发布日期：2024-12-26 10:07    点击次数：171

北京万生优配             华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金       招募说明书（更新）        基金治理东说念主：华宝基金治理有限公司       基金托管东说念主：中国设立银行股份有限公司                           华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         【枢纽领导】    本基金经中国证券监督治理委员会 2020 年 12 月 14 日证监许可【2020】3461 号文注册，进行募 集。    基金治理东说念主保证《华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”)的内容信得过、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册，但 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值及市集远景作出本色性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金的标的指数为中证大数据产业指数，指数编制方法如下：    （1）样本空间：同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法：1）对样本空间内证券按照已往一年的日均成交金额由高到低名次，剔解雇次后 平台、大数据坐褥、大数据应用等规模的上市公司证券归为大数据产业主题；3）将上述待选样本按照 已往一年日均总市值由高到低名次，选取名次靠前的 50 只上市公司证券看成指数样本。    （3）指数采用营救市值加权，并确立权重因子。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不 逾越 10%。    研究标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者在投成本基金 前，需充分了解本基金的产物特性，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：市集风险、流动性风 险、指数化投资的风险、ETF 运作的风险、本基金投资特定品种及参与特定业务的私有风险、治理风 险、操作或期间风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能 不一致的风险等。其中，指数化投资的风险包括标的指数申诉与股票市集平均申诉偏离的风险、标的 指数波动的风险、标的指数编制和计较的风险、追踪纰缪遏抑未达约定见解的风险、标的指数变更的 风险、指数编制机构罢手服务的风险等；ETF 运作的风险包括可接受股票认购导致的风险、基金份额 二级市集来回价钱折溢价风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较差错的风险、成份股停牌的风险、投资者 申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单象征确立不对理的 风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；本基金投资                             华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 特定品种及参与特定业务的私有风险包括股指期货风险、钞票支柱证券投资风险、存托凭证投资风 险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险等。   本基金为指数型基金，主要采用组合复制策略，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的 风险收益特征相似。本基金为股票型基金，其预期风险和预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金 及货币市集基金。   在当今结算法则下，投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回赢得的股票当日起可卖 出。   在当今的业务法则下，投资者投成本基金时需具有上海证券来回所 A 股账户或基金账户。其中， 上海证券来回所基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集来回，如投资者需要使用中证大数据产 业指数成份股中的上海证券来回所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证 券来回所 A 股账户；如投资者需要使用中证大数据产业指数成份股中的深圳证券来回所上市股票参与 网下股票认购，则还应开立深圳证券来回所 A 股账户。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产物贵府摘要及《基金合 同》等信息败露文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教化、钞票气象等判断基金是否和投 资者的风险承受智商相适合，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其明天阐述，基金治理东说念主治理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹 阐述的保证。   基金治理东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎奋发的原则治理和运用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应崇敬阅读本招募说明书。   基金治理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象 与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   本次更新招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日，研究财务数据和净值阐述截止日 为 2024 年 9 月 30 日，数据未经审计。                                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                        目 录                     华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    一、序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募 证券投资基金运作治理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售治理办法》(以下简 称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》(以下简称“《信息败露办 法》”)、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险治理章程》（以下简称“《流动性风险治理规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指 引》”）、其他研究章程及《华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金基金合同》(以下简 称“基金合同”)编写。   本招募说明书陈说了华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金的投资见解、策略、风 险、费率等与投资者投资决策研究的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或首要遗漏，并对其信得过性、 准确性、齐全性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明贵府央求召募的。本招募说明书由本基金治理东说念主解释。本基金 治理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何 解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权 利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同的 当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过甚他研究章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查 阅基金合同。                            华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                          二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 的任何灵验更始和补充 数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验更始和补充 明书》过甚更新 要》过甚更新 告》 公告书》 章以过甚他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、通告等 经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更始，自 2013 年 6 月 1 日 起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表 大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更始 销售治理办法》及颁布机关对其经常作念出的更始                           华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息披 露治理办法》及颁布机关对其经常作念出的更始 资基金运作治理办法》及颁布机关对其经常作念出的更始 开召募灵通式证券投资基金流动性风险治理章程》及颁布机关对其经常作念出的更始 证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的更始 基金” 似，采用灵通式运作神情的基金 基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 研究政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 规章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 （包括其经常更始）及干系法律法例章程，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 金申购赎回业务指引》所界说的机构投资者                           华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 购、赎回等业务 受基金治理东说念主寄予代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 理本基金发售业务的机构 的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 结算业求实施详情》（过甚经常更始）章程的基金登记、存管、结算及干系业务 本基金的登记机构为中国证券登记结算有限职责公司 金账户 证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐明的日历 果报中国证监会备案并给予公告的日历                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 实施详情（2020 年更始）》、中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国证券登记结算有限责 任公司对于来回所来回型灵通式证券投资基金登记结算业求实施详情》及中国证券登记结算有限职责 公司、上海证券来回所发布的其他干系法则和章程 为 的申购对价向基金治理东说念主央求购买基金份额的行动 份额兑换为申购赎回清单章程的赎回对价的行动 金替代、现款差额过甚他对价 回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 额数应为最小申购赎回单元的整数倍 券中部分证券的一定数目的现款 合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应赢得的现款差额根据最小申购赎回单元 对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 额                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 拆分、合并，将按经拆分、合并营救后的基金份额折算日基金份额净值来计较相应基金份额净值增长 率） 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算或拆分、合并日为启动 日从头计较） 值总和 过程 法》章程的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等 媒介 的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期入款（含契约约定有条件提前 支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、钞票支柱证券、因刊行东说念主债务违 约无法进行转让或来回的债券等 份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业 务                           华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         三、基金治理东说念主   （一）基金治理东说念主概况   基金治理东说念主：华宝基金治理有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东说念主：黄孔威   总司理：向辉   成立日历：2003 年 3 月 7 日   注册成本：1.5 亿元东说念主民币   电话：021-38505888   研究东说念主：章希   股权结构：中方鼓吹华宝相信有限职责公司持有 51%的股份，外方鼓吹 Warburg Pincus Asset Management， L.P.持有 29%的股份，中方鼓吹江苏省铁路集团有限公司持有 20%的股份。   (二) 主要东说念主员情况   黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和钞票规划部、宝武集团下属公司，曾兼 任中国太保非践诺董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金治理有 限公司党委文告、董事长。   向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金治理有限公司市集 部任职。2002 年加入华宝基金治理有限公司，先后担任公司算帐登记部总司理、营运副总监、营运总 监、副总司理等职务。现任华宝基金治理有限公司总司理。   朱莉丽女士，董事，硕士。曾赴任于好意思林投资银行部、德意识银行投资银行部。现任上海华平私 募基金治理有限公司董事总司理，兼任河南华夏耗尽金融股份有限公司董事，神策收集科技（北京） 有限公司董事。   卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室规划狡计处处 长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律参谋人，新陆桥（连云港）船埠有限公 司董事、副董事长，宁杭铁路有限职责公司董事、副董事长。                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   王灿先生，独处董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团践诺董事、高档副总裁兼首 席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投资治理中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限 公司、普华永说念中天司帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住栈房集团。现任新但愿集团有 限公司首席财务官、新但愿财务有限公司董事长、中国总司帐师协会副会长；兼任亚朵糊口控股有限 公司独处董事、重庆小米耗尽金融有限公司独处非践诺董事、明晰医疗集团控股有限公司独处非践诺 董事。   好多奇女士，独处董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法 学院讲师、副栽植、栽植、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高档看望学者，纽约大学法学院 “Hauser”全球研究员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高档看望学者。现任复旦大 学法学院栽植、博士生导师，复旦大学数字经济法治研究中心主任和贤惠法治要点实验室负责东说念主，上 海交通大学上海高档金融学院兼聘栽植；兼任桂林银行股份有限公司独处董事、中储发展股份有限公 司独处董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及神气主任、东南大学兼职博导、中国科学期间法 学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最妙手民法院中国司法大数据研究院互联网司法研 究中心行家库成员、上海市政府首批立法行家、中共浦东新区委员会法律参谋人、中国（上海）自贸试 验区管委会法律参谋人等职务。   周波女士，独处董事，博士。曾任上海财经大学司帐学院助理栽植、司帐学院院长助理。现任上 海财经大学司帐学院副栽植、博士生导师，司帐学院副院长。并为中国总司帐师协会财务治理专科委 员会委员、中国生意司帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电 子股份有限公司等公司独处董事。   丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后赴任于中国银行间市集来回商协会、中国银联股份有限公 司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投资治理有限公司。现任北京华平投资商讨有限公司策略 总监。   黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团规划部、治理翻新部轮廓主管，宝钢工程党委组织部、 东说念主力资源部部长，广东钢铁集团规划部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东说念主事效率总监、领 导力发展总监，中国宝武集团指示力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副文告、纪工委书 记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副文告，兼任华宝相信有限职责公司监事，长江养老保障股 份有限公司董事。                           华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝相信计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务 部部长、审计监察部部长。现任华宝基金治理有限公司风险治理部资深风险分析师。   胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金治理有限公司、永赢钞票治理有限公司监察稽核助 理。现任华宝基金治理有限公司合规审计部法务主管。   向辉先生，总司理，简历同上。   周雷先生，守护长，硕士。曾任职于中国机械拓荒收支口总公司、北京证监局、中国证监会，曾 任华宝证券有限职责公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金治理有限公司守护长。   李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted   LTD.从事开发及期间治理职业。 运副总监兼信息期间部总司理，现任华宝基金治理有限公司首席信息官。   周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管 理、投资研究等职业。 2011 年 6 月再次加入华宝基金治理有限公司，历任首席策略分析师、策略部 总司理、外洋投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金治理有限公司首席 投资官。   张放，硕士。曾在海通期货股份有限公司、长江证券股份有限公司从事分析研究职业。2014 年 9 月加入华宝基金治理有限公司，先后担任投资司理、基金司理助理等职务。2021 年 1 月起任华宝中证 智能制造主题来回型灵通式指数证券投资基金基金司理，2021 年 3 月至 2023 年 10 月任华宝 MSCI 中 国 A 股国际通 ESG 通用指数证券投资基金(LOF)基金司理，2021 年 5 月起任华宝中证大数据产业来回 型灵通式指数证券投资基金基金司理，2021 年 9 月起任华宝中证养老产业来回型灵通式指数证券投资 基金基金司理，2021 年 10 月至 2024 年 10 月任华宝中证智能制造主题来回型灵通式指数证券投资基 金发起式集合基金基金司理，2021 年 12 月起任华宝国证治理指数型发起式证券投资基金基金司理， 中证沪港深新耗尽指数型证券投资基金基金司理，2023 年 9 月起任华宝中证信息期间应用翻新产业交 易型灵通式指数证券投资基金基金司理。   向辉先生，华宝基金治理有限公司总司理。   胡洁女士，华宝基金治理有限公司指数投资总监、指数研发投资部总司理、基金司理。                           华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）       钟奇先生，华宝基金治理有限公司成长格调投资总监、基金司理。       陈建华先生，华宝基金治理有限公司基金司理。       蒋俊阳先生，华宝基金治理有限公司指数研发投资部副总司理、基金司理。 (三)    基金治理东说念主职责 基金治理东说念主应严格照章履行下列职责： 购、赎回和登记事宜； (四)    基金治理东说念主承诺 法》、《信息败露办法》等法律法例的干系章程，并建立健全里面遏抑轨制，采用灵验法子，明慧违 法违游记动的发生。 （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公说念地对待其治理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益； （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；                      华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） （5）侵占、挪用基金财产； （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的来回行径； （7）粗野职守，不按照章程履行职责； （8）依照法律、行政法例研究章程，由中国证监会章程龙套的其他行动。 （1）依照研究法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大利益； （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟取不当利益； （3）不泄漏在职职期间明察的研究证券、基金的生意玄机、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 狡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的来回行径； （4）不以任何体式为其他组织或个东说念主进行证券来回。 (五)    基金治理东说念主里面遏抑轨制 本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性风 险、信誉风险和事件风险（如倒霉）等。 针对上述多样风险，基金治理东说念主建立了一套齐全的风险治理体系，具体包括以下内容： （1）搭建风险治理环境。具体包括制定风险治理策略、见解，确立相应的组织机构，建立明晰的职责 通晓和申诉渠说念、配备稳健的东说念主力资源、开发适用的期间支柱系统等内容。 （2）识别风险。辨识公司运作和基金治理中存在的风险。 （3）分析风险。查验存在的遏抑法子，分析风险发生的可能性过甚引起的后果并将风险归类。 （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技能，也有定量的度量技能。定性的度量是把 风险水平差别为多少级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重进度分别干预相应的级别。定 量的方法则是设想一些风险目的，测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的范例相对比，对于那些级别较低、在公司所定范例范围以内的风 险，遏抑相对宽松一丝，但仍加以依期监控，以防其逾越预定范例；而对较为严重的风险，则制定适 当的遏抑法子；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格遏抑除外，还准备了相应的救急处理 法子。 （6）监视与查验。对已有的风险治理系统进行实时监视，并依期评价其治理绩效，在必要时联结新的 需求加以改变。                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） （7）申诉与商讨。建立风险治理的申诉系统，使公司鼓吹、公司董事会、公司高档治理东说念主员及监管部 门实时而灵验地了解公司风险治理气象，并寻求商讨意见。 （1）里面风险遏抑原则 健全性原则。里面遏抑机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并渗入到决策、践诺、 监督、反馈等各个设施。 灵验性原则。通过确立科学明晰的操作历程，联结范例遏抑，建立合理的内控范例，转化里面遏抑制 度的灵验践诺。 独处性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分鼎沸公司规划运作需要的部门和岗亭，各部门 和岗亭在职能上保持相对独处性；公司固有财产、各项寄予基金财产、其他钞票分离运作，独处进 行。 互相制约原则。里面部门和岗亭真是立必须权责分明、互相制约，并通过切实可行的互相制衡法子来 摈斥里面遏抑中的盲点。 防火墙原则。公司基金治理、来回、算帐登记、信息期间、研究、市集营销等干系部门，应当在物理 上和轨制上稳健隔断；对因业务需要必应明察内幕信息的东说念主员，应制定严格的批准范例和监督谨防措 施。 成本效益原则。公司应当充分阐述各部门及每位职工的职业积极性，尽量裁汰规划运作成本，保证以 合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑成果。 正当合规性原则。公司内控轨制应当合适国度法律法例、规章轨制和各项章程，并在此基础上遵守国 际和行业的惯例制订。 全面性原则。里面遏抑轨制必须涵盖公司规划治理的各个设施，并遍及适用于公司每一位职工，不留 有轨制上的空缺或谬误。 审慎性原则。公司里面遏抑的中枢是风险遏抑，里面遏抑轨制的制订要以审慎规划、谨防和化解风险 为起点。 当令性原则。里面遏抑轨制的制订应当具有前瞻性，而且必须跟着公司规划策略、规划方针、规划理 念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修改或完善。 （2）里面风险遏抑的要乞降内容 里面风险遏抑要求不相容职务分离、建立完善的岗亭职责制和表率的岗亭治理法子、建立齐全的信息 贵府保全系统、建立授权遏抑轨制、建立灵验的风险谨防系统和快速反应机制。                