现实收敛东说念主或者与其有重 大锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联来回的，应当合适基 金的投资主义和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先原则，阻扰利益突破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实施。关系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规给以走漏。重要关联来回应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基 金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净值推测打算、基金 份额净值推测打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系信息走漏登载基金业 绩阐扬数据等进行复核。   三）基金托管东说念主在上述第一）、二）款的监督和核查中发现基金经管东说念主违抗上述约定，应实时提 示基金经管东说念主，基金经管东说念主收到指示后应实时查对质实并以书面花样对基金托管东说念主发出回函并改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对指示事项进行复查。基金经管东说念主对基金托管东说念主指示的违法事项未能 在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会申诉。                   华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  四）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违抗法律法例、本条约的章程，应当拒却实施，实时 指示基金经管东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会申诉。基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交 易步伐依然凯旋的指示违抗法律法例、本条约章程的，应当实时指示基金经管东说念主，并依照法律法例的 章程实时向中国证监会申诉。  五）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在章程期间内回应 基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供关统统据贵府和轨制等。  （三）基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 行业监管要求的基础上，基金经管东说念主有权对基金托管东说念主履行本条约的情况进行必要的核查，核查事项 包括但不限于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、期货结算账户和证券账户、 复核基金经管东说念主推测打算的基金财富净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、关系信息 走漏和监督基金投资运作等步履。 行或延伸实施基金经管东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违抗法律法例、《基金合同》及本条约 联系章程时，应实时以书面花样通告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书 面花样对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管 东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应依照法律法例 的章程申诉中国证监会。 核查托管财产的圆善性和真实性，在章程期间内回应基金经管东说念主并改正。  （四）基金财产的守护  一）基金财产守护的原则 及本条约另有章程，不得自交运用、刑事作事、分派基金的任何财产。 整与零丁。                     华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 得寄托第三东说念主托管基金财产。   二）基金合同凯旋前召募资金的验资和入账 票认购所召募的股票市值）、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等联系章程的，由 基金经管东说念主在法依期限内遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金进行验资， 并出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有 效。 中，并确保划入的资金与验资证实金额相一致。登记结算机构应将网下股票认购所召募到的股票划入 以基金托管东说念主和基金联名方式开立的证券账户下，基金托管东说念主在收到资金和股票当日出具证实文献。   三）基金的银行账户的开设和经管 和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 对价，均需通过本基金的银行账户进行。 得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务之外的活 动。   四）基金进行依期入款投资的账户开设和经管   基金经管东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基金托管东说念主 负责该账户银行预留印鉴的守护和使用。在上述账户开立和账户关系信息变更过程中，基金经管东说念主应 提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关系贵府。   五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和经管 公司开设证券账户。 得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务之外的行为。                     华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一说念基金在证券来回所进行证券投资所波及的资金结算业务。 结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的章程实施。 设、使用的，若无关系章程，则基金托管东说念主应当比照并遵循上述对于账户开设、使用的章程。   六）债券托管专户的开设和经管   基金合同凯旋后，基金经管东说念主负责以基金的口头恳求并取得投入世界银行间同行拆借市集的来回 阅历，并代表基金进行来回；由基金经管东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续办理完毕之后，基 金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限作事公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设 银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。   七）基金财产投资的联系有价凭证的守护   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善守护。基金托管 东说念主对其之外机构现实有用收敛的有价凭证不承担作事。   八）与基金财产联系的重要合同及联系凭证的守护   基金托管东说念主按照法律法例守护由基金经管东说念主代表基金签署的与基金联系的重要合同及联系凭证。 基金经管东说念主代表基金签署联系重要合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份底本的原件提交给基金托 管东说念主。除本条约另有章程外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金联系的重要合同期应保证基金一方持 有两份以上的底本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件。重要合同由基金经管 东说念主与基金托管东说念主按章程各自守护不低于法律法例章程的最低期限。   （五）基金财富净值推测打算与复核 值除以推测打算日该基金份额总额后的价值，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主可 以设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。 暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》过火他法律法 规的章程。基金净值信息由基金经管东说念主负责推测打算，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个估值日终端 后推测打算得出当日的基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主支吾净值推测打算 结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对外公布。月末、 年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。                     华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 法例的章程或者未能充分留心基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 额净值估值流毒。当基金份额净值出现流毒时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，并 采选合理的措施驻扎损失进一步扩大；当流毒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通 知基金托管东说念主并报中国证监会备案；当流毒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当报中国 证监会备案的同期实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。如 果行业另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。 