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 里面风险遏抑的内容包括投资治理业务遏抑、市集治理业务遏抑、信息败露遏抑、信息期间系统控 制、司帐系统遏抑、档案治理遏抑、建立秘密轨制以及里面稽核遏抑等。 （3）守护长轨制 公司设守护长，守护长由公司总司理提名，董事会聘任，并应当经整体独处董事同意。 守护长应当依期或者不依期向整体董事报送职业申诉，并在董事会及董事会下设的干系特意委员会定 期会议上申诉基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险遏抑情况。守护长发现基金及公司运作 中存在问题时，应当实时见知公司总司理和干系业务负责东说念主，提倡处理意见和整改建议，并监督整改 法子的制定和落实；公司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，守护长应当向公司董事 会、中国证监会及干系派出机构申诉。 （4）监察稽核及风险治理轨制 合规审计部和风险治理部依据公司的里面遏抑轨制，在所赋予的权限内，按照所章程的范例和稳健的 方法，进行平允客不雅的查验和评价。 合规审计部和风险治理部负责侦查评价公司内控轨制的健全性、合感性；负责侦查、评价公司研究部 门践诺公司各项规章轨制的情况；评价各项内控轨制践诺的灵验性，对内控轨制的缺失提倡补充建 议；进行日常风险监控职业；协助评价基金财产风险气象；负责包括基金司理离任审查在内的各项内 部审计事务等。 （1）基金治理东说念主承诺以上对于里面遏抑轨制的败露信得过、准确； （2）基金治理东说念主承诺根据市集变化和公司发展无间完善里面合规遏抑轨制。                             华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                           四、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时刻：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续规划   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   研究东说念主：王小飞   研究电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国设立银行总行设钞票托管业务部，下设轮廓处、基金业务处、证券保障业务处、搭理相信业 务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营治理处、跨境与外包 治理处、托管应用系统支柱处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中 心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部运动遴聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面遏抑审 计，并也曾成为惯例化的内控职业技能。   （三）基金托管业务规划情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国设立银行一直秉持“以客户为中心” 的规划理念，无间加强风险治理和里面遏抑，严格履行托管东说念主的各项职责，切实转化钞票持有东说念主的合 法权益，为钞票寄予东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国设立银行托管钞票规模无间 扩大，托管业务品种无间加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内的托管业务体系，是当今国内托管业务品种 最皆全的生意银行之一。遏抑 2024 年三季度末，中国设立银行已托管 1387 只证券投资基金。中国建 设银行专科高效的托管服务智商和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国设立银行屡次被《全球托                         华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 管东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、运动多年荣获中 央国债登记结算有限职责公司（中债）“优秀钞票托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公司（上 清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施 奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化钞票托管银行”、以 及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中 国最好次托管银行”，并看成惟一中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年 度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面遏抑轨制   （一）里面遏抑见解   看成基金托管东说念主，中国设立银行严格盲从国度研究托管业务的法律法例、行业监管规章和本行内 研究治理章程，遵法规划、表率运作、严格查验，确保业务的老成运行，保证基金财产的安全齐全， 确保研究信息的信得过、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面遏抑组织结构   中国设立银行设有风险内控治理委员会，负责全行风险治理与里面遏抑职业，对托管业务风险管 理和里面遏抑的灵验性进行领导。钞票托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规 职业，具有独处期骗内控合规职业权力和智商。   （三）里面遏抑轨制及法子   钞票托管业务部具备系统、完善的轨制遏抑体系，建立了治理轨制、遏抑轨制、岗亭职责、业务 操作历程，不错保证托管业务的表率操作暖热利进行；业务东说念主员具备从业经验；业务治理严格实行复 核、审核、查验轨制，授权职业实行蚁合遏抑，业务钤记按规程支柱、存放、使用，账户贵府严格保 管，制约机制严格灵验；业务操作区特意确立，封锁治理，实施音像监控；业务信息由专职信息败露 东说念主负责，明慧泄密；业求好意思满自动化操作，明慧东说念主为事故的发生，期间系统齐全、独处。   三、基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的 “新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同章程，对基金治理东说念主运作基金 的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算 服务设施中，对基金治理东说念主发送的投资指示、基金治理东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监 督。                    华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （二）监督历程 如发现投资极度情况，向基金治理东说念主进行风险领导，与基金治理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有 首要极度事项实时申诉中国证监会。 如有必要将实时申诉中国证监会。                        华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                      五、干系服务机构  （一）基金份额销售机构  本基金申购赎回代办证券公司信息详见基金治理东说念主网站公示。  包括具有经纪业务经验及上海证券来回所会员经验的系数证券公司。基金治理东说念主可根据研究法律 法例的要求，采纳其它合适要求的机构代理销售本基金，并在基金治理东说念主网站公示。  （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限职责公司  住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  研究东说念主：赵亦清  研究电话：010-50938782  传真：010-50938907  （三）出具法律意见书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  研究东说念主：陆奇  承办讼师：早晨、陆奇  （四）审计基金财产的司帐师事务所  称号：安永华明司帐师事务所(稀薄普通合伙)  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层                     华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁 研究电话：010-58153000 传真：010-85188298 研究东说念主：许培菁 承办注册司帐师：许培菁、张亚旎                             华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        六、基金的召募   本基金经中国证监会证监许可【2020】3461 号准予注册，由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作 办法》、《销售办法》、基金合同过甚他研究章程召募，召募期自 2021 年 4 月 15 日至 2021 年 4 月                           华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     七、基金合同的顺利   本基金《基金合同》于 2021 年 5 月 11 日顺利。   《基金合同》顺利后，运动 20 个职业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低 于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在依期申诉中给予败露；运动 50 个职业日出现前述情形之一 的，本基金将依据《基金合同》第二十一部分的约定干预基金财产算帐范例并休止，不需召开基金份 额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                    华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）             八、基金份额折算与变更登记  基金合同顺利后，本基金不错进行份额折算。  一、基金份额折算的时刻  基金治理东说念主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息败露办法》的研究章程进行公告。  二、基金份额折算的原则  基金份额折算由基金治理东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。基金 份额折算的比例和具体安排本基金治理东说念主将另行公告。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念把持有的基金份额数额将发生营救，但 营救后的基金份额持有东说念把持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份 额持有东说念主的权益无本色性影响（因余数处理而产生的损益不视为本色性影响）。基金份额折算后，基 金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。  要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇稀惨酷况无法办理，基金治理东说念主可延伸办理 基金份额折算。  三、基金份额折算的方法  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                        华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                九、基金份额的上市来回   （一）基金份额的上市   经朝上海证券来回所央求，本基金自 2021 年 5 月 19 日起在上海证券来回所上市来回（证券简 称：数据产业，扩位证券简称：大数据产业 ETF，证券代码：516700）。   （二）基金份额的上市来回   基金份额在上海证券来回所的上市来回、停复牌、休止上市来回应罢职《上海证券来回所来回规 则》、《上海证券来回所证券投资基金上市法则》、《上海证券来回所来回型灵通式指数基金业求实 施详情》等研究章程。   （三）休止上市来回   基金份额上市来回后，有下列情形之一的，上海证券来回所可休止基金的上市来回：   基金治理东说念主应当在收到上海证券来回所休止基金上市的决定之日起 2 日内发布基金休止上市公 告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券来回所休止上市的，本基金 将在履行稳健范例后由来回型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式基金，届时基金治理 东说念主可变更本基金的登记机构、申购与赎回的安排等条件并根据变更为非上市指数基金的情况相应营救 基金合同，而无需召开基金份额持有东说念主大会。若届时本基金治理东说念主已有以该指数看成标的指数的指数 基金，则本基金将本着转化投资者正当权益的原则，履行稳健的范例后选取其他合适的指数看成标的 指数。   （四）基金份额参考净值的计较与公告   基金治理东说念主在每一来回日开市前公告当日的申购赎回清单，中证指数有限公司在开市后根据申购 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较基金份额参考净值(IOPV)，并将计较结果朝上 海证券来回所发送，由上海证券来回所对外发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。                      华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购、赎回清单中退补现款 替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与最新 成交价相乘之和＋申购、赎回清单中龙套现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎 回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额。   （五）干系法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券来回所对基金上市来回的法则等干系规 定内容进行营救的，本基金按照新章程践诺，由此对基金合同进行更始的，且此项修改无谓召开基金 份额持有东说念主大会。   （六）若上海证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市来回的新功能，基金 治理东说念主不错在履行稳健的范例后加多相应功能。   （七）在不违抗法律法例及不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提下，本基金不错央求在包括境酬酢 易所在内的其他证券来回所上市来回，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                         华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）               十、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回场地  对于申购赎回的投资者，应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场地或按申购 赎回代理券商提供的其他神情办理本基金的申购和赎回。基金治理东说念主在脱手申购、赎回业务前公告申 购赎回代理券商的名单，并可依据现实情况变更申购赎回代理券商，在基金治理东说念主网站公示。基金管 理东说念主在确定、变更申购赎回代理券商名单时，均应在公告之前报请上海证券来回所招供。  （二）申购和赎回的灵通日实时刻  投资者在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回所、深圳证券来回所 的正常来回日的来回时刻，但基金治理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂 停申购、赎回时除外。  基金合同顺利后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时刻变更或其他稀惨酷 况，基金治理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的营救，但应在实施日前依照《信息败露 办法》的研究章程在章程媒介上公告。  本基金自 2021 年 5 月 19 日起脱手办理日常申购、赎回业务。  本基金可在基金上市来回之前脱手办理申购、赎回，但在基金央求上市期间，可暂停办理申购、 赎回。  在确定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金治理东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息败露办法》 的研究章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。  （三）申购和赎回的原则 毁伤并得到公说念对待。                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行营救，或依据上海证券来回所或登记机 构干系法则过甚变更营救上述法则。基金治理东说念主必须在新法则脱手实施前依照《信息败露办法》的有 关章程在章程媒介上公告。   （四）申购和赎回的范例   投资者必须根据申购赎回代理券商或基金治理东说念主章程的范例，在灵通日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的央求。   投资者托付申购对价，申购成立；登记机构阐明央求时，申购顺利。投资者在提交赎回央求时持 有满盈的基金份额余额和现款，则赎回央求成立，登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资者在提交申 购央求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资者在提交赎回央求时须持有满盈的基金份额余 额和现款，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   基金投资者申购、赎回央求在受理应日进行阐明。如投资者未能提供合适要求的申购对价，则申 购央求不成立。如投资者持有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金 投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回央求不成立。投资者可在央求当日通过其办理 申购、赎回的销售机构或以其提供的其他神情查询阐明情况。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回赢得的股票当日起可卖出。申购赎回代理券商 对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表申购赎回代理券商如实接收到该央求。 申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎回央求的阐明情况，投资者应实时查询 并妥善期骗正当权利。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价的算帐交收 适用干系业务法则和参与各方干系契约的研究章程。对于本基金的申购、赎回业务波及的基金份额、 上海证券来回所上市的成份股过甚现款替代、深圳证券来回所上市的成份股的现款替代采用净额结算 的神情，申购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款采用代收代付。投资者 T 日申购得胜后，登 记机构在 T 日收市后办理上海证券来回所上市的成份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的清 算；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发 送给申购赎回代理券商、基金治理东说念主和基金托管东说念主。                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资者 T 日赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券来回所上市的成份股交收与基金份 额的刊出以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的算帐；在 T+2 日办理现 金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金治理东说念主和基金托管东说念主。   要是登记机构和基金治理东说念主在算帐交收时发现不可正常践约的情形，则依据《业务法则》和参与 各方干系契约的研究章程进行处理。   登记机构和基金治理东说念主可在法律法例允许的范围内，对申购与赎回的范例进行营救，并最迟于开 始实施前 3 个职业日在章程媒介公告。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应付的现款差额、现款替 代和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额、现款替代或现款替代补款未能按时足额交收的，基 金治理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金资 产的损失。   （五）申购和赎回的数目限定   投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购赎回单元请参考 届时发布的申购、赎回干系公告以及申购赎回清单。   当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时，基金治理东说念主应当采用设定 单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等法子，切实保 护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金治理东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采用上述法子对 基金规模给予遏抑。具体见基金治理东说念主干系公告。   基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，营救上述章程数目或比例限定。基金治理东说念主必须在营救 实施前依照《信息败露办法》的研究章程在章程媒介上公告。   基金治理东说念主不错章程本基金当日申购份额及当日赎回份额上限，并在申购赎回清单中公告。   （六）申购、赎回的对价、用度 损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇稀惨酷况，经 履行稳健范例，不错稳健延伸计较或公告。 指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。赎回对价是指投资者 赎回基金份额时，基金治理东说念主应托付给投资者的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。                      华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 中包含证券来回所、登记机构等收取的干系用度。   基金治理东说念主不错在不违抗干系法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时刻 进行营救并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与花样   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数据、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他干系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申购、赎回 单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程，用于替代组合证券中 部分证券的一定数目的现款。 许”）、必须现款替代（绚烂为“必须”）和退补现款替代（绚烂为“退补”）。   龙套现款替代适用于上海证券来回所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款看成替代。   不错现款替代适用于上海证券来回所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用现款看成 一起或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 看成替代。   退补现款替代适用于深圳证券来回所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款看成替代，根据基金治理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。 当今仅适用于标的指数中的上海证券来回所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）                        华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   其中，该证券参考价钱当今为该证券前一来回日除权除息后的收盘价。   要是上海证券来回所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来回所通告章程的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东说念主需在证券复底本回后买入， 而现实买入价钱加上干系来回用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金治理东说念主在 申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金 购入该部分证券的现实成本，则基金治理东说念主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的现实成本，则基金治理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理范例   T 日，基金治理东说念主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内，基金治理东说念主将以收到 的替代金额买入被替代的部分证券。   T+2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本（包括买 入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一起被替代 的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入 的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来回所正常来回日已达到 20 日而该证券正常来回日低于 2 日， 则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分 被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来回日）期间发生除 息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应营救。   T+2 日后第 1 个职业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日），基金治理东说念主将应退款和 补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管东说念主，干系款项的算帐交收将于尔后 3 个职业日内完成。   ④替代限定：为灵验遏抑基金的追踪偏离度和追踪纰缪，基金治理东说念主可章程投资者使用不错现款 替代的比例总共不得逾越申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的计较公式为：   该证券参考价钱当今为该证券前一来回日除权除息后的收盘价。要是上海证券来回所参考价钱确 定原则发生变化，以上海证券来回所通告章程的参考价钱为准。                      华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   参考基金份额净值为本基金前一来回日除权除息后的收盘价。要是上海证券来回所参考基金份额 净值计较神情发生变化，以上海证券来回所通告章程的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数营救，行将被剔除的成份证券以及处于停 牌的股票；或因法律法例限定投资的成份证券；或基金治理东说念主出于保护持有东说念主利益等原因以为有必要 实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金治理东说念主将在申购、赎回清单中公告替代的一定数目 的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购、赎回清单中该证券的数目乘以其调 整后 T 日开盘参考价。   ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于标的指数中深圳证券来回所股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券营救后 T 日开盘参考价×（1+现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券营救后 T 日开盘参考价×（1-现款替代溢价比例）。   ③替代金额的处理范例   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理 东说念主将买入该证券，现实买入价钱加上干系来回用度后与该证券营救后 T 日开盘参考价可能有所互异。 为便于操作，基金治理东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如 果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金治理东说念主将退还多收取的差额；要是预 先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金治理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理 东说念主将卖出该证券，现实卖出价钱扣除干系来回用度后与该证券营救后 T 日开盘参考价可能有所互异。 为便于操作，基金治理东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此支付替代金额。如 果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金治理东说念主将退还少支付的差额；要是预 先支付的金额高于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金治理东说念主将向投资者收取多支付的差额。   其中，营救后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的营救后开盘 参考价确定。   基金治理东说念主将自 T 日起在收到申购来回阐明后按照“时刻优先、实时申报”的原则纪律买入申购 被替代的部分证券，在收到赎记忆往阐明后按照“时刻优先、实时申报”的原则纪律卖出赎回被替代                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的部分证券。T 日未完成的来回，基金治理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有正常来回的 2 个来回日 （简称为 T+2 日）内完成上述来回。   时刻优先的原则为：申购赎回标的相通的，先阐明成交者优先于后阐明成交者。先后法则按照上 海证券来回所阐明申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金治理东说念主在深圳证券来回所运动竞价期间，根据收到的上海证券来回所申 购赎回阐明记录，在期间系统允许的情况下实时向深圳证券来回所申报被替代证券的来回指示。   T 日基金治理东说念主按照“时刻优先”的原则纪律与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项，即按照申购时刻法则，以替代金额与被替代证券的纪律现实购入成本（包括买入价钱与交 易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时刻优先”的原则 纪律与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时刻法则，以替代金额 与被替代证券的纪律现实卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或 赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金治理东说念主可 以连续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本（包括买 入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；若未能购入全 部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与来回费 用）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实卖出收入（卖出价 格扣除来回用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖出一起 被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加上 按照 T+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投 资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来回所正常来回日已达到 20 日而该证券正常来回日低于 2 日， 则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与来回用度）加上按照最近一 次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补 交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加上按照                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资 者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应 营救。   T+2 日后第 1 个职业日，基金治理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理 券商和基金托管东说念主，干系款项的算帐交收将于尔后 3 个职业日内完成。   预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申购、赎回的 投资者的相应资金，由基金治理东说念主计较的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其计较公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购、赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券营救后 T 日开盘参考价 相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券营救后 T 日开盘参考价相乘之和 +申购、赎回清单中龙套现款替代成份证券的数目与该证券营救后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券营救后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份股的营救后 开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的 基金钞票净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购、赎回清单中必须现款替代的固 定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购、赎回清 单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中龙套现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者应根据 其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额赢得相应 的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款， 如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。                          华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）  申购、赎回清单的花样例如如下  基本信息 最新公告日历 基金称号            华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金 基金治理公司称号        华宝基金治理有限公司 基金代码  T-1 日信息内容 现款差额（单元:元） 最小申购、赎回单元净值（单元:元） 基金份额净值（单元:元）  T 日信息内容   最小申购、赎回单元的预估现款部分(单元:元)   现款替代比例上限   申购上限   赎回上限   是否需要公布 IOPV   最小申购、赎回单元(单元:份)   申购赎回的允许情况  成份股信息内容                                      申    赎回现   替代金                                     购现款   金替代   额(单                   股票数目    现款替代标     替代溢   折价比   位：东说念主  证券代码      证券简称    (股)          志   价比率   率     民币元)                        华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）  说明：此表仅为示例，申购赎回清单的花样可根据上海证券来回所的现实情况相应营救，具体以基 金治理东说念主届时在上海证券来回所网站上公布的现实清单为准。   （八）拒却或暂停申购的情形及处理神情   发生下列情况时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购央求： 行证券来回； 一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且采用估值期间仍导致公允价值 存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购央求； 购赎回清单编制差错； 编制单元、干系证券/期货来回所等因极度情况使申购赎回清单无法编制或编制不当，或者基金治理 东说念主、基金托管东说念主、销售机构或登记机构的期间故障等极度情况导致基金销售系统、基金注册登记系统 或基金司帐系统无法正常运行。上述极度情况指基金治理东说念主无法预念念并不可遏抑的情形，包括但不限 于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据差错等； 影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形；   发生除上述第 6、9 项除外的暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定暂停申购时，基金治理东说念主应当根 据研究章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。要是投资者的申购央求被拒却，被拒却的申购对价将退 还给投资者。在暂停申购的情况摈斥时，基金治理东说念主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资者的赎回央求或减速支付赎回对价：                      华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 行证券来回； 支付赎回对价。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且采用估值 期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金治理东说念主应当暂停接受基 金赎回央求或减速支付赎回对价； 购赎回清单编制差错； 者的赎回央求；   发生上述第 7 项除外的情形且基金治理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金治理东说念主应当 在当日报中国证监会备案。已阐明的赎回央求，基金治理东说念主应足额支付，如暂时不可足额支付，应将 可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。在暂停 赎回的情况摈斥时，基金治理东说念主应实时复原赎回业务的办理并给予公告。   （十）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会招供的 证券来回所除外的来回场地或者来回神情进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金治理东说念主公告的 业务法则办理基金份额转让业务。   （十一）基金的转托管、非来回过户、冻结、解冻等其他业务   基金的登记机构可依据其业务法则，受理基金的转托管、非来回过户、冻结与解冻等业务，并收 取一定的手续用度。   （十二）其他 场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和营救，应在新的申购赎回安排实施前按照《信息败露办 法》的研究章程在章程媒介上给予公告。                     华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 许时可灵通逼近申购即允好多个投资者逼近其持有的组合证券共同组成最小申购赎回单元或其整数倍 进行申购。基金治理东说念主有权制定逼近申购业务的干系法则。 金申购赎回神情或申购赎回对价组成，并提前公告。 寄予代理契约，并报中国证监会备案。 金治理东说念主可在不违抗法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，根据《特定机构 投资者参与证券投资基金申购赎回业务指引》的要求灵通申购赎回业务，并履行相应信息败露范例。 干系范例后，在明天灵通场外份额，也可在当今的申赎神情外，采用其他合理的申赎神情（例如以全 现款替代神情申赎），履行相应信息败露范例，并制定干系业务法则。  在不违抗法律法例的章程及基金合同的约定且对基金份额持有东说念主无本色不利影响的前提下，基金 上市后，若上海证券来回所加多来回型灵通式指数基金其他业务模式，基金治理东说念主在与基金托管东说念主协 商一致后可加多该业务模式，并履行干系范例。                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   十一、基金的投资   （一）投资见解   雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地好意思满基金的投资见解，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板、存托凭证过甚他经中国证监会允许上市的股票）、债券（包括国内照章刊行的国债、 央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政 府支柱机构债、政府支柱债券、地点政府债、可转化债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、债 券回购、货币市集用具、股指期货、钞票支柱证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具（但须合适中国证监会的干系章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务和融资业务。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非 现款基金钞票的 80%；股指期货过甚他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的章程践诺。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基金治理东说念主在履行稳健 范例后，不错将其纳入投资范围或变更投资比例章程。   （三）投资策略      本基金主要采用组合复制策略及稳健的替代性策略以更好的追踪标的指数，好意思满基金投资见解。   本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金的股票投资组合，并根据 标的指数成份股过甚权重的变动对股票投资组合进行相应地营救。      本基金运作过程中，当标的指数成份股发生较着负面事件濒临退市，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金治理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策范例后实时对干系成份股进行调 整。      对于出现市集流动性不及、因法律法例原因个别成份股被限定投资等情况，导致本基金无法赢得 满盈数目的股票时，基金治理东说念主将通过投资成份股、非成份股、成份股个股养殖品等进行替代。                      华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金基于流动性治理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债 券，债券投资的目的是保证基金钞票流动性，灵验利用基金钞票，提高基金钞票的投资收益。   本基金将通过对宏不雅经济、钞票池结构以及钞票池钞票所在行业景气变化等身分的研究，轮廓运 用久期治理、收益率弧线、个券采纳和把抓市集来回契机等积极策略，在严格盲从法律法例和基金合 同，遏抑信用风险和流动性风险的前提下，采纳经风险营救后相对价值较高的品种进行投资，以期获 得长期褂讪收益。   在法律法例许可的前提下，本基金可基于严慎原则运用股指期货对基金投资组合进行治理，以提 高投资效率，治理基金投资组合风险水平，裁汰追踪纰缪，以更好地好意思满本基金的投资见解。   本基金投资股指期货将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，主要采纳流动性好、来回活跃 的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位平淡营救的来回成本。   为更好地好意思满投资见解，在加强风险谨防并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投资治理的需 要，参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、 出借证券流动本性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，裁汰因申购形成的基金仓位较低带来的跟 踪纰缪，达到灵验追踪标的指数的目的。   对于存托凭证投资，本基金将在久了研究的基础上，通过定性分析和定量分析相联结的神情，精 选出具有相比上风的存托凭证。   明天，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可相应营救和更新干系投资策略，并在招募 说明书更新中公告。   （四）投资组合治理  本基金的指数化投资采用组合复制法，按照成份股在中证大数据产业指数中的基准权重构建指数 化投资组合。当预期成份股发生营救和成份股发生配股、增发、分红等行动时，以及因基金的申购和                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 赎回对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，基金治理东说念主会在 10 个来回日内对投资组合进行适 当营救，以便好意思满对追踪纰缪的灵验遏抑。   根据标的指数的编制法则及营救公告，本基金在指数成份股营救顺利前，分析并确定组合营救策 略，实时进行投资组合的优化营救，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所带来的追踪偏 离度和追踪纰缪。   追踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等），以及成份 股公司其他首要信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金投资组合逐日来回策 略。   在标的指数成份股票营救周期内，若出现成份股票临时营救的情形，本基金治理东说念主将密切存眷样 本股票的营救，并实时制定相应的投资组合营救策略。   追踪本基金申购和赎复书息，联结基金的现款头寸治理，分析其对组合的影响，制定来回策略以 支吾基金的申购赎回。   逐日追踪基金组合与标的指数阐述的偏离度，每月末、季度末依期分析基金的现实组合与标的指 数阐述的累计偏离度、追踪纰缪变化情况过甚原因，并优化追踪偏离度治理决策。   在正常情况下，本基金日均追踪偏离度的实足值不逾越 0.2%，年追踪纰缪不逾越 2%。如因指数编 制法则营救或其他身分导致追踪偏离度和追踪纰缪逾越上述范围，基金治理东说念主将采用合理法子幸免跟 踪偏离度、追踪纰缪进一步扩大。   （五）投资限定   基金的投资组合应遵守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低 于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金参与股指期货来回依据下列范例建构组合：                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 10%；在职何来回 日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支柱证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等；在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票 总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来回日 基金钞票净值的 20%；每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于 来回保证金一倍的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）；本基金所持有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的研究约 定；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样钞票支柱证券的比例，不得逾越基金钞票净值的   （4）本基金持有的一起钞票支柱证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20％；   （5）本基金持有的团结(指团结信用级别)钞票支柱证券的比例，不得逾越该钞票支柱证券规模的   （6）本基金治理东说念主治理的一起基金投资于团结原始权益东说念主的各样钞票支柱证券，不得逾越其各样 钞票支柱证券总共规模的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支柱证券。基金持有钞票支柱证券 期间，要是其信用等第下降、不再合适投资范例，应在评级申诉密布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总钞票，本基金所申报的 股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金钞票净值的 40%，进 入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得逾越基金钞票净值的 15%；因证券市集 波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东说念主之外的身分致使基金不合适该比例限定的，基 金治理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购来回 的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%；                        华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （13）本基金参与融资，每个来回日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之 和，不得逾越基金钞票净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求： 以上的出借证券纳入《流动性风险治理章程》所述流动性受限证券的范围；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来回的股票践诺，与境内上市来回的股票合 并计较。   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（7）、（10）、（11）、（14）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 规模变动、标的指数成份股营救、标的指数成份股流动性限定等基金治理东说念主之外的身分致使基金投资 比例不合适上述章程投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个来回日内进行营救，但中国证监会章程的特 殊情形除外。因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金治理东说念主之外的身分致使基 金投资不合适上述第（14）项章程的，基金治理东说念主不得新增出借业务。   基金治理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的研究约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投 资的监督与查验自基金合同顺利之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或营救上述限定，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行稳健范例后，则 本基金投资不再受干系限定或按照营救后的章程践诺。   为转化基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、摆布证券来回价钱过甚他不正派的证券来回行径；                        华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）      （7）法律、行政法例和中国证监会章程龙套的其他行径。      