损失，基金经管东说念主支吾此承担作事。若基金托管东说念主推测打算的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承 担作事；若基金托管东说念主推测打算的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也甘心担部分未正确履行复核义务的 作事。淌若上述流毒形成了基金财产或基金份额持有东说念主的不当得利，且基金经管东说念主及基金托管东说念主已各 自承担了补偿作事，则基金经管东说念主应负责向不当得利之主体想法返还不当得利。淌若返还金额不及以 弥补基金经管东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分 配。 由于不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、妥贴、合理的措施进行检查，可是 未能发现该流毒的，由此形成的基金财富估值流毒，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿作事。但基金 经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施减弱或抛弃由此形成的影响。 基金经管东说念主不错按照其对基金净值信息的推测打算结果对外给以公布，基金托管东说念主不错将关系情况报中国 证监会备案。   （六）基金份额持有东说念主名册的守护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持有东说念主名册 由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和守护，基金经管东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额持 有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有章程或有权机关另有要求的除外。如不行 妥善守护，则按关系法例承担作事。                   华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金经管东说念主应将联系贵府送交基金托管东说念主，不 得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和圆善性。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额 持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循守秘义务。   （七）争议措置方式   一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港杰出行政区、澳门杰出行政 区和台湾地区法律）并从其解释。   二）基金经管东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约联系的争议可通过友好协商措置， 但若未能以协商方式措置的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会， 并按当时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁两边当事东说念主均具有拘谨力，仲裁用度 由败诉方承担。   三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应履行本条约的其他章程。   （八）托管条约的变更、间隔与基金财产的计帐   一）托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与《基金合 同》的章程有任何突破。变更后的新条约应当报中国证监会备案。   二）托管条约的间隔   发生以下情况，本托管条约应当间隔：   三）基金财产的计帐   基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及联系法律法例的章程对本基金的财产进行计帐。                              华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 二十三、对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主有权根据基金份额持有东说念主的需 要和市集的变化，加多或变更服务名目及内容。主要服务内容如下：   （一）贵府寄送   投资者改换个东说念主信息贵府，请实时到原开立华宝基金账户的销售机构改换。   在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下，基金经管东说念主将根据投资者的 需要寄送以下贵府：   基金经管东说念主将在每月度终端后的 3 个作事日内，向依然定制了电子对账单服务的基金份额持有东说念主 提供电子对账单。如基金份额持有东说念主因特等原因需要获取指依期间的纸质对账单，可拨打基金经管东说念主 客服电话 400-700-5588（免资料话费）、400-820-5050（免资料话费），按“0”转东说念主工服务，提供 姓名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、连络电话，客服东说念主员查对信息无误后，为基 金份额持有东说念主免费邮寄纸质对账单。   基金经管东说念主以说明或电子花样向投资东说念主寄送基金其他信息贵府。   （二）在线服务   基金经管东说念主利用基金经管东说念主的网站（www.fsfund.com）为基金投资者提供网上查询、网上资讯服 务。   （三）资讯服务 金经管东说念主如下电话：   电话招呼中心：4007005588，4008205050，该电话可转东说念主工座次。   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   传真：021－50499663，50988055   网址：www.fsfund.com   电子信箱：fsf@fsfund.com   （四）客户投诉和建议处理                   华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资者不错通过基金经管东说念主提供的招呼中心自动语音留言、招呼中心东说念主工座次、书信、电子邮 件、传真等渠说念对基金经管东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过销售 机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉。   （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请连络基金经管东说念主。请确保投资前， 您/贵机构依然全面领路了本招募说明书。                           华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         二十四、其他应走漏事项    本申诉期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下： 公告日历                           公告称号              华宝基金对于旗下部分来回型绽开式指数证券投资基金新增华西证券股份有限公司为              一级来回商的公告              对于提醒投资者正经阻扰非法分子冒用华宝基金经管有限公司口头进行骗取行为的特              别指示公告              华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金基金产物贵府概要（更              新）                          华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）              销售业务的公告              华宝基金对于旗下部分来回型绽开式指数证券投资基金新增渤海证券股份有限公司为              一级来回商的公告              华宝基金对于旗下部分来回型绽开式指数证券投资基金新增信达证券股份有限公司为              一级来回商的公告              华宝基金对于旗下部分来回型绽开式指数证券投资基金新增华源证券股份有限公司为              一级来回商的公告                 华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）         二十五、招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书公布后，分别置备于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，供公众查 阅、复制。  基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                       华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  二十六、备查文献     以下文献存于基金经管东说念主及基金托管东说念主办公场合备投资者查阅。     （一）中国证监会准予华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金召募注册的文 件     （二）《华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金基金合同》     （三）《华宝中证细分化工产业主题来回型绽开式指数证券投资基金托管条约》     （四）基金经管东说念主业务阅历批件、营业派司     （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司     （六）法律意见书     （七）注册登记条约     （八）中国证监会要求的其他文献     投资者不错通过基金经管东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管条约及基金的各式定 期和临时公告。                                             华宝基金经管有限公司

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