基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、现实遏抑东说念主或者与其有重 大厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联来回的，应当合适基 金的投资见解和投资策略，遵守基金份额持有东说念主利益优先原则，谨防利益突破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。干系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规给予败露。首要关联来回应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基 金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。      法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限 制或以变更后的章程为准。      （六）标的指数      中证大数据产业指数。      中证大数据产业指数选取波及大数据存储拓荒、大数据分析期间、大数据运营平台、大数据生 产、大数据应用等规模的沪深 A 股看成样本，采用摆脱流通股本加权，并对个股确立 10%的权重上 限。      （七）事迹相比基准      本基金的事迹相比基准为标的指数，即中证大数据产业指数收益率。      明天若出现标的指数不合适要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使 标的指数不合适要求的情形）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自该情形发生之日起十个 职业日内向中国证监会申诉并提倡处分决策，如对基金份额持有东说念主利益有本色性影响，则在 6 个月内 召集基金份额持有东说念主大会进行表决。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确依期间，基金治理东说念主应按照指数编制机 构提供的最近一个来回日的指数信息遵守基金份额持有东说念主利益优先原则支柱基金投资运作。      （八）风险收益特征      本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基 金。      本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要采用组合复制策略，追踪标的指数，其风险收益特 征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。      （九）基金治理东说念主代表基金期骗鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法                           华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 益；      （十）基金投资组合申诉      本基金投资组合申诉所载数据遏抑 2024 年 9 月 30 日，本申诉中所列财务数据未经审计。 序号              神气               金额（元）            占基金总钞票的比例（%）       其中：股票                       46，611，933.53             95.78       其中：债券                                   -                 -            钞票支柱证券                             -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融钞票                       -                 -      注：1、此处股票投资项含可退替代款估值升值，而“申诉期末按行业分类的股票投资组合”的合 计项不含可退替代款估值升值，两者在金额上可能不极度。 计”等神气的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他钞票”中的“应 收利息”指本基金遏抑本申诉期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。                      华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） （1） 申诉期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码          行业类别       公允价值（元）               占基金钞票净值比例(%) A    农、林、牧、渔业                            -                  - B    采矿业                                 -                  - C    制造业                     11，931，870.18            25.05      电力、热力、燃气及水坐褥和 D                                        -                  -      供应业 E    建筑业                                 -                  - F    批发和零卖业                              -                  - G    交通运载、仓储和邮政业                         -                  - H    住宿和餐饮业                              -                  -      信息传输、软件和信息期间服 I                            34，678，721.29            72.79      务业 J    金融业                                 -                  - K    房地产业                                -                  - L    租出和商务服务业                            -                  - M    科学研究和期间服务业                          -                  - N    水利、环境和人人设施治理业                       -                  - O    住户服务、修理和其他服务业                       -                  - P    栽植                                  -                  - Q    卫生和社会职业                             -                  - R    文化、体育和文娱业                           -                  - S    轮廓                                  -                  -      总共                      46，610，591.47            97.84 （2） 申诉期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 本基金本申诉期末未持有积极投资部分的股票投资。 （3） 申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本申诉期末未持有港股通投资股票。                        华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （1） 申诉期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号   股票代码     股票称号   数目（股）      公允价值（元）          占基金钞票净值比例（%）  （2） 申诉期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票投资明细  本基金本申诉期末未持有积极投资部分的股票投资。  本基金本申诉期末未持有债券投资。  本基金本申诉期末未持有债券投资。  本基金本申诉期末未持有钞票支柱证券。  本基金本申诉期末未持有贵金属。  本基金本申诉期末未持有权证。  （1） 申诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细  本基金未投资股指期货。                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （2） 本基金投资股指期货的投资政策  本基金未投资股指期货。  （1） 本期国债期货投资政策       本基金未投资国债期货。  （2） 申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  本基金未投资国债期货。  （3） 本期国债期货投资评价  本基金未投资国债期货。  （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案侦查，或在申诉编制日 前一年内受到公开降低、处罚的情形  基金治理东说念主莫得发现本基金投资的前十名证券的刊行主体在申诉期内被监管部门立案侦查，也没 有在申诉编制日前一年内受到公开降低、处罚，无证券投资决策范例需非常说明。  （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库  基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。  （3） 其他钞票组成  序号           称号                金额（元）  （4） 申诉期末持有的处于转股期的可转化债券明细  本基金本申诉期末未持有处于转股期的可转化债券。                   华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） （5） 申诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本申诉期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 本基金本申诉期末未持有积极投资部分的股票投资。 （6） 投资组合申诉附注的其他笔墨态状部分 由于四舍五入的原因，总共数可能未便是分项之和。                                      华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                             十二、基金的事迹   基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日，基金过往事迹不代表明天阐述，本申诉中所列数据未经审 计。   净值增长率与同期相比基准收益率相比：                                                         事迹相比                            净值增长 净值增长 事迹相比                                                         基准收益           阶段                 率       率范例差 基准收益                  ①－③ ②－④                                                         率范例差                              ①         ②       率③                                                          ④                      华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十三、基金的财产  （一）基金钞票总值  基金钞票总值是指基金领有的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以及 其他投资所形成的价值总和。  （二）基金钞票净值  基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据干系法律法例、表放肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以过甚他基金财产账户相独处。  （四）基金财产的支柱和责罚  本基金财产独处于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主支柱。基金 治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权 东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程责罚外， 基金财产不得被责罚。  基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章消亡或者被照章宣告歇业等原因进行算帐的，基金 财产不属于其算帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务 互相抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产 自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                        华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十四、基金钞票估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来回场地的来回日以及国度法律法例章程需要对外败露基金 净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （三）估值原则   基金治理东说念主在确定干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、监管部门 研究章程。 章程的例外情况外，应将该报价不加营救地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最 近来回日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应采用最近来回日的报价确定公允价值。有充足 凭据标明估值日或最近来回日的报价不可信得过反应公允价值的，支吾报价进行营救，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中议论不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限定等，要是该限定是针对钞票持有者 的，那么在估值期间中不应将该限定看成特征议论。此外，基金治理东说念主不应试虑因其多量持有干系资 产或欠债所产生的溢价或折价。 持的估值期间确定公允价值。采用估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法 取得干系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行营救并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）证券来回所上市的有价证券的估值   ①来回所上市的有价证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回 的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以 最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影                    华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化身分，营救最近来回市价，确 定公允价钱；  ②来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值；  ③来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种 当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；  ④来回所上市来回的可转化债券以第三方估值机构提供的价钱看成估值全价；  ⑤来回所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值期间确定公允价值。来回所市集挂牌转让的 钞票支柱证券，采用估值期间确定公允价值。  （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的团结股票的估值方法估 值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  ②初次公开刊行未上市的股票、债券，采用估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值；  ③对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上 未经营救的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况 下，支吾市集报价进行营救，阐明计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况 下，则采用估值期间确定公允价值。  （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一 估值净价或保举估值净价估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后 未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。  （4）入款的估值方法  持有的银行依期入款或通告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐明利息收入。  （5）投资股指期货的估值方法  股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环 境未发生首要变化的，采用最近来回日结算价估值。                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （6）流通受限的股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过 大量来回取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股 票），按监管机构或行业协会研究章程确定公允价值。   （7）团结债券同期在两个或两个以上市集来回的，按债券所处的市集分别估值。   （8）本基金不错采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。   （9）基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照干系法律法例和行业协会的干系章程进行估 值。   （10）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金治理东说念主可根据具 体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票践诺。   （12）干系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及干系法律法例的 章程或者未能充分转化基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据研究法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基金的基金 司帐职责方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分 考虑后，仍无法达成一请安见的，基金治理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光芒，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   （五）估值范例 确到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急营救 机制。国度另有章程的，从其章程。   基金治理东说念主于每个职业日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。 估值时除外。基金治理东说念主每个职业日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基 金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。   （六）估值差错的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳健、合理的法子确保基金钞票估值的准确性、实时性。 当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为基金份额净值差错。                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资者自 身的罪过形成估值差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪过的职责东说念主应当对由于该估值差错碰到损失 当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错职责方应实时合作各方，实时进行 更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担；由于估值差错职责方未实时更正已产生的 估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估值差错职责方对平直损失承担补偿职责；若估值差错职责方已 经积极合作，而且有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值差错职责方支吾更正的情况向研究当事东说念主进行阐明，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的职责方对研究当事东说念主的平直损失负责，不对辗转损失负责，而且仅对估值差错的 研究平直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值差错而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值差错职责方仍应 对估值差错负责。要是由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不一起返还不当得利形成其他当事东说念主的利 益损失(“受损方”)，则估值差错职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获 得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；要是赢得不当得利确当事东说念主也曾将此部分不当得 利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得的不当得利返还的总和逾越其实 际损失的差额部分支付给估值差错职责方。   （4）估值差错营救采用尽量复原至假定未发生估值差错的正确情形的神情。   估值差错被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因确定估值差错的 职责方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的职责方进行更正和补偿损失；                      华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值差错的更正向研究当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现差错时，基金治理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采用合 理的法子明慧损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行业另有通行作念法，两边 当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金治理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   基金钞票净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金治理东说念主应 于每个灵通日来回扫尾后计较当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值计较结果复核阐明后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值给予公布。   （九）稀惨酷况的处理 估值差错处理。 治理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采用必要、稳健、合理的法子进行查验，然而未能发现该差错的，由此 形成的基金钞票估值差错，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责，但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当 积极采用必要的法子摈斥或减弱由此形成的影响。                      华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十五、基金的收益分派   （一）基金收益分派原则 分派。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补浮动弃世为前提，收益分派后有可能使 除息后的基金份额净值低于面值； 定的，从其章程。   在不违抗法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金治理东说念主可对基金收 益分派的原则和研究业务法则进行营救，并实时公告。   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派神情等内容。   （三）收益分派决策真是定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》的研究规 定在章程媒介公告。  （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                         华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付神情   本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。治理费的计较方法如下：   H＝E×0.50 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金治理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。用度 自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商处分。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。用度 自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商处分。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   标的指数许可使用费应当由基金治理东说念主承担，不得从基金财产中列支。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据研究法例及相应契约章程，按用度现实支 出金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度：   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财产投资的 干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度研究税收征收的章程代 扣代缴。                        华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十七、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 要是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 定编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 《信息败露办法》的研究章程在章程媒介公告。                    华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十八、基金的信息败露  （一）本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动性风险 治理章程》、《基金合同》过甚他研究章程。  （二）信息败露义务东说念主  本基金信息败露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有 东说念主等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。  本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国证监会的 章程败露基金信息，万生优配官方并保证所败露信息的信得过性、准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予败露的基金信息通过合适中国证监 会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息败露办法》章程的互联网网站（以下简 称“章程网站”）等媒介败露，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时刻和神情查阅或者 复制公开败露的信息贵府。  （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：  （四）本基金公开败露的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金信息败露义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开败露的信息采用阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币元。  （五）公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：  一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵府摘要 开的法则及具体范例，说明基金产物的特性等波及基金投资者首要利益的事项的法律文献。                     华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合 同》顺利后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金治理东说念主应当在三个职业日内，更新基金招 募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一 次。基金休止运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。 利、义务关系的法律文献。 《基金合同》顺利后，基金产物贵府摘要的信息发生首要变更的，基金治理东说念主应当在三个职业日内， 更新基金产物贵府摘要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府摘要其他 信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金治理东说念主不再更新基金产物资 料摘要。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公 告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在章程报刊上，将基金份额发售公 告、基金招募说明书、基金产物贵府摘要、《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基 金产物贵府摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托 管契约登载在章程网站上。  二）基金份额发售公告  基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明书确当日 登载于章程媒介上。  三）《基金合同》顺利公告  基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》顺利公告。  四）基金净值信息  《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周在章程网 站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过章程网 站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半年度和年度终末一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。                     华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）  五）基金份额折算日和折算结果公告  基金治理东说念主确定基金份额折算日后应提前将基金份额折算日公告登载于章程媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金治理东说念主应将基金份额折算结果 公告登载于章程媒介上。  六）上市来回公告书  基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金治理东说念主应当在基金份额上市来回前至少 3 个职业 日，将基金份额上市来回公告书登载在章程网站上，并将上市来回公告书领导性公告登载在章程报刊 上。  七）申购、赎回清单  在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东说念主应当在每个灵通日，通过章程网站、申购赎 回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购、赎回清单。  八）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉  基金治理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在章程网 站上，并将年度申诉领导性公告登载在章程报刊上。基金年度申诉中的财务司帐申诉应当经过合适 《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。  基金治理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载在章程 网站上，并将中期申诉领导性公告登载在章程报刊上。  基金治理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登载在规 定网站上，并将季度申诉领导性公告登载在章程报刊上。  《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度报 告。  如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金治理东说念主至少应当在依期申诉“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下败露该投资者的类 别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的 稀惨酷形除外。  基金治理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基金组结伙产情况过甚流动性风险分析等。  九）临时申诉  本基金发生首要事件，研究信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在章程报刊和 章程网站上。                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的下列事 件： 基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到首要行政处罚、刑事处 罚； 有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联来回事项，但中 国证监会另有章程的除外；                      华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 他事项或中国证监会章程的其他事项。   十）清亮公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集娴雅传的音尘可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，干系信息败露义务东说念主知 悉后应当立即对该音尘进行公开清亮，并将研究情况立即申诉中国证监会和基金上市来回的证券来回 所。   十一）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   十二）基金投资股指期货的信息败露   基金治理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等文献中败露 股指期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货来回对 基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资见解等。   十三）基金投资钞票支柱证券的信息败露   本基金投资钞票支柱证券，基金治理东说念主应在基金年报及中期申诉中败露其持有的钞票支柱证券总 额、钞票支柱证券市值占基金净钞票的比例和申诉期内系数的钞票支柱证券明细。基金治理东说念主应在基 金季度申诉中败露其持有的钞票支柱证券总额、钞票支柱证券市值占基金净钞票的比例和申诉期末按 市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支柱证券明细。   十四）基金参与融资和转融通证券出借来回的干系公告   基金治理东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等文献中披 露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚治理情况等。   基金治理东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉等文献中败露基金参与转融通证券 出借来回的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚治理情况等，并就申诉期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联来回事项作念详备说明。   十五）算帐申诉                      华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金合同休止的，基金治理东说念主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作出算帐申诉。算帐报 告应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见 书。算帐组应当将算帐申诉登载在章程网站上，并将算帐申诉领导性公告登载在章程报刊上。   十六）中国证监会章程的其他信息。   （六）信息败露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露治理轨制，指定特意部门及高档治理东说念主员负责管 理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息败露内容与花样准则 等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金治理东说念主编 制的基金钞票净值、基金份额净值、基金依期申诉、更新的招募说明书、基金产物贵府摘要、基金清 算申诉等公开败露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子阐明。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家败露信息的报刊。基金治理东说念主、基金托管东说念主 应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、完 整、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他人人媒介败露 信息，然而其他人人媒介不得早于章程媒介、基金上市来回的证券来回所网站败露信息，而且在不同 媒介上败露团结信息的内容应当一致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提高信息 败露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律法则的干系章程。前述自主败露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例章程将信息置备于 各自住所和基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息败露的情形   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸败露基金干系信息：                   华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十九、风险揭示   （一）投资于本基金的风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资热枕和来回轨制等多样身分的影响，导致基金收益 水平变化，产生风险，主要包括：   政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化， 导致市集价钱波动而产生风险。   经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于国 债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利鲠平直影响着国债的价 格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的 影响。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金治理东说念主可能无法赶紧、以合理成腹地营救基金 投资组 合，从而对基金收益形成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分   基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“十、基金份 额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。为更好地好意思满基金的投资见解，本基金可能会 少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股 票）、债券（包括国内照章刊行的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支柱机构债、政府支柱债券、地点政府债、可转化债券及 其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、货币市集用具、股指期货、钞票支柱证券以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的干系章程）。本基金可根据 法律法例的章程参与转融通证券出借业务和融资业务。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的 钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。一般情况下本基金拟投资的资                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 产类别具有较好的流动性，但在稀薄市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金治理东说念主 将根据现实情况采用相应的流动性风险治理法子，在保障持有东说念主利益的基础上，谨防流动性风险。  （3）实施备用的流动性风险治理用具的情形、范例及对投资者的潜在影响  在市集大幅波动、流动性零落等极点情况下发生无法支吾投资者多量赎回的情形时，基金治理东说念主 将在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约定，轮廓运用暂停接受赎回 央求、减速支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险治理用具，对赎回央求等进行遏抑营救，看成 特定情形下基金治理东说念主流动性风险的补助法子。对于各样流动性风险治理用具的使用，基金治理东说念主将 依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批范例并与 基金托管东说念主协商一致。在现实运用各样流动性风险治理用具时，可能对投资者有以下潜在影响：投资 者的部分或一起赎回央求可能被拒却，同期投资者完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回 央求时的基金份额净值不同；投资者接收赎回款项的时刻将可能比一般正常情形下有所延伸等。  本基金投资标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于基金钞票净值的 90%，事迹阐述将会跟着 标的指数的波动而波动，具有对股票市集的系统性风险，不可秘密市集着落的风险和个股风险。  （1）标的指数申诉与股票市集平均申诉偏离的风险  标的指数并不可完全代表系数这个词股票市集。标的指数成份股的平均申诉率与系数这个词股票市集的平均报 率可能存在偏离。  （2）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司规划气象、投资者热枕和来回制 度等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。  （3）标的指数编制和计较的风险  本基金的标的指数由指数编制机构负责日常治理。指数编制机构在编制、计较干系指数时莫得义 务顾及到本基金治理东说念主和投资者的利益。指数编制机构不保证标的指数的准确性和正确性，亦不保证 在指数编制和计较时不会毁伤到本基金投资者和基金治理东说念主的利益。  （4）追踪纰缪遏抑未达约定见解的风险  追踪纰缪反应的是投资组合与追踪基准之间的偏离进度，是遏抑投资组合与基准之间相对风险的 枢纽目的，追踪纰缪的大小是预计指数化投资得胜与否的要津。以下原因可能会影响到基金的追踪误 差扩大，与事迹基准产生偏离：                      华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 等。   本基金力求将日均追踪偏离度的实足值遏抑在 0.2%以内，年化追踪纰缪遏抑在 2%以内，但因上述 原因或其他身分可能导致追踪纰缪逾越上述范围，本基金净值阐述与指数价钱走势可能发生较大偏 离。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同的约定，如出现变更本基金标的指数的情形，经履行稳健范例，本基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之营救，本基金的风险收益特征将与新的 标的指数保持一致，投资者须承担此项营救带来的风险与成本。   （6）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和转化，明天指数编制机构可能由于多样原因罢手 对指数的治理和转化，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个职业日向中国证监会报 告并提倡处分决策，如对基金份额持有东说念主利益有本色性影响，则在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会 进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确定并实施前，基金治理东说念主应按照指数编 制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵守基金份额持有东说念主利益优先原则支柱基金投资运作，该期 间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与干系市集阐述有在互异，影响投资收益。   （1）可接受股票认购导致的风险   本基金在召募期内允许投资者以单只或多只标的指数成份股或备选成份股参与认购基金份额，存 在可能因接受股票认购导致基金投资组合申诉与标的指数申诉不一致、基金净值出现较大波动以至亏 损的风险。                           华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金份额二级市集来回价钱折溢价风险   由于基金份额的二级市集来回价钱受诸多身分影响，基金份额的二级市集来回价钱（实时市价） 与一级市集申购赎回价钱（当日基金份额净值）之间存在偏离的可能性。   （3）参考 IOPV 决策和 IOPV 计较差错的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较并发 布基金份额参考净值（IOPV），供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。由于计较公式数据开端 不同，IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，与投资者申购赎回的现实结算价钱也可能存在差 异，IOPV 计较还可能出现差错，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，该风险需投资者自 行承担。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 的折溢价水平； 式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“6、申购、赎回清单的花样”干系 约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰缪。 合适要求的赎回对价，由此基金治理东说念主可能在申购赎回清单中确立较低的赎回份额上限或者采用暂停 赎回的法子，投资者将濒临无法赎回一起或部分基金份额的风险。   （5）投资者申购失败的风险   基金治理东说念主有权根据本招募说明书的章程暂停或拒却接受投资东说念主的申购央求，从而导致申购失 败。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且确立现款替代比例上限，因 此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的满盈 的成份股，导致申购失败的风险。   （6）投资者赎回失败的风险   投资者在提倡赎回央求时，如基金组合中不具备足额的合适要求的赎回对价，可能导致赎回失 败。                      华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金治理东说念主可能根据成份股市值规模变化等身分营救最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按 原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一起赎回，而只可 在二级市集卖出一起或部分基金份额。   （7）申购赎回清单差错风险   要是基金治理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现款替代标 志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的正常进行将受影响。   （8）申购赎回清单象征确立不对理的风险   基金治理东说念主在进行申购赎回清单的现款替代象征确立时，将充分议论由此激发的市集套利等行动 对基金持有东说念主可能形成的利益毁伤。但基金治理东说念主不可保证极点情况下申购赎回清单象征确立的完全 合感性。   （9）基金份额赎回对价的变现风险   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等 身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （10）套利风险   由于证券市集的来回机制和期间约束，完成套利需要一定的时刻，套利存在一定风险。同期，买 卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来回成本，因此折溢价在一定范围之内也不可形成套利契机。另 外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于无法买入成份股而影响溢价套利，或无 法卖出成份股而影响折价套利。   （11）第三方机构服务的风险   基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险： 投资者申购赎回服务的风险。 算神情发生变化，轨制营救可能给投资者带来相识偏差的风险。相通的风险还可能来自于证券来回所 过甚他代理机构。 或投资者利益受损的风险。   （12）退市风险                     华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）  因基金不再合适证券来回所上市条件被休止上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前休止上市， 导致基金份额不可连续进行二级市集来回的风险。  （1）股指期货风险  本基金可投资股指期货，可能濒临如下风险： 价钱变动标的不一致而承担基差风险。因存在基差风险，在股指期货合约缓期操作时，基金钞票可能 因股指期货合约之间价差的极度变动而碰到缓期风险。 指期货合约，换成其它月份股指期货合约，当股指期货市集流动性欠安、来回量不实时，将会导致展 期操作践诺难度提高、来回成本加多，从而可能对基金钞票形成不利的影响。 无欠债结算轨制，资金治理要求高。当市集持续向不利标的波动导致期货保证金不及，要是未能在规 定的时刻内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给基金钞票带来超出预期的损失。 算价将账户持有的合约进行现款交割，因此无法连续持有到期合约，具有到期日风险。 制智商强的期货公司看成经纪商，但不可根绝在极点情况下，所采纳的期货公司在来回过程中存在违 法、违纪规划行动或歇业算帐导致基金钞票碰到损失。 未能在章程的时刻内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资 产可能因被连带强行平仓而碰到损失。 遑急法子的出台等原因，基金钞票持有的未平仓合约可能无法连续持有，基金钞票必须承担由此导致 的损失。  （2）钞票支柱证券投资风险：本基金的投资范围包括钞票支柱证券。钞票支柱证券存在信用风 险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。  （3）存托凭证投资风险                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的 境外基础证券的干系风险可能平直或辗转成为本基金的风险。   （4）参与融资业务的风险：本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风 险等风险。具体而言，信用风险是指本基金在融资业务中，因来回敌手方负约无法按期偿付本金、利 息等证券干系权益，导致基金钞票损失的风险。投资风险是指本基金在融资业务中，因投资策略失 败、对投资标的预判造作等导致基金钞票损失的风险。合规风险是指由于违抗干系监管法例，从而受 到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关章程范围、风险遏抑目的逾越监管部门章程阀值 等。   （5）参与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与转融通证券出借业务。转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风险、信用 风险和市集风险。流动性风险是指本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，发生无法及 时变现并支付赎回款项的风险。信用风险是指本基金进行转融通证券出借的敌手方可能无法实时奉赵 出借证券、无法实时支付权益补偿及干系用度等导致基金钞票损失的风险。市集风险是指本基金持有 的证券出借后，可能出现出借期间无法实时处置证券，而证券价钱持续着落导致基金钞票损失的风 险。   在基金治理运作过程中，基金治理东说念主的研究水平、投资治理水平平直影响基金收益水平，要是基 金治理东说念主对经济步地和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现造作，都会影响基金的 收益水平。   在灵通式基金的多样来回行动或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而影响来回的 正常进行或者导致投资东说念主的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金治理公司、销售机构、证券交 易所、证券注册登记机构等。   合规性风险指基金治理或运作过程中，违抗国度法律法例的章程，或者基金投资违抗法例及基金 合同研究章程的风险。   本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集遍及规 律等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金治理                     华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方 法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资者 在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险之间的匹配覆按。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金财产的损 失。   金融市集危急、行业竞争、代理商负约、托管行负约等超出基金治理东说念主自身平直遏抑智商之外的 风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   （二）声明 险。 代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证其收益或本金安全。                      华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）      二十、基金合同的变更、休止与基金财产的算帐  （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会 决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 章程媒介公告。  （二）《基金合同》的休止事由  有下列情形之一的，经履行干系范例后，《基金合同》应当休止：  （三）基金财产的算帐 治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的职业主说念主员。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产算帐小组联合接收基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐申诉；  （5）遴聘司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申诉出具法律意见书；  （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分派。 算期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金财产算帐用度、缴纳 所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经合适《中华东说念主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公 告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将算帐申诉登载在章程网站上，并将算帐申诉领导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                    华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）               二十一、基金合同的内容摘抄  一、基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务  （一）基金治理东说念主的权利与义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并治理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及研究法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基金合同》 及国度研究法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要法子保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；  （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金合同》规 定的用度；  （10）依据《基金合同》及研究法律章程决定基金收益的分派决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹权利，为基金的利益期骗因基金财产投 资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借业务；  （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法律行动；  （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在合适研究法律、法例的前提下，制订和营救研究基金认购、申购、赎回、转化和非来回 过户等业务法则；  （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。                     华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》顺利之日起，以老诚信用、严慎奋发的原则治理和运用基金财产；  （4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划神情治理和运作 基金财产；  （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理的基金财产 和基金治理东说念主的财产互相独处，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采用稳健合理的法子使计较基金份额认购价钱、申购和赎回对价和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的章程，按研究章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价， 编制申购赎回清单；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；  （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他研究章程，履行信息败露及申诉义务；  （12）保守基金生意玄机，不显露基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他研究章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予秘密，不向他东说念主显露；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金收益；  （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托管 东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按章程保存基金财产治理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，而且保证投资者或者按照 《基金合同》章程的时刻和神情，随时查阅到与基金研究的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得 到研究贵府的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和分派；  （19）濒临散伙、照章被消亡或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并通告基金托管东说念主；                      华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承担赔 偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违抗《基金 合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行动承担责 任；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可顺利，基金治理东说念主承 担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认 购东说念主，投资者以股票认购的，干系股票的解冻按照《业务法则》的章程处理；   （25）践诺顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全支柱基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违抗《基金合同》及国度法律法 规行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应呈报中国证监会，并采用必要法子 保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券/期 货来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老诚信用、奋发尽责的原则持有并安全支柱基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备满盈的、及格的老到基金托管业 务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；                      华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对所托管的不同的基金 分别确立账户，独处核算，分账治理，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相 互独处；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；  （5）支柱由基金治理东说念主代表基金缔结的与基金研究的首要合同及研究凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根 据基金治理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》过甚他研究章程另有章程外，在基金信息 公开败露前给予秘密，不得向他东说念主显露；  （8）复核、审查基金治理东说念主计较的基金钞票净值、基金份额净值；  （9）办理与基金托管业务行径研究的信息败露事项；  （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说明基金治理东说念主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金治理东说念主有未践诺《基金合同》章程的 行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了稳健的法子；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；  （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按章程制作干系账册并与基金治理东说念主查对；  （14）依据基金治理东说念主的指示或研究章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价的现款部 分；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合基金管 理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金治理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和分派；  （18）濒临散伙、照章被消亡或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行业监督治理机 构，并通告基金治理东说念主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免 除；                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （20）按章程监督基金治理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金治理东说念主因违 反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；  （21）践诺顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主的权利与义务  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项期骗表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；  （7）监督基金治理东说念主的投资运作；  （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）崇敬阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；  （3）存眷基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、赎回对价及法律法例和《基金合同》所章程的费 用；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金弃世或者《基金合同》休止的有限职责；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；  （7）践诺顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的不当得利；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和法则                      华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念把持有的每一基金份额领有对等的投票权。若以本基金为见解 基金，且基金治理东说念主和基金托管东说念主与本基金基金治理东说念主和基金托管东说念主一致的集合基金的基金合同生 效，鉴于本基金和集合基金的干系性，集合基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的集合基金的基金份 额平直出席本基金的基金份额持有东说念主大会或者拜托代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表 决。在计较参会份额和票数时，集合基金持有东说念把持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本 基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，集合基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持有东说念主所持 有的集合基金份额占集合基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。集合基 金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。  集合基金的基金治理东说念主不应以集合基金的口头代表集合基金的整体基金份额持有东说念主以本基金的基 金份额持有东说念主的身份期骗表决权，但可接受集合基金的特定基金份额持有东说念主的寄给予集合基金的基金 份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。  集合基金的基金治理东说念主代表集合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会 的，须先罢职集合基金基金合同的约定召开集合基金的基金份额持有东说念主大会，集合基金的基金份额持 有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由集合基金的基金治理东说念主代表集合基金的基 金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。  本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。  （一）召开事由  （1）休止《基金合同》；  （2）更换基金治理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）转化基金运作神情；  （5）营救基金治理东说念主、基金托管东说念主的报答范例，但根据法律法例的要求营救该等报答范例的除 外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资见解、范围或策略（法律法例和中国证监会另有章程的除外）；  （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以基金治理 东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）休止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券来回所休止上市的情形除外；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事项。 提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）营救本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费神情、为本基金增设新的份额类别；   （3）因相应的法律法例、上海证券来回所或者登记机构的干系业务法则发生变动而应当对《基金 合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基金合同》 当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金治理东说念主、干系证券来回所和登记机构等在法律法例、基金合同章程的范围内且对基金份 额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下营救研究基金认购、申购、赎回、来回、转托管、非来回过 户等业务的法则（包括申购赎回清单的营救、灵通时刻的营救等）；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照指数编制公司的要求，根据指数使用许可契约的约定，变更标的指数许可使用费费率、 计较方法或支付神情；   （8）在不违抗法律法例的情况下，本基金的集合基金采用其他神情参与本基金的申购赎回；   （9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集神情 理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起                        华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 大会，应当向基金治理东说念主提倡书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见知提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持 有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得进攻、打扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告神情 大剖判知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决神情；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递 时刻和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 有东说念主大会所采用的具体通信神情、寄予的公证机关过甚研究神情和研究东说念主、表决意见寄交的截止时刻 和收取神情。                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金治理东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计 票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的 计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的神情   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会神情、通信开会神情等法律法例或监管机构允许的其他神情 召开，会议的召开神情由会议召集东说念主确定。 基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代 表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念把持有基金份额的凭证及 寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明合适法律法例、《基金合同》和会议通告的章程，而且持有基金份额 的凭证与基金治理东说念把持有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证败露，灵验的基金份额不少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。   若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。   在同期合适以下条件时，通信开会的神情视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个职业日内运动公布干系领导性公 告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）到指 定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金 治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告章程的神情收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主 或基金治理东说念主经通告不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；                      华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有的基金份额 不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在 权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决 意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意见的代理 东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄予东说念把持有基金份额的凭证 及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明合适法律法例、《基金合同》和会议通告的章程，并与基金登记机 构记录相符。 非现场神情或者以非现场神情与现场神情联结的神情召开基金份额持有东说念主大会，或者采用收集、电话 或其他神情授权他东说念主代为出席会议并表决，会议范例比照现场开会和通信神情开会的范例进行。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定休止《基金 合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他 事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会考虑的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东说念主 大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神情下，率先由大会把持东说念主按照下列第七条章程范例确定和公布监票东说念主，然后由大 会把持东说念主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。大会把持东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的 代表，在基金治理东说念主授权代表未能把持大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表把持；如 果基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能把持大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代 理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主                      华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 持东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或把持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作 出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称号）、身 份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和研究神情等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个职业日 内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： （含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以非常决议通过事项除外的其他事项均以一 般决议的神情通过。 （含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转化基金运作神情、更换基金治理东说念主或者基 金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采用记名神情进行投票表决。   采用通信神情进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲明，不然提交合适会议通告中章程 的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议通告章程的表决意见视为灵验表 决，表决意见依稀不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代 表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的把持东说念主应当在会议脱手后宣 布在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监 督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召 集，然而基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的把持东说念主应当在会议脱手后宣                      华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 布在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管 东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会把持东说念主就地公布计票结果。  （3）要是会议把持东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓谕表决结 果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货 后，大会把持东说念主应当就地公布从头盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的 遵循。  在通信开会的情况下，计票神情为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若 由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予 公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）顺利与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。  基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是采用通信神情进行表决， 在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺顺利的基金份额持有东说念主大会的决议。顺利的 基金份额持有东说念主大会决议对整体基金份额持有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有约束力。  （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等章程，但凡 平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托 管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和营救，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。  三、基金合同拔除和休止的事由、范例  （一）《基金合同》的变更 的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主 大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。                      华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 章程媒介公告。  （二）《基金合同》的休止事由  有下列情形之一的，经履行干系范例后，《基金合同》应当休止：  （三）基金财产的算帐 治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的职业主说念主员。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产算帐小组联合接收基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐申诉；  （5）遴聘司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申诉出具法律意见书；  （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 算期限相应顺延。  （四）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金财产中支付。                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （五）基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金财产算帐用度、缴纳 所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经合适《中华东说念主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公 告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将算帐申诉登载在章程网站上，并将算帐申诉领导性公告登载在章程报刊上。。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议处分神情   各方当事东说念主同意，因《基金合同》产生的或与《基金合同》研究的一切争议可通过友好协商解 决，但若未能以协商神情处分的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其 时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有约束 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金治理东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，连续针织、奋发、尽责地履行基金 合同章程的义务，转化基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神情   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地和营业场 所查阅。                          华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                二十二、基金托管契约的内容摘抄  一、托管契约当事东说念主  （一）基金治理东说念主  称号：华宝基金治理有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼  办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼  邮政编码：200120  法定代表东说念主：黄孔威  成立日历：2003 年 3 月 7 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200319 号  组织体式：有限职责公司  注册成本：1.5 亿元东说念主民币  存续期间：持续规划  规划范围：基金治理业务及中国证监会批准的其他业务  （二）基金托管东说念主  称号：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东说念主：张金良  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号  组织体式：股份有限公司  注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续期间：持续规划  规划范围：摄取公众入款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆                      华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供支柱箱服务；经中国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据研究法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资对象 进行监督。《基金合同》明确约定基金投经验调或证券采纳范例的，基金治理东说念主应按照基金托管东说念主要 求的花样提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用干系期间系统，对基金现实投资是否合适《基金合 同》对于证券采纳范例的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地好意思满基金的投资见解，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板、存托凭证过甚他经中国证监会允许上市的股票）、债券（包括国内照章刊行的国债、 央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政 府支柱机构债、政府支柱债券、地点政府债、可转化债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、债 券回购、货币市集用具、股指期货、钞票支柱证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具（但须合适中国证监会的干系章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务和融资业务。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非 现款基金钞票的 80%；股指期货过甚他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的章程践诺。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基金治理东说念主在履行稳健 范例后，不错将其纳入投资范围或变更投资比例章程。   （二）基金托管东说念主根据研究法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资比例进行监督。 基金托管东说念主按下述比例和营救期限进行监督： 非现款基金钞票的 80%；   在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 10%；在职何来回 日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支柱证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等；在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票 总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来回日                        华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金钞票净值的 20%；每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于 来回保证金一倍的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）；本基金所持有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的研究约 定； 券，不得逾越其各样钞票支柱证券总共规模的 10％； 间，要是其信用等第下降、不再合适投资范例，应在评级申诉密布之日起 3 个月内给予一起卖出； 票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 宇宙银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东说念主之外的身分致使基金不合适该比例限定的，基金 治理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 不得逾越基金钞票净值的 95%；   （1）参与转融通证券出借业务的钞票不得逾越基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个来回 日以上的出借证券纳入《流动性风险治理章程》所述流动性受限证券的范围；   （2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金持有该证券总量的 30%；   （3）最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   （4）证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 计较。   除上述第 7、10、13 项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成 份股营救、标的指数成份股流动性限定等基金治理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述章程投 资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个来回日内进行营救，但中国证监会章程的稀惨酷形除外。因证券/ 期货市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金治理东说念主之外的身分致使基金投资不合适上述第 14 项章程的，基金治理东说念主不得新增出借业务。   基金治理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的研究约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投 资的监督与查验自基金合同顺利之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或营救上述限定，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行稳健范例后，则 本基金投资不再受干系限定或按照营救后的章程践诺。   （三）基金参与转融通证券出借业务，基金治理东说念主应当盲从审慎规划原则，配备期间系统和专科 东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务历程，灵验谨防和遏抑风险。基金托管东说念主 将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （四）基金托管东说念主根据研究法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托管契约第十五条第 （九）款基金投资龙套行动通过过后监督神情进行监督。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、现实遏抑东说念主或者与其有其 他首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联来回的，应当符 合基金的投资见解和投资策略，遵守基金份额持有东说念主利益优先原则，谨防利益突破，建立健全里面审 批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。干系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例给予败露。首要关联来回应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通 过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   （五）基金托管东说念主根据研究法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金治理东说念主参与银行间债 券市集进行监督。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业范例的、 经在意采纳的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算方 式。基金治理东说念主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市集采纳来回敌手。基金托管东说念主监督基 金治理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回。基金治理东说念主不错每半年对银行间                     华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 债券市集来回敌手名单及结算神情进行更新，新名单确定前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结 算的来回，仍应按照契约进行结算。如基金治理东说念主根据市集情况需要临时营救银行间债券市集来回对 手名单及结算神情的，应向基金托管东说念主说明意义，并在与来回敌手发生来回前 3 个职业日内与基金托 管东说念主协商处分。   基金治理东说念主负责对来回敌手的资信遏抑，按银行间债券市集的来回法则进行来回，并负责处分因 来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律职责及损失。若未 践约的来回敌手在基金托管东说念主与基金治理东说念主确定的时刻前仍未承担负约职责过甚他干系法律职责的， 基金治理东说念主不错对相应损失先行给予承担，然后再向干系来回敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照事前约定的来回 敌手或来回神情进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何 损成仇职责。   （六）基金托管东说念主根据研究法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金治理东说念主投资流通受限 证券进行监督。   基金治理东说念主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会干系章程，明确基金投资流通受限证券的 比例，制订严格的投资决策历程和风险遏抑轨制，谨防流动性风险、法律风险和操作风险等多样风 险。基金托管东说念主对基金治理东说念主是否盲从干系轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的 情况进行监督。 部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券，不包括由于发布首要音尘或其他原因而临时停牌 的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期 不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有限责 任公司负责登记和存管，并可在证券来回所或宇宙银行间债券市集来回的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金治理东说念主负责干系职业的落实和协 调，并确保基金托管东说念主或者正常查询。因基金治理东说念主原因产生的流通受限证券登记存管问题，形成基 金托管东说念主无法安全支柱本基金钞票的职责与损失，及因流通受限证券存管平直影响本基金安全的职责 及损失，由基金治理东说念主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何体式的保证金。                    华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 案应包括但不限于因投资流通受限证券需要处分的基金投资比例限定失调、基金流动性阻塞以及干系 损失的支吾处分法子，以及研究极度情况的处置。基金治理东说念主应在初次投资流通受限证券前向基金托 管东说念主提供基金投资非公开刊行股票干系流动性风险处置预案。  基金治理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采用积极灵验的措 施，在合理的时刻内灵验处分基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集发生剧烈变动等原因 而导致基金现款盘活阻塞时，基金治理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担系数损 失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。如因基金治理东说念主 原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿职责的，基金治理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭 受的损失。 面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的研究贵府信得过、准确、齐全。研究贵府如有营救，基金治理东说念主应 实时提供营救后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：  （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。  （2）非公开刊行股票研究刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵府。  （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有限职责公司 缔结的证券登记及服务契约。  （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比 例、锁依期等信息。  本基金研究投资流通受限证券比例如违抗研究限定则程，在合理期限内未能进行实时营救，基金 治理东说念主应在两个职业日内编制临时申诉书，给予公告。  （1）本基金投资流通受限证券时的法律法例盲从情况。  （2）在基金投资流通受限证券治理职业方面研究轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情况。  （3）研究比例限定的践诺情况。  （4）信息败露情况。                    华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （七）基金托管东说念主根据研究法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计较、基金 份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信息败露、基金宣传 推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。  （八）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违抗法律法例、《基金 合同》和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面领导等神情通告基金治理东说念主限期纠正。基金管 理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主收到书面通告后应鄙人一职业日前实时 查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复 查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应申诉中国证监会。  （九）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管契约对基 金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金治理东说念主应在章程时刻内回话并改正，或就基金 托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向 中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金治理东说念主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。  （十）若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据来回范例也曾顺利的指示违抗法律、行政法例和其他有 关章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通告基金治理东说念主，由此形成的损失由基金治理东说念主承 担。  （十一）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有首要违游记动，应实时申诉中国证监会，同期通告基金管 理东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金治理东说念主无正派意义，拒却、龙套对方根据本托管 契约章程期骗监督权，或采用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提 出教化仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。  三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全支柱 基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金治理东说念主计较的基金钞票净 值和基金份额净值、根据基金治理东说念主指示办理算帐交收、干系信息败露和监督基金投资运作等行动。  （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未践诺或无 故延伸践诺基金治理东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违抗《基金法》、《基金合同》、本契约 过甚他研究章程时，应实时以书面体式通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应实时查对 并以书面体式给基金治理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 上述规依期限内，基金治理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积 极配合基金治理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵府以供基金治理东说念主核查托管财产的齐全性 和信得过性，在章程时刻内回话基金治理东说念主并改正。   （三）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记动，应实时申诉中国证监会，同期通告基金托管 东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东说念主无正派意义，拒却、龙套对方根据本契约规 定期骗监督权，或采用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金治理东说念主提倡教化 仍不改正的，基金治理东说念主应申诉中国证监会。   四、基金财产的支柱   （一）基金财产支柱的原则 决。基金托管东说念主未经基金治理东说念主的指示，不得自走运用、责罚、分派本基金的任何钞票（不包含基金 托管东说念主依据干系登记结算公司结算数据完成场内来回交收、开户银行或来回/登记结算机构扣收来回 费、结算费和账户转化费等用度）。 金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通告基金治理东说念主采用法子进行催 收。由此给基金财产形成损失的，基金治理东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主 对此不承担任何职责。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 户”。该账户由基金治理东说念主开立并治理。 合适《基金法》、《运作办法》等研究章程后，基金治理东说念主应将属于基金财产的一起资金划入基金托 管东说念主开立的基金银行账户，网下股票认购所召募的股票应划入本基金的证券账户下，同期在章程时刻                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 内，遴聘具有从事证券干系业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 宜。   （三）基金银行账户的开立和治理 的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主支柱和使用。 假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 付。 在确保后续不再发生款项收支后的 10 个职业日内向基金托管东说念主发出销户央求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 户。 得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以 外的行径。 理东说念主负责。   证券账户开户费由基金治理东说念主先行垫付，待本基金启始运营后，基金治理东说念主可向基金托管东说念主发送划 款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金治理东说念主。 表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主算帐职业，基金治理东说念主应给予积极 协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程以及 基金治理东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算契约》践诺。                     华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 证券公司负责办理。销户完成后，基金治理东说念主需将干系讲明提供至基金托管东说念主。账户刊出期间如需基 金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应给予配合。 务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系章程，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规 定践诺。   （五）债券托管专户的开设和治理   《基金合同》顺利后，基金治理东说念主负责以基金的口头央求并取得干预宇宙银行间同行拆借市集的 来回经验，并代表基金进行来回；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记结算机构的研究规 定，以本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。基金治理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金缔结宇宙银行间债券市 场债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和治理 和《基金合同》约定开立合适业务发展需要的其他账户。要是波及干系账户的开设和使用，由基金管 理东说念主协助基金托管东说念主根据研究法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立研究账户。新账户按研究 章程使用并治理。   （七）基金财产投资的研究有价凭证等的支柱   基金财产投资的研究什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的支柱库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深 圳分公司/北京分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单据营业中心的代支柱库，支柱凭证由基金 托管东说念把持有。什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，由基金治理东说念主和基金托管东说念主 两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构现实灵验遏抑或支柱的钞票不承担任何职责。   （八）与基金财产研究的首要合同的支柱   与基金财产研究的首要合同的签署，由基金治理东说念主负责。由基金治理东说念主代表基金签署的、与基金 财产研究的首要合同的原件分别由基金治理东说念主、基金托管东说念主支柱。除本契约另有章程外，基金治理东说念主 代表基金签署的与基金财产研究的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露契约及基 金投资业务中产生的首要合同，基金治理东说念主应保证基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原                        华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 件。基金治理东说念主应在首要合同签署后实时以加密神情将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个职业 日内将正本投递基金托管东说念主处。首要合同的支柱期限为《基金合同》休止后 15 年。   五、基金钞票净值计较与复核   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时刻及范例 后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。 基金治理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急营救机制。国度另有章程的，从其章程。   基金治理东说念主于每个职业日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。 暂停估值时除外。基金治理东说念主每个职业日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。   （二）基金钞票估值方法和稀惨酷形的处理   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值   ①来回所上市的有价证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回 的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以 最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化身分，营救最近来回市价，确 定公允价钱；   ②来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值；   ③来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种 当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   ④来回所上市来回的可转化债券以第三方估值机构提供的价钱看成估值全价；   ⑤来回所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值期间确定公允价值。来回所市集挂牌转让的 钞票支柱证券，采用估值期间确定公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：                    华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的团结股票的估值方法估 值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  ②初次公开刊行未上市的股票、债券，采用估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值；  ③对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上 未经营救的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况 下，支吾市集报价进行营救，阐明计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况 下，则采用估值期间确定公允价值。  （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一 估值净价或保举估值净价估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后 未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。  （4）入款的估值方法  持有的银行依期入款或通告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐明利息收入。  （5）投资股指期货的估值方法  股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环 境未发生首要变化的，采用最近来回日结算价估值。  （6）流通受限的股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过 大量来回取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股 票），按监管机构或行业协会研究章程确定公允价值。  （7）团结债券同期在两个或两个以上市集来回的，按债券所处的市集分别估值。  （8）本基金不错采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。  （9）基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照干系法律法例和行业协会的干系章程进行估 值。  （10）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金治理东说念主可根据具 体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票践诺。                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （12）干系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及干系法律法例的 章程或者未能充分转化基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据研究法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基金的基金 司帐职责方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分 考虑后，仍无法达成一请安见的，基金治理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光芒，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   基金治理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第(10)项进行估值时，所形成的纰缪不看成基金钞票估值 差错处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货来回所或登记结算公司等机构发送的数据差错等原因，基 金治理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采用必要、稳健、合理的法子进行查验，然而未能发现该差错的，由 此形成的基金钞票估值差错，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金治理东说念主和基金托管东说念主应 当积极采用必要的法子摈斥或减弱由此形成的影响。   （三）基金份额净值差错的处理神情 净值出现差错时，基金治理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采用合理的法子明慧损失进一 步扩大；差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值 计较差错时，由基金治理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的，应由基金治理东说念主先 行赔付，基金治理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的职责，经阐明后按以下条件进行补偿：   (1)本基金的基金司帐职责方由基金治理东说念主担任，与本基金研究的司帐问题，如经两边在对等基础 上充分考虑后，尚不可达成一致时，按基金治理东说念主的建议践诺，由此给基金份额持有东说念主和基金财产造 成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   (2)若基金治理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托管东说念主未对计较 过程提倡疑义或要求基金治理东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据                      华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法律法例的章程对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金治理东说念主与 基金托管东说念主按照治理费和托管费的比例各自承担相应的职责。  (3)如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次从头计较和查对，尚不可达 成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东说念主的计较结果对外公布，由此给基 金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。  (4)由于基金治理东说念主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额 净值计较差错而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金治理东说念主负责赔付。 果为准。 东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。  （四）暂停估值的情形 致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的；  （五）基金司帐轨制  按国度研究部门章程的司帐轨制践诺。  （六）基金账册的建立  基金治理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉。基金治理东说念主独马上确立、记录和支柱本 基金的全套账册。若基金治理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法 为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金 治理东说念主的账册为准。  （七）基金财务报表与申诉的编制和复核  基金财务报表由基金治理东说念主编制，基金托管东说念主复核。                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东说念主在收到基金治理东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时，应实时通 知基金治理东说念主共同查出原因，进行营救，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   基金治理东说念主应当在每月扫尾后 5 个职业日内完成月度报表的编制；在季度扫尾之日起 15 个职业日 内完成基金季度申诉的编制；在上半年扫尾之日起两个月内完成基金中期申诉的编制；在每年扫尾之 日起三个月内完成基金年度申诉的编制。基金年度申诉中的财务司帐申诉应当经过合适《中华东说念主民共 和国证券法》章程的司帐师事务所审计。《基金合同》顺利不及两个月的，基金治理东说念主不错不编制当 期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   (2)报表的复核   基金治理东说念主应实时完成报表编制，将研究报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行营救，营救以国度研究 章程为准。   基金治理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核干系报表及申诉。   （八）基金治理东说念主应在编制季度申诉、中期申诉或者年度申诉之前实时向基金托管东说念主提供基金业 绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与支柱   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持有东说念主名册 由基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和支柱。基金治理东说念主和基金托管东说念主应分别支柱基金份额持 有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善支柱，则按干系法例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年报前，基金治理东说念主应将研究贵府送交基金托管东说念主，不得无 故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐全性。基金托管东说念主不得将所支柱的基金份额持有 东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从秘密义务。   七、争议处分神情   两边当事东说念主同意，因本契约产生或与之干系的争议可通过友好协商处分，但若未能以协商神情解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际 经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有约束力，仲裁 用度由败诉方承担。                     华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续针织、奋发、尽责地 履行《基金合同》和本托管契约章程的义务，转化基金份额持有东说念主的正当权益。  本契约受中国法律统带并从其解释。  八、托管契约的变更、休止与基金财产的算帐  （一）托管契约的变更范例  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与《基金合 同》的章程有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。  （二）基金托管契约休止出现的情形  （三）基金财产的算帐 理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的职业主说念主员。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  (1)《基金合同》休止情形出面前，由基金财产算帐小组联合接收基金；  (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  (3)对基金财产进行估值和变现；  (4)制作算帐申诉；  (5)遴聘司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申诉出具法律意见书；  (6)将算帐申诉报中国证监会备案并公告；  (7)对基金剩余财产进行分派。                      华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 算期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金财产算帐用度、缴纳 所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经合适《中华东说念主民共和国证券法》规 定司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产 算帐小组应当将算帐申诉登载在章程网站上，并将算帐申诉领导性公告登载在章程报刊上。   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                  华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 二十三、对基金份额持有东说念主的服务   基金治理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金治理东说念主有权根据基金份额持有东说念主的需 要和市集的变化，加多或变更服务神气及内容。主要服务内容如下：   （一）贵府寄送   投资者调动个东说念主信息贵府，请实时到原开立华宝基金账户的销售机构调动。   在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下，基金治理东说念主将根据投资者的 需要寄送以下贵府：   基金治理东说念主将在每月度扫尾后的 3 个职业日内，向也曾定制了电子对账单服务的基金份额持有东说念主 提供电子对账单。如基金份额持有东说念主因稀薄原因需要获取指依期间的纸质对账单，可拨打基金治理东说念主 客服电话 400-700-5588（免远程话费）、400-820-5050（免远程话费），按“0”转东说念主工服务，提供 姓名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、研究电话，客服东说念主员查对信息无误后，为基 金份额持有东说念主免费邮寄纸质对账单。   基金治理东说念主以说明或电子体式向投资东说念主寄送基金其他信息贵府。   （二）在线服务   基金治理东说念主利用基金治理东说念主的网站（www.fsfund.com）为基金投资者提供网上查询、网上资讯服 务。   （三）资讯服务 金治理东说念主如下电话：   电话招呼中心：4007005588，4008205050，该电话可转东说念主工座次。   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   传真：021－50499663、021-50988055   网址：www.fsfund.com   电子信箱：fsf@fsfund.com   （四）客户投诉和建议处理                       华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资者不错通过基金治理东说念主提供的招呼中心自动语音留言、招呼中心东说念主工座次、书信、电子邮 件、传真等渠说念对基金治理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过销售 机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉。   （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请研究基金治理东说念主。请确保投资前， 您/贵机构也曾全面相识了本招募说明书。                             华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         二十四、其他应败露事项    本申诉期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下： 公告日历                          公告称号              华宝基金对于旗下部分来回型灵通式指数证券投资基金新增华西证券股份有限公司为              一级来回商的公告              对于提醒投资者明慧谨防犯罪分子冒用华宝基金治理有限公司口头进行诳骗行径的特              别领导公告              华宝基金治理有限公司对于休止深圳市金海九囿基金销售有限公司办理旗下基金干系              销售业务的公告                            华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）              华宝基金对于旗下部分来回型灵通式指数证券投资基金新增渤海证券股份有限公司为              一级来回商的公告              华宝基金对于旗下部分来回型灵通式指数证券投资基金新增信达证券股份有限公司为              一级来回商的公告              华宝基金对于旗下部分来回型灵通式指数证券投资基金新增华源证券股份有限公司为              一级来回商的公告                   华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）         二十五、招募说明书的存放及查阅神情  本招募说明书公布后，分别置备于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，供公众查 阅、复制。  基金治理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                    华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）               二十六、备查文献  以下文献存于基金治理东说念主及基金托管东说念主办公场地备投资者查阅。  （一）中国证监会准予华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金注册的文献  （二）《华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金基金合同》  （三）《华宝中证大数据产业来回型灵通式指数证券投资基金托管契约》  （四）法律意见书  （五）基金治理东说念主业务经验批件和营业派司  （六）基金托管东说念主业务经验批件和营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  投资者不错通过基金治理东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管契约及基金的多样定 期和临时公告。                                       华宝基金治理有限公司

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